证券代码：603456 证券简称：九洲药业 公告编号：2022-075
浙江九洲药业股份有限公司
关于以集中竞价交易方式回购公司股份的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
拟回购股份的方式：浙江九洲药业股份有限公司（以下简称“公司”）拟以集中竞价交易方式回购公司股份；
拟回购股份的用途：本次回购的股份拟全部用于后续实施股权激励计划。公司如未能在股份回购实施完成之后 36 个月内使用完毕已回购股份，尚未使用的已回购股份将予以注销；
回购股份资金总额：不低于人民币 5,000 万元（含），不高于人民币 10,000
万元（含）；
回购价格：不超过人民币 60 元/股（含），该回购价格上限不高于董事会
通过回购决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%。若公司在回购期内发生资本公积转增股本、派发股票或现金红利、股票拆细、缩股、配股或发行股本权证等事宜，自股价除权除息之日起，相应调整回购价格上限；
回购期限：自董事会审议通过回购股份方案之日起 12 个月内；
回购资金来源：公司自有资金；
相关股东是否存在减持计划：截止审议本次回购股份方案的董事会决议日，公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人在回购期间无增减持计划，未来 3 个月、未来 6 个月无减持公司股份计划。
相关风险提示：
1、公司股票价格持续超过回购方案披露的回购价格上限，导致回购无法实施或部分实施的风险；
2、回购股份所需资金未能到位，导致回购方案无法实施的风险；
3、因公司生产经营、财务状况、外部客观情况发生重大变化等原因，可能
根据规则变更或终止回购方案的风险；
4、本次回购股份将用于后续实施股权激励计划，可能存在因股权激励计划方案未能经董事会和股东大会等决策机构审议通过、参与对象放弃认购等原因，导致已回购股份无法全部授出的风险；
5、本次回购股份将用于后续实施股权激励计划，若公司未能顺利实施上述用途，则存在已回购未转让股份被注销的风险。
公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策予以实施并根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务敬请投资者注意投资风险。
一、回购方案的审议及实施程序
2022 年 8 月 31 日，公司召开第七届董事会第二十一次会议，审议通过了《关
于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》。公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。
根据《公司章程》的规定，本次回购股份方案经三分之二以上董事出席的董事会会议审议通过后即可实施，无需提交股东大会审议。
二、回购方案的主要内容
（一）回购股份的目的和用途
基于对公司未来发展前景的信心以及对公司价值的高度认可，为维护广大投资者的利益，增强投资者信心，同时完善公司长效激励机制，充分调动公司管理人员、核心骨干的积极性，提高团队凝聚力和竞争力，有效推动公司的长远发展，公司拟使用自有资金以集中竞价方式回购公司股份，回购的公司股份拟用于股权激励计划，公司董事会将根据证券市场变化确定股份回购的实际实施进度。
（二）拟回购股份种类
本次回购股份的种类为公司发行的人民币普通股（A 股）。
（三）拟回购股份的方式
通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司股份。
（四）回购期限
1、 本次回购股份的期限为自董事会审议通过之日起 12 个月内。
2、若触及以下条件，则回购期限提前届满：
（1）在回购期限内，公司回购股份数量达到上限，则本次回购方案实施完毕，即回购期限自该日起提前届满；
（2）在回购期限内，公司回购股份总金额达到下限时，则本次回购方案可自公司管理层决定终止本回购方案之日起提前届满；
（3）公司董事会决定终止回购方案，则回购期限自董事会决议终止回购方案之日起提前届满。
3、公司不得在下列期间回购股份：
（1）上市公司年度报告、半年度报告、季度报告前 10 个交易日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前 10 个交易日起算，至公告前一日；
（2）上市公司业绩预告或者业绩快报公告前 10 个交易日内；
（3）自可能对本公司股票交易价格产生较大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日；
（4）中国证监会和本所规定的其他情形。
回购方案实施期间，若公司股票因筹划重大事项连续停牌 10 个交易日以上，回购方案将在股票复牌后顺延实施。
（五）拟回购股份的数量、占公司总股本的比例、资金总额
本次公司回购股份的种类为公司已发行的境内上市人民币普通股（A 股）。
公司将根据回购方案实施期间股票市场价格的变化情况，以使用不低于5,000 万元（含）且不超过人民币 10,000 万元（含）的自有资金实施回购。在回购股份价格为人民币60元/股条件下，按人民币10,000万元的回购金额上限测算，预计回购股份数量约为 1,666,667 股，约占公司总股本的 0.20%；按人民币 5,000万元的回购金额下限测算，预计回购股份数量约为 833,333 股，约占公司总股本的 0.10%。本次回购股份的数量不超过公司已发行总股本的 10%，具体回购股份的数量以回购完毕或回购实施期限届满时公司的实际回购股份数量为准。
