证券代码：603331 证券简称：百达精工 公告编号：2021008
浙江百达精工股份有限公司
关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财受托方：中国工商银行股份有限公司台州经济开发区支行
本次委托理财金额：3,000 万元人民币
委托理财产品名称：工银保本型“随心 E”（定向山东）人民币理财产品
2017 年第 2 期
委托理财期限：36 天
履行的审议程序：
浙江百达精工股份有限公司（以下简称“公司”） 于 2020 年 3 月 27 日召
开了第三届董事会第十七次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》。公司为提高暂时闲置的募集资金的使用效率，增加公司收益，拟使用最高额度不超过 2.5 亿元人民币的暂时闲置募集资金进行现金管理,该 2.5 亿元额度可滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构已发表明确同意
意见。具体内容详见 2020 年 3 月 30 日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》刊登的《关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-028）。
一、赎回理财产品情况
2020 年 10 月 15 日，公司使用部分闲置募集资金 2,000 万元向中国工商银
行股份有限公司台州经济开发区支行购买了工银保本型“随心 E”（定向山东）人民币理财产品 2017 年第 2 期，产品类型为保本浮动收益类，预期年化收益率
2.1%，产品到期时间为 2020 年 11 月 17 日。具体内容给详见 2020 年 10 月 17
日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《上海证券报》刊登的《浙江百
达精工股份有限公司关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告》（公告编
号：2020-071）。公司已于 2020 年 11 月 18 日到期赎回上述结构性存款产品，共
计本金 2,000 万元，并收到派息 37,972.60 元。
二、本次委托理财概况
（一）委托理财目的
由于募集资金投资项目建设需要一定的周期，根据募集资金投资项目建设进度，现阶段募集资金在短期内存在一定的闲置情况。公司运用部分闲置募集资金进行现金管理是在确保公司日常运营和募集资金安全的前提下实施的，不影响公司募投项目投资进展，不会影响公司主营业务的正常开展，有利于提高公司募集资金的资金使用效率和收益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。
（二）资金来源
1.资金来源：暂时闲置募集资金
2.募集资金基本情况：
公司经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江百达精工股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]135 号）核准公司向社会公开发行面值总额 28,000 万元的可转换公司债券，期限 6 年。发行的可转换公司债券每张面值为人民币 100 元，按面值发行，共计募集资金 28,000.00 万元，坐扣承销和保荐费用 280.00 万元（含税）后的募集资金为 27,720.00 万元，已由主
承销商中泰证券股份有限公司于 2020 年 3 月 17 日汇入本公司募集资金监管账
户。扣除承销保荐费、律师费、验证费、资信评级费、债券发行登记费、法定信息披露费等与发行可转换公司债券直接相关的新增不含税外部费用 452.55 万元
后，公司本次募集资金净额为 27,547.45 万元。上述资金于 2020 年 3 月 17 日全
部到位，经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具天健验[2020]48号《验证报告》。
公司已对募集资金采取了专户存储，并与保荐机构、开户银行签订了募集资金监管协议。
本次公开发行可转换公司债券募集资金不超过人民币 28,000 万元（含28,000 万元），扣除发行费用后的募集资金净额将全部用于以下项目：
单位：万元
序号 项目名称 投资总额 募集资金拟投入金
额
1 年产 10,000 万件高效节能压缩机 51,599.50 28,000.00
新材料核心零部件项目
（三）委托理财产品的基本情况
产品名称 工银保本型“随心E”（定向山东）人民币理财产品2017年第2
期
产品代码 SXESDBBX
产品类型 保本浮动收益
认购金额 人民币3,000万元
产品期限 无固定期限
产品起息日 2021年1月20日
预约自动到期 2021年2月24日
日
预期年化收益 持有28天-62天2.1%
率
关联关系说明 公司与中国工商银行股份有限公司台州经济开发区支行无关联
关系
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
1、遵守审慎投资原则，严格筛选发行主体，选择安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺的现金管理产品。
2、财务部根据募集资金投资项目进展情况，针对现金管理产品的安全性、期限和收益情况选择合适的现金管理产品。
