证券代码：603648 证券简称：畅联股份 公告编号：2019-070
上海畅联国际物流股份有限公司
2019年股票期权激励计划草案摘要公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股权激励方式：股票期权
股份来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。
本激励计划拟授予激励对象的股票期权数量为 367.40 万份，占本激励计划草案公告日公司股本总额 36,866.67 万股的 0.997%。本激励计划授予为一次性授予，无预留权益。
一、公司基本情况
（一）公司简介
公司名称：上海畅联国际物流股份有限公司（以下简称“畅联股份”、“公司”或“本公司”）
上市日期：2017 年 9 月 13 日
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区冰克路 500 号 5-6 幢
注册资本：人民币 36,866.67 万元
法定代表人：徐峰
经营范围：医疗器械第三方物流储运；仓储、分拨、配送业务及仓库管理，自有物业租赁业务；普通货运；国际海上货物运输代理服务，航空国际货物运输代理服务；国际公路货物运输代理服务、道路货物运输代理服务；保税区内商品展示及会务服务、商业性简单加工及商品维修；商务、物流业务咨询服务（除经纪）；从事货物及技术的进出口业务；转口贸易、保税区内企业间的贸易；国内航空货运销售代理，食品流通，医疗器械经营（为其他医疗器械生产经营企业提供贮存、配送服务（含冷藏、冷冻））。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
（二）治理结构
根据《公司章程》，公司董事会由 11 名董事组成，其中独立董事 4 名；公
司监事会由 5 名监事组成，其中职工监事 2 人；公司高级管理人员共有 8 人。
（三）最近三年业绩情况
单位：元币种：人民币
项目 2018 年 2017 年 2016 年
营业收入 1,233,237,640.05 1,150,700,906.56 1,168,295,735.86
归属于上市公司股东的净 142,759,666.39 138,892,340.39 130,417,124.97
利润
归属于上市公司股东的扣 131,685,134.00 135,005,733.05 118,361,231.49
除非经常性损益的净利润
归属于上市公司股东的净 1,631,463,373.36 1,543,646,122.01 866,698,253.20
资产
总资产 1,965,667,463.57 1,834,497,574.06 1,107,182,338.37
基本每股收益（元/股） 0.3872 0.4637 0.4717
稀释每股收益（元/股） 0.3872 0.4637 0.4717
扣除非经常性损益后的基 0.3572 0.4507 0.4281
本每股收益（元/股）
加权平均净资产收益率 8.99 13.61 16.27
（%）
扣除非经常损益后的加权 8.30 13.23 14.77
平均净资产收益率（%）
二、股权激励计划的目的
为进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引
和留住公司核心管理、技术和业务人才，充分调动其积极性和创造性，有效提升
核心团队凝聚力和企业核心竞争力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结
合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实
现，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，根据《中华人
民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以
下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办
法》”）、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国资发分配
[2006]175 号）（以下简称“《试行办法》”）､《关于规范国有控股上市公司实施
股权激励制度有关问题的通知》（国资发分配[2008]171 号）（以下简称“《有关
问题的通知》”）及其他有关法律、行政法规、规范性文件，以及《公司章程》
的规定，制定本次股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”或“本计划”）。
三、股权激励方式及标的股票来源
（一）股权激励方式
本激励计划的激励形式为股票期权。
（二）标的股票来源
本激励计划的股票来源为公司向激励对象定向发行本公司人民币 A 股普通股股票。
四、拟授出的权益数量
本激励计划拟授予激励对象的股票期权数量为 367.40 万份，占本激励计划草案公告日公司股本总额 36,866.67 万股的 0.997%。本激励计划授予为一次性授予，无预留权益。本计划下授予的每份股票期权拥有在满足生效条件和生效安排的情况下，在可行权期内以行权价格购买 1 股本公司人民币 A 股普通股股票的权利。
公司全部有效期内股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本激励计划提交股东大会时公司股本总额的 10.00%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量未超过公司股本总额的1.00%。
五、激励对象的范围及各自所获授的权益数量
（一）激励对象的确定依据
1、激励对象确定的法律依据
本激励计划激励对象根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《试行办法》､《有关问题的通知》等有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
2、激励对象确定的职务依据
本激励计划的激励对象为公司（含子公司）任职的董事、高级管理人员及核心管理/技术/业务人员。对符合本激励计划的激励对象范围的人员，由公司董事会薪酬与考核委员会（以下简称“薪酬委员会”）拟定名单，并经公司监事会核实确定。
（二）激励对象的人数
本激励计划涉及的激励对象共计 446 人，激励对象占公司截至 2019 年 9 月
30 日全部职工人数 1,705 人的比例为 26.16%。
所有激励对象必须在本激励计划的考核期内与公司或公司子公司签署劳动
合同或聘用合同。
（三）激励对象的名单及拟授出权益分配情况
姓名 职务 获授的股票期 占本激励计划授出 占本激励计划公告
权数量(万份) 权益数量的比例 日股本总额比例
徐峰 董事、总经理 4.00 1.09% 0.011%
陈文晔 董事、副总经理 4.00 1.09% 0.011%
茆英华 副总经理 4.00 1.09% 0.011%
施俊 财务负责人 10.00 2.72% 0.027%
陆健 物流总监 5.00 1.36% 0.014%
曲品南 质量总监 10.00 2.72% 0.027%
董事会秘书、
沈侃 5.00 1.36% 0.014%
行政副总监
秦平 总经理助理 5.00 1.36% 0.014%
核心管理/技术/业务人员 320.40 87.21% 0.869%
（共 438 人）
合计 367.40 100.00% 0.997%
注：上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍
五入所致，下同。
本次激励对象详细名单详见公司于 2019 年 10 月 23 日在上海证券交易所网
站 （www.sse.com.cn）上披露的 《公司 2019 年股票期权激励计划激励对象名
单》。
（四）以上激励对象中，不包括公司独立董事、监事和单独或合计持有公司
5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
（五）若在股权激励计划实施过程中，激励对象如发生不符合《管理办法》及股权激励计划规定的情况时，公司将终止其参与本激励计划的权利，注销其已
获授但尚未行权的股票期权。
六、行权价格及确定方法
（一）本激励计划授予股票期权的行权价格
本激励计划授予股票期权的行权价格为每股 11.72 元。即满足行权条件后，激励对象获授的每份股票期权可以 11.72 元的价格购买 1 股公司股票。
（二）本激励计划授予股票期权的行权价格的确定方法
根据《管理办法》及《试行办法》的规定，股票期权的行权价格应当根据公平市场价原则确定，本计划授予股票期权的股票期权的行权价格不低于股票票面金额，且原则上不得低于下列价格较高者：
1、本激励计划草案公告日前 1 个交易日公司标的股票收盘价，为每股 11.35
元；
2、本激励计划草案公告日前 30 个交易日公司标的股票平均收盘价，为每股11.68 元；
3、本激励计划草案公告前 1 个交易日的公司股票交易均价，为每股 11.28
元；
4、本激励计划草案公告前 20 个交易日的公司股票交易均价，为每股 11.72
元。
七、等待期安排
激励对象获授的全部股票期权适用不同的等待期，均自授权登记完成日起计。授权日与首次可行权日之间的间隔不得少于 24 个月。
本激励计划授予的股票期权的行权安排如下表所示：
行权安排 行权期间 行权比例
第一个行权期 自授权日起24个月后的首个交易日起至授权日起36 30%
个月内的最后一个交易日当日止
第二个行权期 自授权日起36个月后
