证券代码：603683 证券简称：晶华新材 公告编号：2024-085
上海晶华胶粘新材料股份有限公司
关于向2024年限制性股票与股票期权激励计划激励对象
首次授予限制性股票与股票期权的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
首次授予日：2024年11月28日
首次授予权益数量：限制性股票370.8万股，股票期权377.9万份；
首次授予/行权价格：首次授予限制性股票的授予价格为4.24元/股，首次授
予的股票期权的行权价格为8.47元/股
上海晶华胶粘新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年11月28日召开了第四届董事会第十四次会议、第四届监事会第十二次会议，会议审议通过了《关于调整公司2024年限制性股票与股票期权激励计划首次授予激励对象名单的议案》、《关于向公司2024年限制性股票与股票期权激励计划激励对象首次授予限制性股票与股票期权的议案》；根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、公司《2024年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》（以下简称“本次激励计划”）的相关规定及2024年第三次临时股东大会决议授权，董事会认为公司本次激励计划规定的授予条件已经成就，同意确定以2024年11月28日作为首次授予日，向118名激励对象授予370.8万股限制性股票、377.9万份股票期权。
一、 权益授予情况
（一）已履行的决策程序和信息披露情况
1、2024 年 9 月 29 日，公司召开第四届董事会第十二次会议、第四届监事会
第十次会议，会议审议通过了《关于<上海晶华胶粘新材料股份有限公司 2024 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）及其摘要>的议案》《关于<上海晶华胶
粘新材料股份有限公司 2024 年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》等相关议案。监事会对公司 2024 年限制性股票与股票期权激励计划
相关事项出具了核查意见。具体内容详见公司于 2024 年 10 月 1 日在上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海晶华胶粘新材料股份有限公司 2024年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》等相关公告。
2、2024 年 10 月 8 日至 2024 年 10 月 18 日，公司在内部网站对激励对象名
单进行了公示，在公示期间，公司监事会未接到任何人对公司本次激励对象提出的异议。公示期满后，监事会对本次激励计划授予激励对象名单进行了核查并对
公示情况进行了说明。具体内容详见公司于 2024 年 11 月 19 日在上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）披露的《晶华新材监事会关于 2024 年限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2024-079）。
3、2024 年 11 月 25 日，公司召开了 2024 年第三次临时股东大会，审议通过
了《关于<上海晶华胶粘新材料股份有限公司 2024 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）及其摘要>的议案》《关于<上海晶华胶粘新材料股份有限公司 2024年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2024 年限制性股票与股票期权激励计划相关事宜的议案》，同意公司实施本次激励计划，并授权董事会全权办理与股权激励计划相关的所有
事项；具体内容详见公司于 2024 年 11 月 26 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《上海晶华胶粘新材料股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会决议公告》等相关公告。
4、2024 年 11 月 28 日，公司召开第四届董事会第十四次会议、第四届监事
会第十二次会议，审议通过了《关于调整公司 2024 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予激励对象名单的议案》《关于向公司 2024 年限制性股票与股票期权激励计划激励对象首次授予限制性股票与股票期权的议案》，同意对本次激励计划首次授予的激励对象人员进行调整并向激励对象首次授予限制性股票和股票期权。公司监事会对 2024 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予日激励对象名单的进行了核实并发表了核查意见。
（二）董事会关于符合授予条件的说明
本次激励计划中关于授予条件约定如下：
同时满足下列授予条件时，公司应向激励对象授予限制性股票/股票期权；反之，若下列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予限制性股票/股票期权。
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
董事会经认真核查，认为公司和激励对象均不存在本次激励计划和相关法律法规规定的不能授予权益的情形，激励计划的授予条件已经满足。
（三）权益授予的具体情况
1、首次授予日：2024年11月28日
2、首次授予数量：限制性股票370.8万股，股票期权377.9万份；
3、首次授予人数：118人
4、首次授予价格及行权价格：限制性股票的授予价格为4.24元/股，股票期权的行权价格为8.47元/份
5、股票来源：限制性股票和股票期权对应的股票来源为公司向激励对象定向发行的公司A股普通股股票
6、本激励计划的有效期、限售期和解除限售安排
（1） 本激励计划的有效期
本激励计划有效期为自限制性股票/股票期权授予日起至激励对象获授的所有限制性股票全部解除限售或回购注销和股票期权全部行权或注销之日止，最长不超过60个月。
（2） 本激励计划限制性股票的限售期与股票期权的等待期
a) 限制性股票的限售期
本激励计划的限售期分别为自激励对象获授限制性股票之日起12个月、24个月和36个月。激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在解除限售前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象所获授的限制性股票，经登记结算公司登记过户后便享有其股票应有的权利，包括但不限于该等股票分红权、配股权、投票权等。
限售期内激励对象因获授的限制性股票而取得的资本公积转增股本、派发股票红利、配股股份、增发中向原股东配售的股份同时限售，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份的限售期的截止日与限制性股票相同，若公司对尚未解除限售的限制性股票进行回购，该等股份将一并回购。
限售期满后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司按本计划规定的原则回购，不得解除限售或递延至下期解除限售。
b) 股票期权的等待期及行权安排
本激励计划首次授予股票期权的等待期分别为自授予之日起 12个月、24个月、36个月。激励对象根据本激励计划获授的股票期权在等待期内不得转让、用于担保或偿还债务。本激励计划的等待期届满之后，激励对象获授的股票期权进入可行权期。股票期权在满足相应行权条件后将按本激励计划的行权安排进行行权。可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：
公司年度报告、半年度报告公告前15日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告前15日起算至公告前1日；
公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内；
自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或在决策过程中，至依法披露之日内；
中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。
上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重 大事项。如相关法律、行政法规、部门规章对不得行权的期间另有规定的，以相 关规定为准。
c) 本激励计划的解除限售/行权安排
本激励计划首次授予的限制性股票/股票期权将分3期解除限售/行权，各期时 间安排如下表所示：
解除限售/行权期 解除限售/行权安排 解除限售/行权
比例
首次授予的第一个解 自限制性股票/股票期权首次授予之日起12个月
除限售/行权期 后的首个交易日起至限制性股票/股票期权首次 40%
授予之日起24个月内的最后一个交易日当日止
首次授予的第二个解 自限制性股票/股票期权首次授予之日起24个月
除限售/行权期 后的首个交易日起至限制性股票/股票期权首次 30%
授予之日起36个月内的最后一个交易日当日止
首次授予的第三个解 自限制性股票/股票期权首次授予之日起36个月
除限售/行权期 后的首个交易日起至限制性股票/股票期权首次 30%
授予之日起48个月内的最后一个交易日当日止
7、激励对象名单及授予情况
本激励计划授予的限制性股票及股票期权在各激励对象间的分配情况如下表 所示：
获授的 获授的 合计数 占本激励
序 限制性 股票期 合计数 占授予 计划公告
号 姓名 国籍 职务 股票数 权数量 （万股、 总数的 日公司股
量（万 （万份） 份） 比例 本总额的
股） 比例
一、董事、高级管理人员
1 白秋美 中国 董事 10 8 18 1.92% 0.07%
副总经理
2 王树生 中国 副总经理 10 8 18 1.92% 0.07%
3 周忠辉 中国 副总经理 8 8 16 1.71% 0.06%
4 郑章勤 中国 副总经理 8 0 8 0.85% 0.03%
5 潘晓婵 中国 董事会秘书 10
