股票代码：603366 股票简称：日出东方 公告编号：2020-043
日出东方控股股份有限公司
关于公司使用部分闲置自有资金购买理财产品的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财受托方：华夏银行股份有限公司连云港分行；
本次委托理财金额：8,000 万元；
委托理财产品名称：华夏银行 192 号龙盈企业定制理财产品；
委托理财期限：自董事会审议通过之日起 12 个月；
履行的审议程序：董事会审议通过。
一、本次委托理财概况
（一）委托理财目的
日出东方控股股份有限公司（以下简称：“日出东方”或“公司”）在保证公司生产经营资金需求的情况下，为进一步提高资金使用效率及收益水平等目的，公司于2020年4月28日召开的第四届董事会第五次会议审议通过了《关于公司2020年度短期投资业务授权的议案》，同意公司利用短期闲置资金进行短期低风险投资。
（二）资金来源
资金来源：闲置自有资金。
（三）委托理财产品的基本情况
受托方名称 华夏银行股份有限公司连云港分行
产品类型 银行理财
产品名称 192号龙盈企业定制理财产品（产品代码:201065503601）
金额（万元） 8,000
预计年化收益率 4.13%
预计收益金额（万元） 99.57
产品期限 2020年5月14日—2020年9月1日,110天
收益类型 封闭式非保本浮动收益、净值型
结构化安排 无
参考年化收益率 4.13%
是否构成关联交易 否
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
公司使用闲置自有资金购买理财产品的风险内部控制如下：
1．公司进行委托理财的，应选择资信状况、财务状况良好，无不良诚信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方，并与受托方签订书面合同，明确委托理财的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。
2．投资部需要每月整理公司的对外财务投资状况，形成月度报告，向董事会成员汇报。
3．审计督察部要定期对公司的每笔投资理财进行审计，确保公司相关的对外投资管理制度得到切实的执行。
4．公司财务部应对公司的对外投资活动进行全面完整的财务记录，进行详尽的会计核算，按每个投资项目分别建立明细账簿，详尽记录相关资料。
公司按照《日出东方对外投资管理制度》的相关规定，对理财产品进行了严格的评估、筛选，履行了相应的内部审批流程，购买的产品为中低风险银行理财产品。
二、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
1．产品名称：华夏银行192号龙盈企业定制理财产品（产品代码：
201065503601）；
2．合同签署日期：2020年5月13日；
3. 交易杠杆倍数：无；
4．清算交收原则：华夏银行将于到期日/终止日后两个工作日，根据实际投资结果向客户一次性支付理财本金及收益；
客户到期/终止本金及收益金额=客户持有本产品的份额*本产品到期/终止日的份额净值，金额计算保留到小数点后2位，小数点后第3位舍去。
5．支付方式：银行转账；
6．是否要求提供履约担保：否；
7．理财业务管理费的收取约定：
固定管理费：0.05%/年（以确认的认购金额为基数，每日计提）；
超额管理费：扣除各项费用（包括销售手续费、托管费、固定管理费及其他费用等）后，产品实现的年化收益率低于或等于业绩基准，则管理人不收取超额管理费；年化收益率超过业绩基准的部分，20%归投资人所有，其余80%作为管理人的超额管理费。
（二）委托理财的资金投向
本产品投资范围包括但不限于国债、银行存款、债券回购、债券远期、金融债、央行票据，高信用级别的企业债、公司债、短期融资券、中期票据、资产支持证券、次级债等投资品，以及通过信托/资管计划投资于委托债权、各类受（收）益权、应收账款等其他投资品。
各类资产投资比例如下：
类别 投资比例
货币市场类、债券市场类及权益类资产 20%-80%
非标债权类资产 0%-80%
其他 0%-60%
（三）风险控制分析
1．公司按照《日出东方对外投资管理制度》的相关规定，对理财产品进行了严格的评估、筛选，履行了相应的内部审批流程，购买的产品为中低风险银行理财产品。
2．在购买的理财产品存续期间，公司财务部将对该笔理财进行全面完整的财务记录，进行详尽的会计核算，并建立明细账簿，详尽记录相关资料。
3．公司审计督察部定期对公司的每笔投资理财进行审计。
