证券代码：603486 证券简称：科沃斯 公告编号：2021-098
科沃斯机器人股份有限公司
关于向 2021 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象
首次授予股票期权与限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●股票期权与限制性股票首次授予日：2021 年 11月 16 日
●股票期权首次授予数量：1,345.11 万份
●限制性股票首次授予数量：101.26万股
科沃斯机器人股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年股票期权与限制性股票
激励计划（以下简称“本激励计划”、“《激励计划》”）规定的股票期权与限制性股票首次授予条件已经成就，根据公司 2021 年第二次临时股东大会的授权，公司于 2021年 11月 16 日召开了第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于向 2021 年股票期权于限制性股票激励计划激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》，确定股票期权与限制性股票的首次授予日为 2021 年 11月 16日。现将有关事项说明如下：
一、股票期权与限制性股票首次授予情况
（一）已履行的决策程序和信息披露情况
1、2021 年 10 月 29 日，公司召开第二届董事会第十八次会议，会议审议通过
《关于公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对本次激励计划的相关议案发表了独立意见。
2、2021 年 10 月 29 日，公司召开第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关
于公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于
公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核查公司<2021年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
3、2021 年 11 月 1 日至 2021 年 11 月 10 日，公司对首次授予激励对象的名单在
公司内部系统进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与激励计划拟激励对象有
关的任何异议。2021 年 11 月 11 日，公司监事会披露了《监事会关于公司 2021 年股
票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
4、2021 年 11 月 16 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通过了《关
于公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司随即披露了《2021 年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2021 年 11 月 16 日，公司召开了第二届董事会第十九次会议和第二届监事会
第十六次会议，审议通过《关于调整 2021 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向 2021 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次调整及授予事宜进行了核实。
（二）本次授予事项与股东大会审议通过的股权激励计划差异情况
鉴于公司原 6 名激励对象因个人原因自愿放弃公司拟向其授予的全部期权和限
制性股票，3 名激励对象因个人原因自愿放弃认购部分期权和限制性股票。公司董事会根据 2021 年第二次临时股东大会的授权，对本激励计划相关事项进行调整。本次股权激励计划首次授予的激励对象人数由 927 人变更为 921 人，第一类激励对象人
数由 259 人变更为 258 人；第二类激励对象人数由 268 人变更为 266 人；第三类激
励对象人数由 358 人变更为 355 人；第四类激励对象人数共 42 人不变。拟首次授予
的股票期权总数由 1,358.78 万份调整为 1,345.11 万份，预留股票期权 239.78 万份不
变。拟授予的限制性股票总数由 102.82 万股调整为 101.26 万股，预留限制性股票18.14万股不变。
除上述调整内容外，本次授予事项相关内容与公司 2021 年第二次临时股东大会审议通过的激励计划相关内容一致。
公司监事会对调整后的激励计划激励对象名单进行了核实，公司独立董事发表了同意的独立意见，律师出具了法律意见书。
（三）董事会关于符合授予条件的说明
根据《科沃斯机器人股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草
案）》（以下简称“《激励计划》”）中“限制性股票的授予条件、股票期权的授予条 件”的规定，激励对象获授股票期权、限制性股票的条件为：
激励对象只有在同时满足下列条件时，才能获授权益；反之，若下列任一授予 条件未达成，则不能向激励对象授予权益：
（1）公司未发生以下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意 见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表 示意见的审计报告；
③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润
分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生以下任一情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或
者采取市场禁入措施；
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
董事会经过认真核查，认为公司和激励对象均未出现上述情形，亦不存在不能 授予或不得成为激励对象的其他情形。认为本次激励计划的授予条件已成就。
（四）股票期权首次授予的具体情况
1、授予日：2021 年 11 月 16 日。
2、授予数量：本激励计划首次授予的股票期权数量为 1,345.11 万份，约占公司
当前股本总额 57,202.39 万股的 2.35%
3、授予人数：本激励计划首次授予的股票期权激励对象共计 921 人，包括在公
司（含控股子公司）任职的董事、高级管理人员、中层管理人员、核心技术（业务）人员以及公司其他骨干员工（不包括独立董事、监事）。
4、行权价格：本激励计划首次授予的股票期权行权价格为 134.64元/份。
5、股票来源：股票期权激励计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A股普通股股票。
6、股票期权的有效期、等待期和行权安排：
（1）股票期权的有效期
本计划有效期自股票期权首次授予之日起至激励对象获授的全部股票期权行权或注销完毕之日止，最长不超过 78个月。
（2）股票期权的等待期和行权安排
本计划授予的股票期权等待期分别为自首次授予之日起 18 个月、30 个月、42
个月、54 个月。等待期内，激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务。
在本计划经股东大会通过后，授予的股票期权自授予之日起满 18 个月后可以开
始行权。可行权日必须为交易日，但不得在下列期间行权。
①公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预
约公告日前 30 日起算，至公告前 1日；
②公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
③自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件
发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2个交易日内；
④中国证监会及上海证券交易所规定的其它期间。
在可行权日内，若达到本计划规定的行权条件，激励对象应在股票期权首次授予之日起满 18 个月后的未来 48 个月内分四期行权，
首次授予股票期权行权期及各期行权时间安排如表所示：
第一类激励对象
行权安排 行权时间 行权比例比例
自相应部分的股票期权授予之日起 18个月后的首个交易日起
第一个行权期 至相应部分的股票期权授予之日起 30个月内的最后一个交易 10%
日当日止
自相应部分的股票期权授予之日起 30个月后的首个交易日起
第二个行权期 至相应部分的股票期权授予之日起 42个月内的最后一个交易 30%
日当日止
自相应部分的股票期权授予之日起 42个月后的首个交易日起
第三个行权期 至相应部分的股票期权授予之日起 54个月内的最后一个交易 30%
日当日止
自相应部分的股票期权授予之日起 54个月后的首个交易日起
第四个行权期 至相应部分的股票期权授予之日起 66个月内的最后一个交易 30%
日当日止
第二、三、四类激励对象
行权安排 行权时间 行权比例比例
自相应部分的股票期权授予之日起 18个月后的首个交易日起
第一个行权期 至相应部分的股票期权授予之日起 30个月内的最后一个交易 25%
日当日止
自相应部分的股票期权授予之日起 30个月后的首个交易日起
第二个行权期 至相应部分的股票期权授予之日起 42个月内的最后一个交易 25%
日当日止
自相应部分的股票期权授予之日起 42个月后的首个交易日起
第三个行权期 至相应部分的股票期权授予之日起 54个月内的最后一个交易 25%
日当日止
自相应部分的股票期权授予之日起 54个月后的首个交易日起
第四个行权期 至相应部分的股票期权授予之日起 66个月内的最后一个交易 25%
日当日止
激励对象必须在股票期权激励计划有效期内行权完毕。若达不到行权条件，则当期股票期权不得行权或递延至下期行权。若符合行权条件，但未在上述行权期全部行权的该部分股票期权由公司注销。
（3）公司层面业绩考核要求
本激励计划
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