上海中谷物流股份有限公司
关于2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据上海证券交易所印发的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》（上证发〔2022〕2 号）及相关格式指引的规定，将本公司 2021年度募集资金存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
1. 首次公开发行股票募集资金情况
根据中国证券监督管理委员会《关于核准上海中谷物流股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕1785 号），本公司由主承销商中国国际金融股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）
股票 6,666.67 万股，发行价为每股人民币 22.19 元，共计募集资金 147,933.33
万元，坐扣承销和保荐费用 6,367.92 万元后的募集资金为 141,565.41 万元，已由主承销商中国国际金融股份有限公司于2020年9月22日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 1,919.10 万元后，本公司本次募集资金净额为 139,646.31 万元。上述募集资金到位情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（容诚验字〔2020〕216Z0017号）。
2. 2021 年非公开发行股票募集资金情况
根据中国证券监督管理委员会《关于核准上海中谷物流股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕2355 号），本公司委托主承销商中国国际金融股份有限公司向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票 9,209.11万股，发行价为每股人民币 29.84 元，共计募集资金 274,799.96 万元，坐扣承销和保荐费用 1,956.20 万元（含税，承销费及保荐费不含税金额为 1,845.47万元）后的募集资金为 272,843.76 万元，已由主承销商中国国际金融股份有限
公司于 2021 年 9 月 1 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除律师费、审计费
及验资费、股票登记费、印花税等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用
142.95 万元后，公司本次募集资金净额为 272,811.55 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2021〕6-84 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
1. 首次公开发行股票募集资金情况
金额单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 139,646.31
项目投入 B1 71,503.25
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 264.47
项目投入 C1
本期发生额
利息收入净额 C2 1,434.45
项目投入 D1=B1+C1 71,503.25
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 1,698.92
应结余募集资金 E=A-D1+D2 69,841.98
实际结余募集资金 F 69,841.98
差异 G=E-F
2. 2021 年非公开发行股票募集资金情况
金额单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 272,811.55
项目投入 B1
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2
项目投入 C1 65,085.55
本期发生额
利息收入净额 C2 244.78
项目投入 D1=B1+C1 65,085.55
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 244.78
使用募集资金临时补充流动资金金额 E 202,630.00
应结余募集资金 F=A-D1+D2-E 5,340.78
项 目 序号 金 额
实际结余募集资金 G 5,340.78
差异 H=F-G
2021 年 9 月 13 日，公司召开第二届董事会第二十六次会议、第二届监事会
第十八次会议，审议通过了《关于使用部分非公开发行股票募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司使用募集资金不超过 202,630 万元临时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内，到期归还至相应募集资金专户。
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则（2022年1月修订）》（上证发〔2022〕1号）及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发〔2022〕2号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《上海中谷物流股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中国国际金融股份有限公司于2020年9月分别与中国银行股份有限公司上海市古北支行、上海浦东发展银行股份有限公司上海分行营业部、中国工商银行股份有限公司上海市浦东开发区支行、中国建设银行股份有限公司上海第六支行、上海农村商业银行股份有限公司闸北支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，于2021年9月分别与中国银行股份有限公司上海市古北支行、上海浦东发展银行股份有限公司上海分行营业部、中国工商银行股份有限公司上海市浦东开发区支行、上海农村商业银行股份有限公司闸北支行、中国建设银行股份有限公司上海第六支行、中信银行股份有限公司上海普陀支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
1. 首次公开发行股票募集资金情况
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司有 5 个募集资金专户，募集资金存放情况
如下：
金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
中国银行股份有限公司上 437780244529 143,365.30 活期
海市古北支行
97020078801900003019 2,107,732.59 活期
上海浦东发展银行股份有 97020078801900003019 165,000,000.00 结构性存款
限公司上海分行营业部
97020078801900003019 4,515,972.12 通知存款账户
中国工商银行股份有限公 1001281229007039522 33,548,512.98 活期
司上海市浦东开发区支行
中国建设银行股份有限公 31050167360000004336 1,077,617.13 活期
司上海第六支行 31050267360000000034 236,000,000.00 结构性存款
上海农村商业银行股份有 50131000819282324 3,026,614.30 活期
限公司闸北支行 50131000819282324 253,000,000.00 结构性存款
合 计 698,419,814.42
2. 2021 年非公开发行股票募集资金情况
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司有 6 个募集资金专户，募集资金存放情况
如下：
金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
中国银行股份有限公司上 45208191254
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