三、委托理财受托方的情况
（一）受托方的基本情况
华夏银行股份有限公司为上市公司（股票代码：600015），该公司成立于1992年10月，注册资本1538722.3983万人民币，本次委托理财不存在为该次交易专设情况，也不存在本次理财产品到期无法履约情况。
（二）华夏银行股份有限公司连云港分行与公司、公司控股股东及其一致行
动人、实际控制人之间不存在产权、业务、人员等关联关系。
四、对公司的影响
公司财务数据情况：
单位：元
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 3 月 31 日
资产总额 6,283,252,273.06 6,070,887,624.01
负债总额 3,041,759,404.76 2,864,350,699.27
净资产 3,189,807,952.06 3,157,961,198.35
经营活动产生的现金流量净额 373,375,262.24 -137,474,428.69
公司在保障日常经营、项目建设等资金需求，并有效控制风险的前提下，以自有资金适度进行低风险的投资理财业务，不会影响公司正常运行。通过适度投资理财，可以提高公司闲置资金使用效率，获取一定的投资收益，符合全体股东的利益。
截至2020年3月31日，公司资产负债率为47.18%，公司本次使用闲置自有资金购买理财产品金额为8,000万元，占公司最近一期期末（2020年3月31日）货币资金的比例为14.93%，占公司最近一期期末净资产的比例为2.53%，占公司最近一期期末资产总额的比例为1.32%，不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果等造成重大影响。
根据新金融工具准则，公司将银行理财产品列示为“交易性金融资产”。
五、风险提示
公司本次购买的192号龙盈企业定制理财产品为非保本浮动收益型、净值型理财产品，不保证理财产品本金及理财收益。该产品受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除该项投资可能受到市场波动的影响。敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。
六、决策程序的履行及监事会、独立董事意见
公司于2020年4月28日召开的第四届董事会第五次会议审议通过了《关于公司2020年度短期投资业务授权的议案》，同意公司利用短期闲置资金进行短期低风险投资。具体如下：
（一）授权投资业务范围
公司及控股子公司以闲置自有资金进行的短期投资，主要购买安全性高、流动性好的短期投资产品：如货币基金，固定收益类的国债、国债逆回购、银行等
金融机构中低风险、流动性保障型理财产品，单次短期投资品种期限最长不超过6个月。
（二）投资限额
单品种投资总余额不超过3亿元（结构化存款、国债逆回购产品除外），同一时点累计投资余额不超过6亿元，结构化存款、国债逆回购产品可单品种投资到最高授权额，在上述6亿元额度内，资金可以滚动使用。
（三）授权期限
自董事会审议通过之日起12个月。
公司独立董事、监事会已分别对此发表了同意的意见。
七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金购买银行理财产品的情况（含本次理财）
金额：万元
尚未收回
序号 理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益
本金金额
1 券商保本票据 680 680 34.86 0
2 券商保本票据 680 680 35.75 0
3 银行理财产品 3,200 3,200 10.81 0
4 银行理财产品 4,000 4,000 26.13 0
5 银行理财产品 2,900 2,900 0.60 0
6 银行理财产品 1,800 1,800 6.90 0
7 银行理财产品 2,000 2,000 20.52 0
8 银行理财产品 5,000 5,000 54.26 0
9 银行理财产品 5,000 5,000 67.32 0
10 银行理财产品 5,000 5,000 104.21 0
11 银行理财产品 1,500 1,500 15.74 0
12 银行理财产品 400 400 4.03 0
13 券商收益凭证 200 200 2.02 0
14 银行理财产品 4,000 4,000 41.21
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