股票代码：603588 股票简称：高能环境 公告编号：2020-034
转债代码：113515 转债简称：高能转债
转股代码：191515 转股简称：高能转股
北京高能时代环境技术股份有限公司
关于可转债转股结果及 2018 年股票期权激励计划
2020 年第一季度行权结果
暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带
责任。
重要内容提示：
转股情况：截至 2020 年 3 月 31 日，累计已有人民币 165,088,000
元高能转债转换为公司 A 股普通股，累计转股数为 17,639,298 股，占高能
转债转股前公司已发行普通股股份总额的 2.6705%。
未转股可转债情况：截至 2020 年 3 月 31 日，尚未转股的高能转债
金额为人民币 674,912,000 元，占高能转债发行总量的比例为 80.3467%。
2018 年股票期权激励计划 2020 年第一季度行权结果：2018 股票期
权激励计划首次授予第一个行权期（以下简称“第一个行权期”）可行权股
票期权数量为 731.3102 万份，行权方式为自主行权，实际可行权期间自2019
年 11 月 20 日至 2020 年 9 月 16 日。2020 年 1 月 1 日至 2020 年 3 月
31 日，共行权并完成股份登记 2,657,247 股，占第一个行权期可行权股票
期权总量的 36.3354%。截至 2020 年 3 月 31 日，累计行权且完成股份过户
登记 2,715,347 股，占第一个行权期可行权股票期权总量的 37.1299%。
一、可转债转股情况
（一）可转债发行上市概况
1、经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]477 号文核准，北京高能时
代环境技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018 年 7 月 26 日公开发行了
840 万张可转换公司债券，发行价格为每张 100 元，按面值发行，期限 6 年，发
行总额 8.40 亿元。
2、经上海证券交易所自律监管决定书[2018]119 号文同意，公司 8.40 亿元
可转换公司债券已于 2018 年 8 月 27 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称
“高能转债”，债券代码“113515”。
3、根据有关规定和公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称
“募集说明书”）的约定，公司该次发行的“高能转债”自 2019 年 2 月 1 日起
可转换为公司 A 股普通股，转股简称“高能转股”，转股代码“191515”，转股
期为 2019 年 2 月 1 日至 2024 年 7 月 25 日，初始转股价格为 9.38 元/股， 目前
转股价格为 9.33 元/股。
（二）可转债本次转股情况
1、自 2020 年1 月 1 日至 2020年 3月31 日期间，累计已有人民币 34,307,000
元高能转债已转换为公司 A 股普通股，因转股形成的股份数量为 3,676,947 股，
占高能转债转股前公司已发行股份总额的 0.5567%。截至 2020 年 3 月 31 日，累
计已有人民币 165,088,000 元高能转债转换为公司 A 股普通股，累计转股数为17,639,298 股，占高能转债转股前公司已发行普通股股份总额的 2.6705%。
2、截至 2020 年 3 月 31 日，尚未转股的高能转债金额为人民币 674,912,000
元，占高能转债发行总量的比例为 80.3467%。
（三）股本变动情况
单位：股
本次变动前 本次股份变动/本 本次变动后
股份类别
（2019 年 12 月 31） 次可转债转股 （2020 年 3 月 31 日）
有限售条件流通股 5,676,600 0 5,676,600
无限售条件流通股 668,397,497 3,676,947 672,074,444
总股本 674,074,097 3,676,947 677,751,044
二、股票期权激励计划 2020 年第一季度行权情况
（一）本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露
1、2018年7月27日，公司召开了第三届董事会第四十一次会议审议通过了《北京高能时代环境技术股份有限公司2018年股票期权激励计划（草案）及摘要》等相关议案，关联董事对相关议案回避表决，公司独立董事发表了独立意见。同日，公司第三届监事会第十六次会议审议通过了上述议案并对本次股权激励计划的激励对象名单进行核实，发表了核查意见。北京市中伦律师事务所出具了相关法律意见书；
2、2018年8月21日，公司监事会披露了《高能环境监事会关于2018年股票期权激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》，公司于2018年8月8日在公司宣传栏张贴《北京高能时代环境技术股份有限公司2018年股票期权激励计划首次授予激励对象公示名单》，将公司本次拟激励对象名单及职务予以公示，公示时间为2018年8月8日至2018年8月17日，公示期满，公司监事会未收到与本次激励计划拟激励对象有关的任何异议；
3、2018 年 8 月 27 日，公司召开了 2018 年第三次临时股东大会，审议通过
了《北京高能时代环境技术股份有限公司 2018 年股票期权激励计划（草案）及摘要》、《北京高能时代环境技术股份有限公司 2018 年股票期权激励计划实施考核管理办法》（以下简称“《考核管理办法》”）及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2018 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司董事会对激
