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上 海 证 券 交 易 所
上证公监函〔 2021〕 0162 号
关于对彤程新材料集团股份有限公司及
有关责任人予以监管警示的决定
当事人：
彤程新材料集团股份有限公司， A 股证券简称： 彤程新材， A 股
证券代码： 603650；
李 敏， 时任彤程新材料集团股份有限公司董事会秘书。
经查明， 彤程新材料集团股份有限公司（以下简称彤程新材或
公司） 在日常信息披露中存在多处错误。
公司于 2020 年 4 月 28 日披露的《关于召开 2019 年年度股东大
会的通知》以及于 2020 年 5 月 20 日披露的《 2019 年年度股东大会
决议公告》中，关于公司 2020 年度对外担保额度的议案涉及金额为
20 亿元，超过公司最近一期经审计总资产的 30%，应当按照特别决
议议案履行审议程序，但公司未在上述公告中将该议案列为特别决
议议案。另经查明， 相关议案通过股东大会审议，同意票数的比例
为 99.99%。
公司于 2021 年 1 月 22 日披露的《公开发行可转换公司债券募
集说明书》中存在错误，一是高级管理人员简介部分，将公司时任
董事会秘书李敏的信息误披露为“现任刚泰控股副总经理兼董事会
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秘书”；二是公告显示公司时任董事袁敏健已于 2019 年 10 月 22 号
辞去公司监事职务，与事实不一致。
公司于 2020 年 8 月 25 日披露的《 2020 年第一次临时股东大会
会议资料》议案二“ （十七）本次募集资金用途” 中显示，本次公开
发行可转换公司债券拟募集资金不超过 999,453.00 万元， 但公司实
际拟募集资金为 99,453.00 万元，相关披露信息存在错误。
此外，公司于 2020 年 4 月 28 日披露的《第二届董事会第四次
会议决议公告》中存在 4 处决议对应公告编号错误，存在 3 处决议
对应公告标题错误；于 2020 年 6 月 4 日披露的《股票交易异常波动
公告》、 2020 年 8 月 15 日披露的《 2020 年半年度报告》中分别存在
1 处公告内容语句重复；于 2020 年 7 月 15 日披露的《关于控股子公
司拟签订<响水生态化工园区企业退出补偿协议>及后续处置方案的
公告》、 2020 年 6 月 2 日披露的《关于子公司签订<关闭搬迁协议书>
的公告》中分别存在 1 处表述错误；于 2021 年 1 月 22 日披露的《公
开发行可转化公司债券募集说明书》中 1 处公司产品产量数据与年
度报告披露数据不一致，但未作出说明。
综上，公司日常信息披露文件中存在多处表述错误，涉及股东
大会通知、股东大会及董事会决议等信息披露不准确、不完整，影
响投资者准确获知公司相关重大事项的知情权。 公司的上述行为违
反了《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）
第 2.1 条、第 2.5 条、 第 2.6 条、第 2.7 条等有关规定。 时任董事
会秘书李敏（2019 年 10 月 23 日至今） 作为公司信息披露事务具体
负责人，未勤勉尽责， 其任职期间内公司披露的数份公告存在错误，
对公司上述违规行为负有责任， 违反了《股票上市规则》第 2.2 条、
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第 3.1.4 条、第 3.2.2 条等有关规定及其在《董事（监事、高级管
理人员）声明及承诺书》中做出的承诺。
鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第 16.1 条和
《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定，我
部做出如下监管措施决定：
对彤程新材料集团股份有限公司及时任董事会秘书李敏予以监
管警示。
上市公司应当引以为戒，严格按照法律、法规和《股票上市规
则》的规定规范运作，认真履行信息披露义务；董事、监事、高级
管理人员应当履行忠实勤勉义务，促使公司规范运作，并保证公司
及时、公平、真实、准确和完整地披露所有重大信息。
上海证券交易所上市公司管理一部
二〇二一年十二月三日
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