金石资源集团股份有限公司
首次公开发行股票发行结果公告
保荐机构（主承销商）：中信证券股份有限公司
金石资源集团股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行不超过6,000万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2017]475号文核准。本次发行的保荐机构（主承销商）为中信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构（主承销商）”）。发行人的股票简称为“金石资源”，股票代码为“603505”。
本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有上海市场非限售 A股股份市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。经发行人与保荐机构（主承销商）综合考虑发行人基本面、所处行业、市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素，协商确定本次股票发行价格为3.74元/股，发行数量为6,000万股，全部为新股发行，无老股转让。
回拨机制启动前，网下初始发行数量为3,600万股，占本次发行总量的60%；
网上初始发行数量为2,400万股，占本次发行总量的40%。回拨机制启动后，
网下最终发行数量为600万股，占本次发行数量的10%；网上最终发行数量为
5,400万股，占本次发行数量的90%。
本次发行的网上网下认购缴款工作已于2017年4月24日（T+2日）结束。
一、新股认购情况统计
保荐机构（主承销商）根据上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）提供的数据，对本次网上、网下发行的新股认购情况进行了统计，结果如下：
（一）网上新股认购情况
1、网上投资者缴款认购的股份数量：53,896,794股
2、网上投资者缴款认购的金额：201,574,009.56元
3、网上投资者放弃认购数量：103,206股
4、网上投资者放弃认购金额：385,990.44元
（二）网下新股认购情况
经核查确认，2,771家网下投资者管理的4,887个有效报价配售对象按照《发
行公告》和《网下初步配售结果及网上中签结果公告》的要求及时、足额缴纳了 申购款。另有15个配售对象没有按时缴纳认购资金，其所对应的股份数量10,284 股为无效认购，对应金额为38,462.16元；有2个配售对象没有按时足额缴纳认 购资金，其未缴足资金部分对应的股份数量2股为无效认购，对应金额为7.48元。
1、网下投资者缴款认购的股份数量：5,989,714股
2、网下投资者缴款认购的金额：22,401,530.36元
3、网下投资者放弃认购数量：10,286股
4、网下投资者放弃认购金额：38,469.64元
网下投资者获得初步配售未缴款及未足额缴款的情况如下：
序号 网下投资者 配售对象 初步获配 应缴款金额 实际缴款 放弃认购
股数（股） （元） 金额（元） 股数（股）
汇添富基金管理股 汇添富中国高端制
1 份有限公司 造股票型证券投资 2,570 9,611.80 0.00 2,570
基金
2 汪梦德 汪梦德 551 2,060.74 0.00 551
3 朱涤非 朱涤非 551 2,060.74 0.00 551
4 国道资产管理(上 国道同盈一号私募 551 2,060.74 0.00 551
海)有限公司 投资基金
5 程金龙 程金龙 551 2,060.74 0.00 551
6 张忠刚 张忠刚 551 2,060.74 0.00 551
7 张文 张文 551 2,060.74 0.00 551
8 唐彬森 唐彬森 551 2,060.74 0.00 551
9 陈国义 陈国义 551 2,060.74 0.00 551
10 樊青 樊青 551 2,060.74 0.00 551
11 张丽贞 张丽贞 551 2,060.74 0.00 551
序号 网下投资者 配售对象 初步获配 应缴款金额 实际缴款 放弃认购
股数（股） （元） 金额（元） 股数（股）
12 钱业银 钱业银 551 2,060.74 0.00 551
13 康恩贝集团有限公 康恩贝集团有限公 551 2,060.74 0.00 551
司 司
14 邦信资产管理有限 邦信资产管理有限 551 2,060.74 0.00 551
公司 公司
15 俞建文 俞建文 551 2,060.74 0.00 551
16 麦韵山 麦韵山 551 2,060.74 2,060.70 1
17 沈尧林 沈尧林 551 2,060.74 2,060.47 1
合计 11,386 42,583.64 4,121.17 10,286
二、保荐机构（主承销商）包销情况
网上、网下投资者放弃认购股数全部由保荐机构（主承销商）包销，保荐机 构（主承销商）包销股份的数量为113,492股，包销金额为424,460.08元，包 销比例为0.19%。
2017年4月26日（T+4日），保荐机构（主承销商）将包销资金与网上、
网下投资者缴款认购的资金扣除保荐承销费后一起划给发行人，发行人将向中国结算上海分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至保荐机构（主承销商）指定证券账户。
三、保荐机构（主承销商）联系方式
网上、网下投资者对本公告所公布的发行结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
联系电话：010-60837385
联系人：股票资本市场部
发行人： 金石资源集团股份有限公司
保荐机构（主承销商）： 中信证券股份有限公司
2017年4月26日
（此页无正文，为《金石资源集团股份有限公司首次公开发行股票发行结果公告》盖章页）
发行人：金石资源集团股份有限公司
年 月 日
（此页无正文，为《金石资源集团股份有限公司首次公开发行股票发行结果公告》盖章页）
保荐机构（主承销商）：中信证券股份有限公司
年 月 日
