证券代码：603663 证券简称：三祥新材 公告编号：2022-015
三祥新材股份有限公司
2022 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）摘要公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股权激励方式：股票期权与限制性股票。
股份来源：三祥新材股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”或
“三祥新材”）向激励对象定向发行 A 股普通股。
本激励计划拟向激励对象授予权益总计 252.00 万份/万股，约占本激励计
划草案公告日公司股本总额 21,495.2162 万股的 1.17%。其中首次授予 203.50 万
份/万股，约占本激励计划草案公告日公司股本总额的 0.95%，约占本激励计划拟授予权益总数的 80.75%；预留 48.50 万份/万股，约占本激励计划草案公告日公司股本总额的 0.23%，约占本激励计划拟授予权益总数的 19.25%。
一、公司基本情况
（一）公司简介
三祥新材股份有限公司始创于 1988 年，系国家高新技术企业、工信部专精特新“小巨人”企业、全国文明单位和全国模范劳动关系和谐企业。于 2016 年8 月在上交所主板 A 股发行上市，股票简称三祥新材，股票代码 603663。公司
占地面积 1050 亩，注册资本 2.15 亿元人民币，拥有 4 家全资子公司（包括 1 座
自备水力发电站）、4 家控股子公司、4 家参股子公司、2 家分公司以及 11 个驻
外办事机构。设有 CNAS 国家认可实验室、博士后科研工作站、省级企业技术中心、省级氧化锆材料重点实验室和省级锆材料工程研究中心。三祥新材成立三十多年，一直坚持节能环保的绿色经营理念，依法诚信经营，专注于新材料的研发、生产和销售，已形成“锆系、镁系和先进陶瓷系”三大业务板块，并持续延链拓展，产品主要涵盖电熔锆、纳米氧化锆、金属锆、氧氯化锆、铸改新材料、
单晶电熔铝、锆基非晶合金（液态金属）、镁铝合金等 150 多个品种。产品被广泛应用于核能、冶金、化工、电子通讯、新能源、光伏、建筑、医疗及汽车等领域，业务遍及全球 30 多个国家和地区。公司以“创造新材料、感受新生活”为企业使命，围绕高质量发展和人们对高品质生活的向往，持续研发创新，“追求卓越，打造行业标杆”努力成为全球新材料行业的领军企业。
（二）公司 2018 年—2020 年业绩情况
单位：元币种：人民币
主要会计数据 2020 年 2019 年 2018 年
营业收入 733,112,875.56 761,083,724.61 598,534,286.07
归属于上市公司股东的净利润 64,839,468.87 82,710,422.36 74,181,456.30
归属于上市公司股东的扣除非 59,792,858.73 79,696,748.49 72,159,553.33
经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 148,245,802.92 59,754,009.06 35,026,394.34
2020 年末 2019 年末 2018 年末
归属于上市公司股东的净资产 655,468,446.01 527,769,193.30 530,330,928.57
总资产 1,333,083,135.91 1,035,845,099.85 850,014,437.66
主要财务指标 2020 年末 2019 年 2018 年
基本每股收益（元/股） 0.34 0.44 0.39
稀释每股收益（元/股） 0.34 0.44 0.39
扣除非经常性损益后的基本每 0.31 0.42 0.38
股收益（元/股）
加权平均净资产收益率（%） 11.00 16.01 14.99
扣除非经常性损益后的加权平 10.15 15.43 14.58
均净资产收益率（%）
（三）公司董事会、监事会、高级管理人员构成情况
1、董事会构成
公司本届董事会由 9 名董事构成，分别是：非独立董事夏鹏先生、卢庄司先生、吴世平先生、卢泰一先生、杨辉先生、叶旦旺先生、独立董事陈兆迎先生、张恒金先生、童庆松先生。
2、监事会构成
公司本届监事会由 3 名监事构成，分别是：监事会主席吴纯桥先生，职工代
表监事刘海霞女士、非职工代表监事包晓刚先生。
3、高级管理人员构成
公司现任高级管理人员 9 人，分别是：夏鹏先生、杨辉先生、叶旦旺先生、肖传周先生、郑雄先生、范顺琴女士、林少云女士、夏瑞祺先生、李辉斌先生。
二、股权激励计划的目的与原则
为了进一步健全公司长效激励机制，从而充分有效调动公司员工的主动性、积极性和创造性，吸引和留住优秀人才，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有关法律、法规和规范性文件以及《三祥新材股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本激励计划。
三、股权激励方式及标的股票来源
本激励计划的股权激励方式为股票期权和限制性股票。
本激励计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行 A 股普通股。
四、股权激励计划拟授予的权益数量
