杭州海兴电力科技股份有限公司
关于回购注销部分股权激励计划限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次回购注销限制性股票的数量：703,300 股
本次回购注销完成后，公司总股本将由 491,104,770 股变更为
490,401,470 股。
本次回购注销性股票的价格：股权激励首次授予的限制性股票的回购价
格调整为 15.8192 元/股，预留授予的限制性股票的回购价格调整为
13.3692 元/股。
2019 年 9 月 23 日，经杭州海兴电力科技股份有限公司（以下简称 “公司”）
第三届董事会第九次会议审议，通过了《关于回购注销部分股权激励计划限制性股票的议案》，根据《杭州海兴电力科技股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）和《杭州海兴电力科技股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称“《考核管理办法》”）的规定，鉴于公司限制性股票激励计划的激励对象部分人员因离职等原因，已不符合激励条件。其已获授但尚未解锁的限制性股票由公司回购注销，公司将合计703,300 股未解锁的限制性股票进行回购。鉴于公司 2017 年第二次临时股东大会通过了《关于提请股东大会授权董事会办理 2017 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，故本议案无需提交股东大会审议。
公司董事会根据上述授权办理限制性股票的回购注销手续并及时履行信息披露义务。现将有关事项说明如下：
一、本次股权激励计划已履行的相关审批程序
1、2017 年 2 月 13 日，经公司第二届董事会第十一次会议和第二届监事会
第六次会议审议，通过了《关于杭州海兴电力科技股份有限公司 2017 年限制性
司 2017 年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理 2017 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等相关议案。独立董事发表了同意的独立意见，监事会对激励名单进行了核实。具体内容详见
公司 2017 年 2 月 14 日披露在《上海证券报》及上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）上的《关于杭州海兴电力科技股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划（草案）》（公告编号：2017-009）。
2、2017 年 3 月 10 日，经公司 2017 年第二次临时股东大会审议，通过了关
于《杭州海兴电力科技股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划（草案）》及
其摘要的议案等相关议案。具体内容详见公司 2017 年 3 月 11 日披露在《上海证
券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《杭州海兴电力科技股份有限公司 2017 年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2017-012）。
3、2017 年 4 月 11 日，经公司第二届董事会第十三次会议审议，通过了《关
于调整公司 2017 年限制性股票激励计划激励对象和授予数量的议案》和《关于
向激励对象首次授予限制性股票的议案》。具体内容详见公司 2017 年 4 月 12
日披露在《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《杭州海兴电力科技股份有限公司关于调整公司 2017 年限制性股票激励计划激励对象和授予数量的公告》和《杭州海兴电力科技股份有限公司关于向激励对象首次授予限制性股票的公告》（公告编号：2017-024、2017-025）。
4、2017 年 5 月 5 日，根据中国证券登记结算有限责任公司、上海证券交易
所、《上市公司股权激励管理办法》的有关规定，公司完成 2017 年限制性股票
激励计划首次授予登记工作。具体内容详见公司 2017 年 5 月 8 日披露在《上海
证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《关于限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告》（公告编号：2017-030）。
5、2017 年 6 月 27 日，经公司第二届董事会第十六次会议，审议通过了《关
于回购注销部分激励对象已获授权但未解锁的限制性股票的议案》。具体内容详
见公司 2017 年 6 月 28 日披露在《上海证券报》及上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）上的《关于回购注销部分激励对象已获授权但未解锁的限制性股票的公告》（公告编号：2017-040）。
十四次会议审议，通过了《关于回购注销部分激励对象已获授权但未解锁的限制性股票的议案》和《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。具体内容详