（六）拟回购股份价格
本次股份回购价格为不超过人民币 60 元 /股（含），该回购价格上限不高于
董事会通过回购决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%。具体回购价格由公司董事会在回购实施期间结合公司股票价格、财务状况和经营状况确定。若公司在回购期限内实施了资本公积金转增股本、现金分红、派送股票红利、配股、
股票拆细或缩股等除权除息事项，公司将按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定，对回购股份的价格进行相应调整。
（七）回购的资金来源
本次回购的资金来源为公司自有资金。
（八）预计回购后公司股权结构的变动情况
1、本次回购方案全部实施完毕，若按回购价格上限人民币 60 元/股，回购金额上限人民币 10,000 万元进行测算，预计回购股份数量约为 1,666,667 股，约占公司总股本的 0.20%。若本次回购股份全部用于股权激励计划并全部锁定，预计公司股本结构变化情况如下：
回购前 回购完成后
股份类别
数量（股） 比例（%） 数量（股） 比例（%）
有限售条件流通股 3,607,200 0.43 5,273,867 0.63
无限售条件流通股 830,693,530 99.57 829,026,863 99.37
总股本 834,300,730 100.00 834,300,730 100.00
2、本次回购方案全部实施完毕，若按回购价格上限人民币 60 元/股，回购金额下限人民币 5,000 万元进行测算，预计回购股份数量约为 833,333 股，约占公司总股本的 0.10%。若本次回购股份全部用于股权激励计划并全部锁定，预计公司股本结构变化情况如下：
回购前 回购完成后
股份类别
数量（股） 比例（%） 数量（股） 比例（%）
有限售条件流通股 3,607,200 0.43 4,440,533 0.53
无限售条件流通股 830,693,530 99.57 829,860,197 99.47
总股本 834,300,730 100.00 834,300,730 100.00
以上数据测算仅供参考，具体回购股份数量及公司股本结构实际变动情况以后续实施情况为准。若公司未能实施股权激励计划，则本次回购股份将予以注销，公司总股本将相应减少。
（九）本次回购股份对公司日常经营、财务、研发、盈利能力、债务履行能力、未来发展及维持上市地位等可能产生的影响分析
截至 2022 年 6 月 30 日（未经审计），公司总资产 792,819.13 万元，归属于
上市公司股东的净资产 485,379.94 万元，流动资产 440,479.99 万元，按照本次回购资金上限 10,000 万元测算，分别占上述指标的 1.26%、2.06%、2.27%。根据公司经营、财务状况及未来发展规划，本次回购方案的实施不会对公司日常经营、财务、研发盈利能力、债务履行能力产生重大影响。本次回购计划的实施不会导致公司控制权的变化，回购后公司的股权分布情况符合上市公司的条件，不会影响公司的上市地位。
本次回购股份是基于对公司未来持续发展的信心和对公司价值的合理判断，为了维护广大投资者利益，增强投资者对公司的投资信心，同时为促进公司长期健康发展。本次回购股份拟用于后续股权激励计划，有利于进一步建立公司、股东、核心骨干员工之间风险共担、利益共享的长效机制，使各方更紧密的合力推进公司的长远发展。
（十）独立董事关于本次回购股份方案合规性、必要性、合理性、可行性等相关事项的意见
1、公司本次回购股份符合《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等法律法规及规范性文件的规定。董事会的召集、召开、表决程序符合有关法律法规及规范性文件以及《公司章程》的规定。
2、本次回购以集中竞价方式实施，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。本次公司实施回购股份拟用于后续股权激励计划，有利于进一步完善公司长效激励机制，充分调动公司员工的积极性、主动性和创造性，促进公司持续健康发展。有利于增强投资者对公司未来发展的信息，提升公司价值，维护广大股东权益。
3、本次公司用于回购股份的资金来源为公司的自有资金。本次回购不会对公司的生产经营、财务状况及债务履约能力产生重大影响；回购方案完成后，不会影响公司的上市公司地位，不存在损害公司及股东合法权益的情形。
综上所述，我们认为公司本次回购方案符合有关法律法规及规范性文件的规定，回购方案具备可行性，符合公司和全体股东的利益，同意本次回购公司股份方案相关事项。
（十一）上市公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人在
董事会做出回购股份决议前 6 个月内是否买卖本公司股份，是否与本次回购方 案存在利益冲突、是否存在内幕交易及市场操纵，及其在回购期间是否存在增 减持计划的情况说明
公司于2022年4月29日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理 完成公司 2022 年限制性股票激励计划的授予登记工作，公司部分董事、高级管 理人员为本次股权激励计划激励对象，获授限制性股票数量情况如下：
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