本激励计划拟向激励对象授予权益总计 252.00 万份/万股，约占本激励计划
草案公告日公司股本总额 21,495.2162 万股的 1.17%。其中首次授予 203.50 万份/
万股，约占本激励计划草案公告日公司股本总额的 0.95%，约占本激励计划拟授予权益总数的 80.75%；预留 48.50 万份/万股，约占本激励计划草案公告日公司股本总额的 0.23%，约占本激励计划拟授予权益总数的 19.25%。授予情况具体如下：
股票期权激励计划：公司拟向激励对象授予 128.90 万份股票期权，约占本
激励计划草案公告日公司股本总额 21,495.2162 万股的 0.60%，其中首次授予104.65 万份，约占本激励计划草案公告日公司股本总额 21,495.2162 万股的0.49%，首次授予部分占本次授予权益总额的 41.53%；预留 24.25 万份，约占本激励计划草案公告日公司股本总额 21,495.2162 万股的 0.11%，预留部分占本次
授予权益总额的 9.62%。在满足行权条件的情况下，激励对象获授的每一份股票期权拥有在有效期内以行权价格购买一股公司股票的权利。
限制性股票激励计划：公司拟向激励对象授予 123.10 万股限制性股票，约
占本激励计划草案公告日公司股本总额的 21,495.2162 万股的 0.57%，其中首次授予 98.85 万股，约占本激励计划草案公告日公司股本总额 21,495.2162 万股的0.46%，首次授予部分占本次授予权益总额的 39.23%；预留 24.25 万股，约占本激励计划草案公告日公司股本总额 21,495.2162 万股的 0.11%，预留部分占本次授予权益总额的 9.62%。
截至本激励计划草案公告日，公司于 2018 年限制性股票激励计划尚在有效
期内，2018 年限制性股票激励计划授予权益 160.00 万股，公司于 2019 年 5 月
27 日实施了 2018 年权益分派，前述授予权益的数量由 160 万股调整为 224 万股。
加上本次拟授予的权益 252.00 万股，合计 476.00 万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额 21,495.2162 万股的 2.21%。
公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的 10%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量，累计未超过公司股本总额的 1%。
在本激励计划公告当日至激励对象完成股票期权行权或限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股票拆细或缩股、配股等事宜，股票期权和限制性股票的数量及所涉及的标的股票总数将做相应的调整。
五、股权激励计划激励对象范围及分配
（一）激励对象的确定依据
1、激励对象确定的法律依据
本激励计划激励对象根据《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
2、激励对象确定的职务依据
本激励计划激励对象为公司中层管理人员、核心技术（业务）骨干人员（不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女）。
（二）激励对象的范围
心技术（业务）骨干人员。
本激励计划涉及的激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
所有激励对象必须在本激励计划授予权益时和考核期内于公司或子公司任职并已与公司签署劳动合同或聘用合同。
预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，
经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露相关信息。超过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。预留激励对象的确定标准原则上参照首次授予的标准确定。
（三）激励对象的核实
1、本激励计划经董事会审议通过后，公司在内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。
2、公司监事会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见，并在公司股东大会审议本激励计划前 5 日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的说明。经公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司监事会核实。
（四）激励对象获授的股票期权与限制性股票的分配情况
1、本激励计划授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：
职务 获授的股票期权 占授予期权总 占目前总股本的
数量（万份） 数的比例 比例
中层管理人员、核心技术（业务） 104.65 81.19% 0.49%
骨干人员（81 人）
预留部分 24.25 18.81% 0.
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