励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况进行自查，并于 2018 年 8 月 28 日披露
了《关于 2018 年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》；
4、2018年9月17日，公司召开了第三届董事会第四十六次会议及第三届监事会第十九次会议，分别审议通过了《关于对公司2018年股票期权激励计划激励对象名单、授予数量进行调整的议案》及《关于向公司2018年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》：董事会确定2018年9月17日为授予日，向符合条件的219名激励对象授予共计2,246万份股票期权，行权价格为9.48元/股。公司
关联董事对上述议案回避表决，公司独立董事发表了独立意见，公司监事会对本次股权激励计划调整后的激励对象名单进行核实，发表了核查意见。北京市中伦律师事务所出具了相关法律意见书。
5、2018年10月18日，公司首次授予的2,246万份股票期权已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。
6、2019年8月15日，公司召开了第四届董事会第五次会议，审议通过了《关于调整2018年股票期权激励计划首次授予部分行权价格的议案》：公司2018年度权益分派方案已于2019年5月23日实施，根据公司《激励计划》有关规定，自公司2018年股票期权激励计划首次授予部分进入行权期开始，对该部分股票期权行权价格进行相应调整，调整后的行权价格为9.43元/股。关联董事对相关议案回避表决，公司独立董事发表了独立意见。同日，公司第四届监事会第三次会议审议通过了上述议案并发表了核查意见。北京市中伦律师事务所出具了相关法律意见书。
7、同日，公司召开第四届董事会第五次会议及第四届监事会第三次会议，分别审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》：董事会确定2019年8月15日为授予日，向符合条件的148名激励对象授予共计557.50万份股票期权，行权价格为9.90元/股。公司独立董事发表了独立意见，公司监事会对本次股权激励计划预留部分授予激励对象名单进行核实，发表了核查意见。北京市中伦律师事务所出具了相关法律意见书。
8、2019年8月26日，公司召开第四届董事会第六次会议及第四届监事会第四次会议，分别审议通过了《关于公司2018年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期符合行权条件的议案》：董事会认为公司2018年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件已经达成。本次满足条件的179名激励对象自首次授予之日起12个月后的首个交易日起可以开始行权，行权有效期为2019年9月17日-2020年9月16日，可行权数量占获受股票期权数量的比例最高为40%，对应可行权数量为731.3102万份。公司独立董事发表了独立意见，公司监事会对本次股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期的激励对象名单
进行了核查，发表了核查意见。北京市中伦律师事务所出具了相关法律意见书。
根据《上市公司股权激励管理办法》第十六条：相关法律、行政法规、部门规章对上市公司董事、高级管理人员买卖本公司股票的期间有限制的，上市公司不得在相关限制期间内向激励对象授出限制性股票，激励对象也不得行使权益之要求，并经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司审核，公司2018年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期实际可行权期间为2019年11月20日-2020年9月16日，可行权数量为731.3102万份。
9、2019 年 8 月 27 日，根据公司《激励计划》有关规定，自公司《激励计
划》经公司 2018 年第三次临时股东大会审议通过已满 12 个月，预留的 4 万份
股票期权未明确激励对象，因此预留权益失效。
10、2019 年 9 月 9 日，公司召开第四届董事会第七次会议及第四届监事会
第五次会议，分别审议通过了《关于注销公司 2018 年股票期权激励计划首次授予股票期权中部分已获授但尚未获准行权的股票期权的议案》：由于本次激励对
象中 52 人 2018 年度个人绩效考核不达标、离职等原因，公司拟对 52 人持有的
已获授但尚未获准行权的股票期权 269.0898 万份进行注销。本次注销完成后，公司《激励计划》首次授予股票期权的激励对象调整为 197 名，已授予尚未行权的股票期权数量调整为 1,976.9102 万份。
11、2019 年 9 月 11 日，公司已获授但尚未获准行权的 269.0898 万份股票
期权已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成注销。
12、2019 年 9 月 26 日，公司预留授予的 557.50 万份股票期权已在中国证
券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。
13、2020 年 2 月 11 日，公司披露《高能环境关于 2018 年股票期权激励计
划限制行权期间的提示性公告》（公告编号：2020-015），本次限制行权期为 2020
年 2 月 17 日至 2020 年 3 月 17 日，在此期间全部激励对象将限制行权。
14、2020 年 3 月 12 日，公司披露《高能环境关于 2018 年股票期权激励计
划限制行权期间延长的提示性公告》（公告编号：2020-026），本次限制行权期将
自 2020 年 3 月 18 日起延长至 2020 年 4 月 27 日，在此期间全部激励对象将限
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