证券代码：603609 证券简称：禾丰牧业 公告编号：2020-016
辽宁禾丰牧业股份有限公司
2019 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）、上海证券交易所《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规定，现将辽宁禾丰牧业股份有限公司（以下简称“公司”）2019年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准辽宁禾丰牧业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2018〕1742号）核准，辽宁禾丰牧业股份有限公司向8名特定投资者非公开发行股票76,552,927股新股，每股面值1.00元，每股发行价格为10.16元，募集资金总额77,777.77万元，扣除各项发行费用后，募集资金净额为76,892.62万元。截至2019年4月18日，上述募集资金已全部到位，并由江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）于2019年4月19日出具的苏亚验[2019]6号《验资报告》审验确认。
（二）本年度使用金额及期末余额
截至2019年12月31日，公司2019年度使用募集资金32,366.89万元，累计使用募集资金金额32,366.89万元，其中：抚顺禾丰-上年种猪场项目18,804.64万元，荷风种猪-种猪繁育基地建设项目6,232.25万元，抚顺禾丰-关门山种猪场项目7,330.00万元；剩余募集资金及其利息共44,941.60万元。其中：截至2019年12月31日尚未归还至募集资金专户的理财资金10,006.00万元；截至2019年12月31日尚未归还至募集资金专户的暂时补充流动资金18,000.00万元；截至2019年12月31日，存放于募集资金专户的募集资金余额及利息为16,935.60万元。
二、募集资金管理情况
（一）关于募集资金管理制度的制定情况
为规范募集资金的管理和使用，公司根据中国证监会《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》及《公司章程》等有关规定，制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、使用、审批、变更、监督及使用情况披露等进行了具体规定。
根据中国证监会、上交所相关规定及公司《募集资金管理办法》，2019年5月公司分别与保荐机构广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）、中国工商银行股份有限公司沈阳沈北支行、中国民生银行股份有限公司沈阳分行营业部签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）。该三方监管协议内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。协议各方均按照三方监管协议的规定履行了相关职责。
（二）募集资金专户存储情况
截至2019年12月31日，公司募集资金专用账户余额为16,935.60万元，明细如下：
单位：万元
序号 开户银行 银行账号 金额
1、 中国民生银行股份有限公司沈阳分行营业部 631008124 558.25
2、 中国工商银行股份有限公司沈阳沈北支行 3301060229248007326 16,377.35
合计 16,935.60
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附表1。
（二）募投项目先期投入及置换情况
江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司截至2019年4月30日以自筹资金预先投入募投项目的情况进行了专项审核，并出具了苏亚鉴[2019]26号专项鉴证报告。
2019年5月24日，公司第六届董事会第十次会议和第六届监事会第九次会议审议通过了《关于使用募集资金置换前期已投入募投项目自筹资金的议案》，同意以募集资金置换前期已投入募投项目自筹资金14,096.64万元人民币；公司独立董事、公司监事会及保荐机构对该事项均发表了明确同意意见。2019年5月28日，公司从募集资金专户将14,096.64万元转至非募集资金账户。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2019年5月24日召开第六届董事会第十次会议及第六届监事会第九次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。为提高闲置募集资金使用效率，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，公司拟使用不超过2亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过12个月；公司独立董事、公司监事会及保荐机构对该事项均发表了明确同意意见。2019年6月27日民生银行募集资金专户15,000.00万元转至非募集资金账户暂时补充流动资金，2019年7月8日工商银行募集资金专户3,000.00万元转至非募集资金账户暂时补充流动资金，共18,000.00万元。
截至2019年12月31日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的余额为18,000.00万元。
（四）使用闲置募集资金购买理财产品的情况
1、授权购买理财产品额度和期限
2019年5月24日，公司第六届董事会第十次会议及第六届监事会第九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，对最高额度不超过人民币2亿元的闲置募集资金进行现金管理，适时用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的现金管理类产品（包括但不限于协定存款、定期存款、结构性存款、有保本约定的投资产品等）。以上资金额度在决议有效期内可以滚动使用，并授权董事长在上述额度内具体实施和办理相关事项，决议有效期自董事会审议通过之日起一年内有效。公司独立董事、公司监事会及保荐机构对该事项均发表了明确同意意见。
2、公司实际购买理财产品情况
(1)公司于2019年6月28日购买了中国工商银行股份有限公司沈阳沈北支行的《挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品》。上述现金管理产品已于2019年12月23日到期，公司已收回本金10,000.00万元，并收到理财收益201.37万元。
(2)公司于2019年6月28日购买了上海浦东发展银行股份有限公司沈阳分行的《利多多对公结构性存款》。上述现金管理产品已于2019年12月30日到期，公司已收回本金6,000.00万元，并收到理财收益116.35万元。公司滚动购买该类理财产品，于2020年1月2日购买《利多多对公结构性存款》6,000.00万元，该现金管理产品于2020年4月3日到期，预期年化收益1.4-3.5%。
(3)公司于2019年7月9日购买了中国民生银行股份有限公司沈阳分行的《挂钩利率结
构性存款（SDGA190819）》。上述现金管理产品已于2019年10月9日到期，公司已收回本金4,000.00万元，并收到理财收益36.80万元。
(4)公司于2019年10月9日购买了中国民生银行股份有限公司沈阳分行的《挂钩利率结构性存款（SDGA191203）》。该现金管理产品本金4,000.00万元，于2020年1月9日到期，预期年化收益3.70%。
3、购买理财产品的余额
截至2019年12月31日，公司使用闲置募集资金用于购买理财产品的资金为10,006.00万元。
（五）剩余募集资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2019年度公司不存在剩余募集资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
2019年度公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）募集资金结余的金额及形成原因
由于部分募投项目未完工、部分募投项目未开工，截止2019年12月31日，尚未使用的募集资金余额44,941.60万元，其中存放在募集资金专户的活期存款16,935.60万元，银行理财10,006.00万元，暂时补充流动资金18,000.00万元。
（八）募集资金使用的其他情况
2019年度公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
2019年度公司不存在变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》及《辽宁禾丰牧业股份有限公司募集资金管理办法》等相关法律法规的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
辽宁禾丰牧业股份有限公司董事会
二○二○年三月三十一日
附表1
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 76,892.62 本年度投入募集资金总额 32,366.89
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 32,366.89
变更用途的募集资金总额比例 -
已变更项 截至期末累计投 截至期末投 项目达到 项目可行
承诺投资项目 目，含部 募集资金承诺 调整后投资总 截至期末承诺 本年度投入金 截至期末累计 入金额与
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