联系客服

603659 沪市 璞泰来


首页 公告 603659:招商证券股份有限公司关于上海璞泰来新能源科技股份有限公司2022年度日常关联交易预计的核查意见

603659:招商证券股份有限公司关于上海璞泰来新能源科技股份有限公司2022年度日常关联交易预计的核查意见

公告日期:2021-12-08

603659:招商证券股份有限公司关于上海璞泰来新能源科技股份有限公司2022年度日常关联交易预计的核查意见 PDF查看PDF原文

              招商证券股份有限公司

      关于上海璞泰来新能源科技股份有限公司

        2022年度日常关联交易预计的核查意见

  招商证券股份有限公司(下称“招商证券”或“保荐机构”)自上海璞泰来新能源科技股份有限公司(以下简称“公司”、“上市公司”、“璞泰来”)2020 年4 月 30 日披露《关于变更保荐机构及保荐代表人的公告》后,承继公司前次公
开发行可转换债券的持续督导工作。2020 年 12 月 4 日,公司 2020 年非公开发
行 A 股股票上市后,作为本次非公开发行的保荐机构,继续履行持续督导义务。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等法规的相关规定,对璞泰来 2022年度日常关联交易预计进行了认真、审慎的核查,核查的具体情况及意见如下:
    一、 日常关联交易基本情况

    (一)日常关联交易履行的审议程序

  1、董事会表决情况和关联董事回避情况

  公司第二届董事会第三十六次会议审议通过了《关于2022年度日常关联交易预计的议案》,同意江西/溧阳/内蒙/四川紫宸与枣庄振兴炭材科技有限公司(以下简称“振兴炭材”)进行的日常关联交易金额不超过18,000万元(不含税),关联董事韩钟伟先生已回避表决。

  2、独立董事事前认可意见

  独立董事一致认为本关联交易符合公司的发展利益和实际经营情况,系公司子公司的正常业务经营需求,符合公司及股东利益,不存在损害公司中小投资者的行为,同意将有关议案提交董事会讨论、表决。

  3、独立董事发表的独立意见

  经认真审阅相关资料,基于独立、客观判断的原则,我们认为:本次关联交
易事项,系江西/溧阳/内蒙/四川紫宸的常规业务开展。交易遵循了公平、公正、公开的原则,参考市场价格定价,定价依据充分,价格公平合理,不存在任何违规交易,不存在损害公司及其股东、特别是中小股东利益的情形。因此,我们同意本次关联交易事项。

  4、监事会关于2022年度日常关联交易金额预计的审核意见

  监事会认为:公司2022年度日常关联交易事项属于正常经营往来,符合公司子公司的正常业务经营需求,定价依据充分,价格公平合理,未损害公司和股东的利益。公司董事会已履行相应的审议程序,公司独立董事已经发表事前认可意见及独立同意意见,保荐机构已发表同意意见。

  5、董事会审计委员会关于2022年度日常关联交易预计的审核意见

  审计委员会认为:公司2022年度日常关联交易事项属于正常经营往来,参考市场价格定价,定价公平合理,程序合法,未损害公司和股东利益。

    (二)前次日常关联交易的预计和执行情况

  经公司于2020年12月31日召开的第二届董事会第二十二次会议审议通过,同意 2021 年度江西/溧阳/内蒙紫宸向振兴炭材采购原材料不超过 18,000 万元(不含税)。

  截至 2021 年 11 月 30 日,公司全资子公司与上述关联人进行的关联交易金
额未超过上述预计。

    (三)本次日常关联交易预计金额和类别

  现根据公司子公司的实际经营与生产情况,并结合对其 2022 年度业务情况的分析预测,公司预计 2022 年度的日常关联交易金额为不超过 18,000 万元(不含税)。具体情况如下:

                                                                    单位:万元

                                    占 同 类  本年年初至 2021

关联交易类  关联人      预计金额    业 务 比  年 11 月 30 日与  上 年实 际  占同类业
别                                  例      关联人累计已发  发生金额  务比例