见公司 2018 年 1 月 4 日披露在《上海证券报》及上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）上的《关于向激励对象授予预留限制性股票的公告》和《关于回购注销部分激励对象已获授权但未解锁的限制性股票的公告》（公告编号：2018-004、2018-006）。
7、2018 年 3 月 9 日，根据中国证券登记结算有限责任公司、上海证券交易
所、《上市公司股权激励管理办法》的有关规定，公司完成 2017 年限制性股票
股权激励计划预留部分授予登记工作。具体内容详见公司 2018 年 3 月 13 日披露
在《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《关于限制性股票激励计划预留部分授予登记完成的公告》（公告编号：2018-011）。
8、2018 年 5 月 21 日，经公司第二届董事会第二十二次会议和第二届监事
第十七次会议审议，通过了《关于公司 2017 年限制性股票股权激励计划首次授予的限制性股票第一个解锁期解锁的议案》和《关于回购注销部分激励对象已获
授权但未解锁的限制性股票的议案》。具体内容详见公司 2018 年 5 月 22 日披露
在《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《关于回购注
销部分激励对象已获授权但未解锁的限制性股票的公告》和 2018 年 5 月 29 日披
露的《2017 年股权激励计划首次授予限制性股票第一期解锁暨上市公告》（公告编号：2018-030、2018-034）。
9、2018 年 10 月 26 日，经公司第二届董事会第二十五次会议和第二届监事
会第十九次会议审议，通过了《关于回购注销部分激励对象已获授权但未解锁的
限制性股票的议案》。具体内容详见公司 2018 年 10 月 30 日披露在《上海证券
报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《关于回购注销部分激励对象已获授权但未解锁的限制性股票的公告》（公告编号：2018-062）。
10、2019 年 5 月 20 日，经公司第三届董事会第七次会议审议，通过了《关
于回购注销部分股权激励计划限制性股票的议案》。具体内容详见公司 2019 年5 月 21 日披露在《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《关于回购注销部分股权激励计划限制性股票的公告》
二、本次回购注销部分限制性股票的原因、数量及价格
（一）限制性股票回购注销原因
根据《激励计划》“第十三章 特殊情况下的处理”的有关规定，本次部分激励对象因离职已不符合激励条件，其已获授但尚未解锁的限制性股票由公司进行回购注销。
（二）限制性股票回购注销的数量
公司拟回购注销的限制性股票为 703,300 股，本次回购注销完成后，公司总股本将由 491,104,770 股变更为 490,401,470 股，公司将于本次回购完成后依法履行相应的减资程序。
（三）限制性股票回购的价格
根据《激励计划》的相关规定，由于公司实施了 2016 年度利润分配方案，
向全体股东每 10 股派现金红利 2.5509 元（含税）；2017 年度利润分配方案，向
全体股东每 10 股派现金红利 3 元（含税），以资本公积向全体股东每 10 股转增
3 股；2018 年度利润分配方案，向全体股东每 10 股派现金红利 4 元（含税），
故本次拟回购注销股权激励首次授予的限制性股票的回购价格调整为15.8192元/股，预留授予的限制性股票的回购价格调整为 13.3692 元/股。
三、回购注销已授权限制性股票对公司的影响
对于本次回购注销事宜，公司会按照会计准则及相关规定处理。本次回购注销部分限制性股票事项不会对公司财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履行工作职责，为股东创造价值。
四、预计本次回购注销完成后股份变动情况
本次股份回购前后，公司股份变动情况如下：
股份类别 本次回购前 本次回购后
股份数（股） 比例（%） 股份数（股） 比例（%）
有限售股份 323,351,158 65.84 322,647,858 65.79
无限售股份 167,753,612 34.16 167,753,612 34.21
股份总数 491,104,770 100 490,401,470 100
五、对公司业绩的影响
本次回购注销部分限制性股票事项不会对公司的经营业绩产生重大影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履行工作职责，为股东创造价值。
六、独立董事意见
独立董事认为公司本次回购注销激励对象部分已获授权但尚未解锁的限制性股票行为合法、合规，不会对公司的经营业绩产生重大影响，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。根据公司 2017 年第二次临时股东大会的授权，我们同意公司董事会回购注销上述限制性股票。
七、监事会意见
公司监事会认为本次限制性股票回购注销符合《公司法》、《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规及规范性文件以及《激励计划》等有关规定，同意公司董事会回购注销上述限制性股票。
特此公告。
杭州海兴电力科技股份有限公司董事会
2019 年 9 月 24 日
