基蛋生物科技股份有限公司
GeteinBiotech,Inc.
（南京市六合区沿江工业开发区博富路9号）
首次公开发行股票招股说明书
保荐人（主承销商）
（四川省成都市东城根上街95号）
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本次发行概况
声明：公司的发行申请尚未得到中国证券监督管理委员会核准。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为投资决定的依据。
发行股票类型 人民币普通股（A股）
发行股数 本次公司公开发行新股3,300万股，不涉及公司股东公开发售的情形。
每股面值 人民币1.00元
每股发行价格 人民币22.25元
预计发行日期 2017年7月5日
拟上市证券交
上海证券交易所
易所
发行后总股本 13,200万股
公司控股股东、实际控制人苏恩本、公司股东爱基投资、天津捷元、华
泰紫金、道合投资承诺：
如果发行人在证券交易所上市成功，则自股票上市之日起三十六个月
本次发行前股 内，本人/本公司/本企业对所持上述发行人的股份将不进行任何的股份转让
东所持股份的 行为，也不委托他人管理本人/本公司/本企业持有的股份，也不由发行人回
流通限制、股东 购本人/本公司/本企业所持股份。本人/本公司/本企业所持公司股票在锁定期
对所持股份自 满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；公司上市后6个月内如公司股
愿锁定的承诺 票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价
低于发行价，本人/本公司/本企业持有公司股票的锁定期限自动延长6个月。
发行人实际控制人亲属董事苏恩奎、监事孔婷婷承诺：“如果发行人
在证券交易所上市成功，则自股票上市之日起三十六个月内，本人对所
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持上述发行人的股份将不进行任何的股份转让行为，也不委托他人管理
本人持有的股份，也不由发行人回购本人所持股份。若发行人股票在证
券交易所上市成功，自本人持有股票锁定期满后，在本人担任发行人董
事或高级管理人员或监事期间，每年转让的股份不超过本人直接或间接
持有发行人股份总数的 25%；离职后六个月内不转让本人直接或间接持
有的发行人股份。本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持
价格不低于发行价；公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的
收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人
持有公司股票的锁定期限自动延长6个月。上述承诺不因本人不再担任
相关职务而终止。”
发行人实际控制人亲属王勇承诺：“如果发行人在证券交易所上市成
功，则自股票上市之日起三十六个月内，本人对所持上述发行人的股份
将不进行任何的股份转让行为，也不委托他人管理本人持有的股份，也
不由发行人回购本人所持股份。本人所持公司股票在锁定期满后两年内
减持的，减持价格不低于发行价；公司上市后6个月内如公司股票连续
20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于
发行价，本人持有公司股票的锁定期限自动延长6个月。”
发行人其他股东承诺：
如果发行人在证券交易所上市成功，则自股票上市之日起十二个月内，
本人/本公司/本机构对所持有的发行人股份将不进行任何的股份转让行为，
也不委托他人管理本人/本公司/本机构所持有的发行人股份，也不由发行人
回购本人/本公司/本机构所持股份。
除苏恩奎外，其他直接或间接持有发行人股份的董事、高级管理人员承
诺：
若发行人股票在证券交易所上市成功，自本人持有股票锁定期满后，在
本人担任发行人董事或高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人直接
或间接持有发行人股份总数的25%；离职后六个月内不转让本人直接或间接
持有的发行人股份。本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价
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格不低于发行价；公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘
价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人持有公司
股票的锁定期限自动延长6个月。上述承诺不因本人不再担任董事、高级管
理人员而终止。
除孔婷婷外，其他直接或间接持有发行人股份的监事人员承诺：
若发行人股票在证券交易所上市成功，自本人持有股票锁定期满后，在
本人担任发行人监事期间，每年转让的股份不超过本人直接或间接持有发行
人股份总数的25%；离职后六个月内不转让本人直接或间接持有的发行人股
份。上述承诺不因本人不再担任监事人员而终止。
上述发行价指公司首次公开发行股票的发行价格，如果公司上市后因派
发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照
证券交易所的有关规定作除权除息处理。
保荐人（主承销
国金证券股份有限公司
商）
招股说明书签
署日期 2017年7月4日
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发行人声明
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。
保荐机构承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。
中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。
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重大事项提示
本公司特别提醒投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本招股说明书“风险因素”部分的内容全文，并应特别注意下列重大事项及风险因素。
一、股东公开发售方案
本次公司公开发行新股3,300万股，不涉及公司股东公开发售的情形。
二、各项重要承诺
（一）股份限售安排和自愿锁定的承诺
公司控股股东、实际控制人苏恩本、公司股东爱基投资、天津捷元、华泰紫金、道合投资承诺：
如果发行人在证券交易所上市成功，则自股票上市之日起三十六个月内，本人/本公司/本企业对所持上述发行人的股份将不进行任何的股份转让行为，也不委托他人管理本人/本公司/本企业持有的股份，也不由发行人回购本人/本公司/本企业所持股份。本人/本公司/本企业所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人/本公司/本企业持有公司股票的锁定期限自动延长6个月。
发行人实际控制人亲属董事苏恩奎、监事孔婷婷承诺：“如果发行人在证券交易所上市成功，则自股票上市之日起三十六个月内，本人对所持上述发行人的股份将不进行任何的股份转让行为，也不委托他人管理本人持有的股份，也不由发行人回购本人所持股份。若发行人股票在证券交易所上市成功，自本人持有股票锁定期满后，在本人担任发行人董事或高级管理人员或监事期间，每年转让的股份不超过本人直接或间接持有发行人股份总数的25%；离职后六个月内不转让本人直接或间接持有的发行人股份。本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日1-1-6
的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人持有公
司股票的锁定期限自动延长 6 个月。上述承诺不因本人不再担任相关职务而终
止。”
发行人实际控制人亲属王勇承诺：“如果发行人在证券交易所上市成功，则自股票上市之日起三十六个月内，本人对所持上述发行人的股份将不进行任何的股份转让行为，也不委托他人管理本人持有的股份，也不由发行人回购本人所持股份。本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人持有公司股票的锁定期限自动延长6个月。”
发行人其他股东承诺：
如果发行人在证券交易所上市成功，则自股票上市之日起十二个月内，本人/本公司/本机构对所持有的发行人股份将不进行任何的股份转让行为，也不委托他人管理本人/本公司/本机构所持有的发行人股份，也不由发行人回购本人/本公司/本机构所持股份。
