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贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司
首次公开发行股票网下初步配售结果及网上中签结果公告
保荐人（主承销商）：广发证券股份有限公司
特别提示
贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司（以下简称“发行人”）首
次公开发行不超过 3,103.7867 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次
发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可【2017】1103 号文核
准。本次发行采用网下向投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上按
市值申购向公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式。
发行人与主承销商广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”、“主
承销商”）协商确定本次发行股份数量为 3,103.7867 万股。回拨机制启动前，
网下初始发行数量为 1,862.7867 万股，占本次发行总股数的 60.02%；网上初
始发行数量为 1,241 万股，占本次发行总股数的 39.98%。本次发行价格为人
民币 29.36 元/股。根据《贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司首次
公开发行股票发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由
于网上初步有效申购倍数为 7,820.21 倍，高于 150 倍，发行人和主承销商决
定启动回拨机制，将本次发行股份的 50.04%由网下回拨至网上。回拨后，网
下最终发行数量为 309.7867 万股，占本次发行总股数的 9.98%；网上最终发
行数量为 2,794 万股，占本次发行总股数的 90.02%。回拨机制启动后，网上
发行最终中签率为 0.02878964%。
本次发行在缴款环节有重大变化，敬请投资者重点关注，主要变化如下：
1、网下投资者应根据《贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司首次
公开发行股票网下初步配售结果及网上中签结果公告》（以下简称“《网下初步
配售结果及网上中签结果公告》”），于 2017 年 8 月 1 日（T+2 日）16:00 前，按
最终确定的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。
网下投资者可于 T+2 日当日，足额缴纳新股认购资金后，登陆上交所网下
2
申购电子化平台实时查询资金到账情况，实时查询时间段为当日 9:30-16:00。
查询路径为：点击“查询统计”菜单下“资金到账查询”选项，进入“申购资
金到账明细查询”页面，进行实时查询。提醒网下投资者注意：查询系统将于
当日 20:30 进行最后一次申购资金到账情况更新，即最终资金到账情况以当日
20:30 的查询结果为准。
网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果
公告》履行缴款义务，确保其资金账户在 2017 年 8 月 1 日（T+2 日）日终有足
额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由主承销商包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数
量的 70%时，主承销商将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进
行信息披露。
3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时
足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，主承销商将违约情况报中
国证券业协会备案。网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款
的情形时，6 个月内不得参与新股申购。
4、本公告一经刊出，即视同已向参与网上申购并中签的网上投资者和参与
网下申购并获得初步配售的网下投资者送达获配缴款通知。
一、网上摇号中签结果
根据《发行公告》，本次股票发行的发行人和主承销商广发证券于 2017 年 7
月 31 日(T+1 日)在上海市浦东东方路 778 号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主
持了贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司首次公开发行股票网上定价
发行摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则在上海市东方公证处
代表的监督下进行并公证。现将中签结果公告如下：
末尾位数 中签号码
末“4”位数 5290， 0290
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末“5”位数 25621, 38121, 50621, 63121, 75621, 88121, 13121, 00621
末“6”位数 637233, 837233, 437233, 237233, 037233, 791492, 291492
末“7”位数
4902224, 6152224, 7402224, 8652224, 9902224, 3652224,
2402224, 1152224
末“8”位数
82962462, 58254136, 14885514, 19130768, 82504728,
52966773, 72417759, 68830558, 77420446
