证券简称：三祥新材 证券代码：603663
三祥新材股份有限公司
2018 年限制性股票激励计划
（草案）摘要
三祥新材股份有限公司
二零一八年一月
一、公司基本情况
（一）公司简介
公司名称：三祥新材股份有限公司
英文名称：SANXIANG ADVANCED MATERIALS CO., LTD.
统一社会信用代码：91350000611157883K
法定代表人：夏鹏
注册资本：13,415万元
成立时间：1991年08月24日
营业期限：1991年08月24日至长期
注册地址：福建省寿宁县解放街292号
邮政编码：355500
电话/传真 ：（0593）5518572/5522028
互联网网址：http://www.fjsx.com
电子邮箱：zqb@fjsx.com
上市时间：2016年8月1日
上市证券交易所：上海证券交易所
股票简称：三祥新材
股票代码：603663
经营范围：锆系列产品、单晶刚玉高级研磨材料、铸造用包芯线及其
相关产品、微硅粉；应用于建筑陶瓷、功能陶瓷、陶瓷颜料、磨料磨具、
铸造及其他耐火材料等化工产品（不含化学危险品）的生产、研发；工业
材料技术检测及服务（不涉及限制类，在取得认可证书后方可开展）；相
关产品的批发。（以上商品进出口不涉及国营贸易、涉及配额许可证管理
商品的按国家有关规定办理申请，生产经营不含国家限制及禁止类品种 。）
（二）经营业绩及财务状况
1、最近三年主要财务数据
单元：元 币种：人民币
项目 2016年12月31 2015年12月31 2014年12月31
日 日 日
总资产 485,950,871.85 298,879,055.04 280,028,729.04
归属于上市公司股东的净资产 425,933,032.20 238,894,559.11 220,212,801.79
营业收入 277,670,389.85 277,271,952.43 308,183,813.34
归属于上市公司股东的净利润 39,331,572.24 33,096,372.21 30,341,286.18
归属于上市公司股东的扣除非经
常性损益的净利润 36,052,943.24 30,828,714.02 29,478,202.72
经营活动产生的现金流量净额 23,639,821.48 52,879,006.25 41,312,006.10
2、最近三年主要财务指标
单位：元 币种：人民币
主要财务指标 2016年12月 2015年12月 2014年12月
31日 31日 31日
基本每股收益（元／股） 0.34 0.33 0.30
稀释每股收益（元／股） 0.34 0.33 0.30
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元
／股） 0.31 0.31 0.29
加权平均净资产收益率（%） 12.30 14.64 14.62
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
收益率（%） 11.27 13.64 14.20
（三）公司董事会、监事会、高级管理人员构成情况
本公司董事会由9名董事组成，其中包括3名独立董事。本公司监事
会由3名监事组成，其中包括1名职工代表监事。本公司高级管理人员包
括总经理、常务副总经理、副总经理、技术总监、董 事会秘书、财务总监。
具体情况如下：
姓名 职务 任期起始日期 任期终止日期
夏鹏 董事长兼总经理 2015-2-28 2018-2-27
卢庄司 副董事长 2015-2-28 2018-2-27
吴世平 董事 2015-2-28 2018-2-27
卢泰一 董事 2015-2-28 2018-2-27
杨辉 董事兼常务副总经理 2015-2-28 2018-2-27
叶旦旺 董事兼技术总监 2015-2-28 2018-2-27
谢京 独立董事 2015-2-28 2018-2-27
巫志声 独立董事 2015-2-28 2018-2-27
孙亚光 独立董事 2017-8-31 2018-2-27
吴纯桥 监事会主席 2015-2-28 2018-2-27
温凤妹 监事 2015-2-28 2018-2-27
刘海霞 职工监事 2015-2-28 2018-2-27
肖传周 副总经理 2015-2-28 2018-2-27
郑雄 副总经理兼董事会秘书 2015-2-28 2018-2-27
范顺琴 财务总监 2015-2-28 2018-2-27
二、股权激励计划目的
为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充
分调动公司任职的董 事（不含独立董事 ）、高级管理人员、中层管理人员、
核心技术（业务）人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团
队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股
东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，根 据《公司法》、《 证券法 》、
《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，
制定本激励计划。
三、股权激励方式及标的股票来源
本激励计划采取的激励工具为限制性股票，其股票来源为公司向激励
对象发行A股普通股。
四、股权激励计划拟授出的权益数量
(一)本激励计划拟授予激励对象限制性股票160.00万股，约占本激
励计划公告日公司股本总额13,415.00万股的1.19%。其中首次授予155.9
万股，约占本激励计划拟授出限制性股票总数的97.44%，占公司股本总额
的1.16%；预留4.1万股 ，约占本激励计划授出限制性股票总数的2.56%，
占公司股本总额的0.031%。
（二）公司全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超
过公司股本总额的 10%。任何一名激励对象所获授限制性股票数量未超过
本激励计划公告日公司股本总额的1%。
五、激励对象的确定依据、范围及各自所获授的权益数量
（一）激励对象的确定依据
1、激励对象确定的法律依据
本激励计划激励对象根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
2、激励对象确定的职务依据
本激励计划激励对象为公司任职的董事（不含独立董事）、高级管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）人员。
（二）激励对象的范围
本激励计划首次授予部分涉及的激励对象共计103人，为公司公告本激励计
划时在公司任职的董事、高级管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）人员。
本激励计划涉及的激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
以上所有激励对象必须在公司授予限制性股票时以及在本激励计划的考核期内于公司或子公司任职并签署劳动合同。
预留授予部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后12个月内确
定，经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露当次激励对象相关信息。超过12个月未明确激励对象的，预留权益失效。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。
(三)激励对象获授的限制性股票分配情况
本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：（以下百分比计算结果四舍五入，保留三位小数）
获授的限制性股
票数
