证券代码：603538 证券简称：美诺华 公告编号：2020-001
宁波美诺华药业股份有限公司
关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财受托方：中国民生银行股份有限公司、交通银行股份有限公
司
本次委托理财金额：人民币 5,000 万元
委托理财产品名称：“挂钩利率结构性存款”、“蕴通财富活期结构
性存款 S 款”
委托理财期限：2020 年 1 月 10 日至 2020 年 4 月 9 日、2020 年 1 月 10
日至公司 2019 年年度股东大会召开之日前（具体赎回日公司自定）
履行的审议程序：已经股东大会审议批准
一、本次委托理财概况
（一）委托理财目的及履行的审议程序
为进一步提高募集资金使用效率，宁波美诺华药业股份有限公司（以下简称
“公司”）于 2019 年 6 月 21 日召开 2018 年年度股东大会，审议通过了《关于
使用闲置募集资金进行现金管理的议案》：同意在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，公司（包括控股子公司）拟使用额度不超过人民币 15,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，择机、分阶段购买流动性好且保本的投资产品。以上资金在额度内可滚动使用，并由公司财务部门负责实施，期限自公司股东大会审议通过之日起至公司 2019 年年度股东大会召开之日止。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此事项发表了明确的同意意见。具体内
容详见公司于 2019 年 4 月 10 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2019-023）。
（二）资金来源
1、资金来源：闲置募集资金
2、募集资金基本情况：经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]344 号
批文核准，并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股股票3,000 万股，每股发行价为人民币 14.03 元，募集资金总额为人民币420,900,000.00 元，扣除发行费用人民币 39,450,000.00 元，募集资金净额为
人民币 381,450,000.00 元。该募集资金已于 2017 年 3 月 30 日全部到账，立信
会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具《验资报告》（信会师报字[2017]第 ZF10241 号）。公司已对上述募集资金进行专户存储管理。
（三）本次委托理财的基本情况
1、公司子公司宁波美诺华天康药业有限公司于 2020 年 1 月 10 日购买了中
国民生银行股份有限公司发行的“挂钩利率结构性存款”，具体情况如下:
产品 产品 收益 结构化 金额
受托方名称 安排
类型 名称 类型 （万元）
中国民生银行股份有 保本保证
限公司 银行理财产品 “挂钩利率结构性存款” 无 3,000
收益
预计收益 产品期限 是否构成关
预计年化收益率 （天） 起息日 到期日 联交易
金额(万元)
3.70% 27.37 90 2020-1-10 2020-4-9 否
2、公司子公司宁波美诺华天康药业有限公司于 2020 年 1 月 10 日购买了交
通银行股份有限公司发行的“蕴通财富活期结构性存款 S 款”，具体情况如下:
产品 产品 收益 结构化安 金额
受托方名称 排
类型 名称 类型 （万元）
交通银行股份有限公司 银行理财产品 “蕴通财富活期结构性存 保本浮动 无 2,000
款 S 款” 收益
预计收益 产品期限 是否构成关
预计年化收益率 （天） 起息日 到期日 联交易
金额(万元)
- - 公司自定 2020-1-10 - 否
注 1：预计年化收益率和预计收益金额需结合挂钩标的情况以及实际存续天数计算，计算方式详见本
公告中的合同主要条款。
注 2：上述产品在存续期内可随时申请支取，申请支取可即时获得确认并赎回到账，公司将于 2019
年年度股东大会召开之日前申请赎回；
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
本次使用闲置募集资金进行委托理财购买的投资产品均为保本型产品，公司 经营管理层已经对其投资风险进行了严格的事前评估，评估符合公司内部资金管 理的要求。产品发行主体已提供保本承诺，使用额度未超过股东大会的授权范围。 本次委托理财符合内部控制要求。
二、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
1、“挂钩利率结构性存款”合同主要条款
产品名称 挂钩利率结构性存款
产品代码 SDGA200048
结构性存款本金 3,000 万元
产品收益类型 保证收益性
投资及收益币种 人民币
挂钩标的 USD-3MLibor
产品成立日 2020 年 1 月 10 日
到期日 2020 年 4 月 9 日
到期日（或提前终止日）后的两个工作日内支付结构性存款本金及收益。本
分配日
结构性存款产品采用“到期支付产品收益”的收益支付方式。
90 天（按照算头不算尾的方式确定产品收益计算期限，如结构性存款产品
产品收益计算期限 提前终止的应进行相应调整）。到期日（含当日）或提前终止日（含当日）
至分配日之间不计付存款利息及产品收益。
结构性存款收益计算
ACT/365，指计产品收益计算期限的实际天数乘以到期年收益率除以 365。
基础
除非另有约定，客户不能提前终止/赎回；银行本着客户锁定收益或减少损
失的原则，银行有权但无义务视市场情况提前终止本结构性存款产品。银行
提前终止/赎回
行使或不行使提前终止权均保证客户本金，但不必然保证提高产品收益或减
少损失，在银行基于善意并勤勉尽责的情况下不承担任何责任。
交易日 2020 年 1 月 10 日
期初观察日 2020 年 1 月 10 日
期末观察日 2020 年 4 月 2 日
观察期 2020 年 1 月 10 日至 2020 年 4 月 2 日
本结构性存款产品销售所募集资金本金部分按照存款管理，并以该存款收益
投资范围
部分与交易对手叙作和 USD-3MLibor 挂钩的金融衍生品交易。
如客户未发生提前支取等违约情形，则银行于约定的分配日支付 100%的结
本金保障 构性存款本金；如客户发生提前支取等违约情形，将由银行按本产品说明书
中“提前支取”条款的约定执行。
在不发生风险揭示书所述之风险且客户未发生提前支取等违约情形的前提
下，客户产品收益如下确定：
客户年化收益=1.00%+2.70%*n/N,(0.40%-3.20%)，其中 n 为挂钩标的落在
收益 0.40%-3.20%区间的天数，N 为起息日至到期日之间（算头不算尾）的实际
天数。USD3M-LIBOR 按当个伦敦工作日水平确定。对于非伦敦工作日，
USD3M-LIBOR 按其上一个伦敦工作日执行的水平确定。到期日前第 5 个伦敦
工作日的 USD3M-LIBOR 水平作为到期日前剩余天数的 USD3M-LIBOR 水平。
收益分析及计算 若在观察期，n=90 天，实际产品天数为 90 天，则客户的收益率等于 3.70%
客户收益（按舍位法精确到小数点后第二位）=30,000,000.00×3.70%×
90/365=273698.63 元
如客户违约进行提前支取，则全部结构性存款本金所涉及的结构性存款产品
自动提前终止，全部结构性存款本金不计付任何产品收益、利息或其他收益
提前支取
/补偿，并且，客户的违约金为全部结构性存款本金的 1 %。本款约定与结
构性存款协议关于违约的赔偿、违约金条款可以同时适用。
2、“蕴通财富活期结构性存款 S 款”合同主要条款
产品名称 蕴通财富活期结构性存款 S 款
产品代码 06211
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