3、财务部及时分析和跟踪现金管理产品投向、进展情况，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。
4、独立董事、监事会有权对公司投资现金管理产品的情况进行定期或不定期检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
三、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
合同签署日期：2021 年 1 月 19 日
产品风险评级：PR1(产品保障本金，且预期收益受风险因素影响很小；或产品不保障本金但本金或预期收益受风险因素影响很小，且具有较高流动性。)
认购/申购方式：1、募集期内网点营业时间接受认购申请；2、募集期结束后的工作日开放时间内接受申购申请。
申购确认：T 日申购，T+1 日确认，T+1 日扣款；确认、扣款日若遇非工作
日顺延至下一工作日
预约到期日：客户认/申购时，需自主选择确定该笔理财资金的预约到期日，申购确认日至预约到期日最短为 28 天，最长不超过 62 天。
资金到账日：预约到期日或提前终止日后一个工作日。
托管费率：0.02%
销售手续费：0%
提前终止及变更说明书：1、为保护客户利益，工商银行可根据市场变化情况提前 7 天公告提前终止本产品。2、若由于工商银行变更说明书相关条款，如投资范围、投资品种、投资比例、产品评级等，客户可以在规定时间（5 个工作日）选择赎回，此时工商银行将不收取赎回费用，按照实际客户资金持有天数所对应业绩基准兑付本金及收益。
收益计算方式：预期收益=投资本金×业绩基准（R）/365×实际存续天数
（二）委托理财的资金投向
本产品拟投资 0%-80%的债券、存款等高流动性资产，20%-100%的债券类资产，0%-80%的其他资产或资产组合。
（四）相关说明：上述现金管理产品为保本浮动收益型理财产品，符合安全性高、流动性好的使用条件要求，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募投项目正常运行，不存在损害股东利益的情形。
（五）风险控制分析
公司严格遵守《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，购买品种为安全性高、流动性好的理财产品，不涉及上海证券交易所规定的风险投资品种。在上述理财产品等存续期间，公司将密切关注可能影响公司资金安全的风险因素，及时采取相应措施，控制投资风险，保障资金安全。
四、委托理财受托方的情况
本次委托理财的受托方为中国工商银行股份有限公司（经办行为台州经济开发区支行），是上海证券交易所的上市公司（证券代码：601398），与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在关联关系。
五、对公司的影响
公司最近一年又一期的主要财务情况如下：
单位:元
项目 2020 年 9 月 30 日/2020 2019 年 12 月 31 日/2019
年 1-9 月 年 1-12 月
资产总额 1,829,221,028.28 1,503,265,428.25
负债总额 917,904,478.13 663,896,523.19
归属于上市公司股东的净 834,514,072.53 762,178,398.06
资产
经营活动产生的现金流 -23,255,454.54 34,933,177.47
量净额
截至 2020 年 9 月 30 日，公司的资产负债率为 50.18%，货币资金余额为
23,385.44 万元。本次进行现金管理的额度为 3,000.00 万元，占最近一期末货
币资金的比例为 12.83%，对公司未来的主营业务、财务状况和现金流量不会造成重大影响。公司在确保募投项目正常实施和募集资金安全的前提下，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，不会影响募投项目的建设，有利于提高募集资金使用效率。
六、风险提示
公司本次现金管理产品属于保本浮动收益型理财产品，但不排除该类投资收益受到市场剧烈波动、产品不成立、通货膨胀等风险的影响。
七、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见
（一）决策程序
公司于 2020 年 3 月 27 日召开了第三届董事会第十七次会议、第三届监事会
第十八次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》。公司为提高暂时闲置的募集资金的使用效率，增加公司收益，拟使用最高额度不超过2.5亿元人民币的暂时闲置募集资金进行现金管理, 该2.5亿元额度可滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构已发表明确同意意见。具体内容
详见 2020 年 3 月 30 日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、
《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》刊登的《关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-028）。
（二）独立董事意见
公司本次使用暂时闲置的募集资金进行现金管理，有利于提
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