凡参与本次网上定价发行的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，
则为中签号码。中签号码共有 27,940 个，每个中签号码只能认购 1,000 股贵州
省交通规划勘察设计研究院股份有限公司 A 股股票。
二、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第 121 号]）的要求，主承
销商对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网
下申购电子化平台最终收到的有效申购结果，主承销商做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于 2017 年 7 月 28 日（T 日）结束。经核查确
认，3,074 家网下投资者管理的 5,291 个有效报价配售对象中，有 13 家网下
投资者管理的 13 个有效报价配售对象未参与网下申购；3,061 家网下投资者
管理的 5,278 个有效报价配售对象按照《发行公告》的要求参与了网下申购，
有效申购数量为 2,637,060 万股。
未参与网下申购的具体名单如下：
序号 投资者 配售对象
申购数量
（万股）
1 陈雪明 陈雪明 500
2 国航投资控股有限公司 国航投资控股有限公司 500
3 李建松 李建松 500
4 赵珊 赵珊 500
4
5 南京钢铁联合有限公司 南京钢铁联合有限公司 500
6 南京南钢钢铁联合有限公司 南京南钢钢铁联合有限公司 500
7 刘鹏俊 刘鹏俊 500
8 北京龙源房地产开发有限公司 北京龙源房地产开发有限公司 500
9
南京东沛国际贸易集团有限公
司
南京东沛国际贸易集团有限公司 500
10 田书彦 田书彦 500
11 李丽 李丽 500
12 乔奇 乔奇 500
13 寿稚岗 寿稚岗 500
合计 6,500
（二）网下初步配售结果
根据《贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司首次公开发行股票发行
安排及初步询价公告》（以下简称“《发行安排及初步询价公告》”）中公布的
网下配售原则和计算方法，发行人和主承销商对网下发行股份进行了初步配售，
配售股数只取计算结果的整数部分，不足一股的零股累积后由主承销商配售给获
配数量最大的A类投资者；若配售对象中没有A类投资者，则零股配售给获配数量
最大的B类投资者；若配售对象中没有B类投资者，则零股配售给获配数量最大的
C类投资者； 若获配数量相同，则按照申购时间先后配售给申购时间早的投资者；
如果按照上述方法仍不能确定，则以投资者申购时在上交所网下申购电子化平台
中记录先后顺序为准； 若由于获配零股导致该投资者的配售股份超出其有效申购
数量时，则超出部分按前述规则顺序配售给下一投资者，直至零股分配完毕。
各类型网下投资者有效申购及初步配售情况如下表：
投资者类别
有效申购股数
（万股）
占总有效申
购数量比例
初步配售股数
（股）
各类投资者
初步配售比例
占网下发行
总量的比例
公募基金、基
本养老保险基
金（简称“养
老金”）和社
保基金（A 类）
647,900 24.57% 1,714,905 0.02641621% 55.36%
年金保险资金
（B 类）
173,000 6.56% 456,720 0.02641621% 14.74%
5
其他投资者
（C 类）
1,816,160 68.87% 926,242 0.00511717% 29.90%
总计 2,637,060 100% 3,097,867 - 100%
初步配售结果符合《发行安排及初步询价公告》中公布的网下初步配售原则。
各配售对象获配情况详见“附表：网下投资者初步配售明细表”。
三、主承销商联系方式
网下投资者对本公告所公布的网下初步配售结果如有疑问，请与本次发行
的主承销商广发证券联系。具体联系方式如下：
联系电话：020－87555297、87557727
联系人：资本市场部
发行人：贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司
保荐人（主承销商）：广发证券股份有限公司
2017 年 8 月 1 日
6
附表：网下投资者初步配售明细表
序号 投资者 配售对象
配售对
象类型
申购数量（万
股）
初步配售数量
（股）
1 德邦基金管理有限公司
德邦大健康灵活配置混合型证券投资基
金
A 500 5,769
2 德邦基金管理有限公司
德邦鑫星稳健灵活配置混合型证券投资
基金
A 500 1,320
3 德邦基金管理有限公司
德邦鑫星价值灵活配置混合型证券投资
基金
A 500 1,320
4 德邦基金管理有限公司
德邦新回报灵活配置混合型证券投资基
金
A 500 1,320
5 舒仁村 舒仁村 C 500 255
6 王晓绩 王晓绩 C 500 255
7 厦门国际信托有限公司 厦门国际信托有限公司自营账户 C 500 255
8
国海富兰克林基金管理有限
公司
富兰克林国海中国收益证券投资基金 A 500 1,320
9
国海富兰克林基金管理有限
公司
富兰克林国海弹性市值混合型证券投资
基金
A 500 1,320
10
国海富兰克林基金管理有限
公司
富兰克林国海潜力组合混合型证券投资
基金
A 500 1,320
11
国海富兰克林基金管理有限
公司
富兰克林国海深化价值混合型证券投资
基金
A 500 1,320
12
国海富兰克林基金管理有限
公司
富兰克林国海沪深 300 指数增强型证券
投资基金
A 500 1,320
13
国海富兰克林基金管理有限
公司
富兰克林国海中小盘股票型证券投资基
金
A 500 1,320
14
国海富兰克林基金管理有限
公司
富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型
证券投资基金
A 500 1,320
15
国海富兰克林基金管理有限
公司
富兰克林国海新机遇灵活配置混合型证
券投资基金
A 500 1,320
16
国海富兰克林基金管理有限
公司
富兰克林国海新增长灵活配置混合型证
券投资基金
A 500 1,320
17
国海富兰克林基金管理有限
公司
富兰克林国海新价值灵活配置混合型证
券投资基金
A 500 1,320
18
国海富兰克林基金管理有限
公司
富兰克林国海中证 100 指数增强型分级
证券投资基金
A 500 1,32