                                              生的交易金额

向关联方采  振兴炭材        18,000      20%        5,946.16  2,440.98    28.41%

购原材料

  注:以上未经审计数据统计截止日期为 2021 年 11 月 30 日。

  根据《上海证券交易所股票上市规则》规定,本次日常关联交易预计金额未达到上市公司最近一期经审计净资产 5%,因此本次日常关联交易预计无需提交公司股东大会审议。

    二、关联方介绍和关联关系

    (一)振兴炭材的基本情况

公司名称    枣庄振兴炭材科技有限公司          成立时间          2017 年 09 月 07 日

注册资本    58,000 万元                        实收资本          58,000 万元

法定代表人  刘良玉                            统一社会信用代码  91370403MA3L7WCB37

注册地址    山东省枣庄市薛城区邹坞镇薛城化工产业园节能路

            针状焦、炭黑油、蒽油、粘结剂沥青、轻油、重油、煤气产品的制造、销售、研发及技术服
经营范围    务;从事货物与技术的进出口业务。(不含出版物,国家禁止或涉及行政审批的货物和技术
            进出口除外)。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

                                                负债合计                      13,889.73 万元
总资产                          72,493.48 万元

                                                净资产                        58,603.76 万元

营业收入                          359.56 万元  净利润                          571.21 万元

                        股东名称              认缴出资额(万元)        持股比例

            山东潍焦控股集团有限公司                      30,000                  51.7241%

            上海璞泰来新能源科技股份有限公司              22,400                  38.6207%
股东结构

            宁波梅山保税港区庐峰凯临投资合伙

                                                            5,600                  9.6552%
            企业(有限合伙)

                          合计                          58,000                  100.00%

  注:以上数据系振兴炭材截止2020年12月31日及2020年1-12月经审计的财务数据。

    (二)关联关系说明

  江西/溧阳/内蒙/四川紫宸系公司全资子公司,鉴于公司董事、副总经理、董事会秘书、财务总监韩钟伟先生担任振兴炭材董事,公司副总经理刘芳女士担任振兴炭材监事,根据《上海证券交易所股票上市规则》第10.1.3条第三款规定,振兴炭材为公司关联法人。

    三、关联交易的背景、主要内容和定价政策


  振兴炭材系山东潍焦控股集团有限公司子公司,主要生产锂离子电池负极材料、超高功率电极材料用高品质煤系针状焦产品,其在原材料采购、工艺技术开发、副产品销售及管理团队建设方面具有较大优势,能够为公司负极材料产品获得长期、稳定、高品质的原材料针状焦提供战略保障。鉴于公司董事、副总经理、董事会秘书、财务总监韩钟伟先生担任振兴炭材董事,公司副总经理刘芳女士担任振兴炭材监事,公司向振兴炭材采购原材料事项构成日常关联交易。

  根据公司全资子公司的实际经营与生产情况,并结合对 2022 年度业务情况的分析预测,公司预计江西/溧阳/内蒙/四川紫宸 2022 年度与振兴炭材进行的日常关联交易金额为不超过 18,000 万元(不含税),本次关联交易参考市场价格作为定价依据,不存在实际交易价格与市场参考价格差异较大的情况。

    四、关联交易目的和对上市公司的影响

  公司与上述关联方发生的日常经营相关的关联交易,系公司全资子公司的正常经营活动,并参考市场价格作为定价依据,销售结算周期和结算方式与其他非关联第三方相同,不会损害公司和广大股东的利益,也不会对公司的独立性有任何影响。公司的主要业务不会因此类交易而对关联方产生依赖或被控制。

    五、关联交易协议签署情况

  公司全资子公司江西/溧阳/内蒙/四川紫宸将根据日常生产经营的实际需要,在上述额度范围内与上述关联方签订合同。

    六、保荐机构核查意见

  招商证券股份有限公司查阅了相关董事会及监事会决议、独立董事意见文件,以及各项业务和管理规章制度,对公司关联交易进行了核查,认为:

  1、上述预计关联交易已经公司董事会、监事会审议通过,独立董事发表了同意意见,履行了必要的审批程序,符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《公司章程》等相关法律法规及规范性文件的要求;

  2、公司本次日常关联交易事项产生于公司正常生产经营,不存在损害公司和股东利益的情况,符合公司和股东的利益。

  综上,保荐机构对公司本次 2022 年度日常关联交易预计无异议。

(本页以下无正文)


  (本页无正文,为《招商证券股份有限公司关于上海璞泰来新能源科技股份有限公司 2022 年度日常关联交易预计的核查意见》之签章页)
保荐代表人(签名):

                              韩汾泉                    兰利兵

                              韩汾泉                    兰利兵

                                                招商证券股份有限公司
                                                  2021 年 12 月 7 日
[点击查看PDF原文]