证券代码：603305 证券简称：旭升集团 公告编号：2023-055
宁波旭升集团股份有限公司
2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及相关格式指引编制的规定，宁波旭升集团股份有限公司（以下简称“公司”）编制了《公司 2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，具体内容如下：
一、募集资金基本情况
(一) 非公开发行人民币 A 股普通股股票募集资金情况
1．实际集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会以证监许可〔2020〕771号文《关于核准宁波旭升汽车技术股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司本次非公开发行人民币普通股股票32,335,686股，发行价格人民币32.41元股，募集资金总额人民币1,047,999,583.26元，扣除各项发行费用(不含税)合计人民币11,134,491.59元后，实际募集资金净额为人民币1,036,865,091.67元。上述募集资金已于2020年6月1日全部到位，业经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并出具了中汇会验[2020]4268号《验资报告》。上述非公开发行股票募集资金，公司已按照要求开立募集资金专户存储。
2．募集金额使用情况和结余情况
截至2023年6月30日止，募集资金使用情况和结余情况如下：
单位：人民币万元
以前年度 本年度使用金额 累计利息收入及理
已投入金 直接投入募集资金 募集账户销户划 财产品收益扣除银 期末余额
额 项目 入自有账户 行手续费净额
87,052.01 3,015.58 6.92 3,795.44 17,407.44
(二) 公开发行可转换公司债券募集资金情况
1．实际募集金金额、资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会于2021年11月9日出具的《关于核准宁波旭升汽车技术股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》(证监许可[2021]3564号)，公司获准向社会公开发行面值总额为人民币135,000.00万元的可转换公司债券，期限6年。公司本次发行可转换公司债券应募集资金为人民币135,000.00万元，实际募集资金为人民币135,000.00万元，扣除保荐承销费及其他发行相关费用合计(不含税)人民币1,418.11万元后，实际募集资金净额为人民币133,581.89万元。上述募集资金已于2021年12月16日全部到位，业经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具中汇会验[2021]7982号《验资报告》。上述公开发行可转换公司债券募集资金，公司已按照要求开立募集资金专户存储。
2．募集金额使用情况和结余情况
截至2023年6月30日止，募集资金使用情况和结余情况如下：
单位：人民币万元
以前年度已 本年度使用金额 累计利息收入及理财
投入金额 直接投入募集资金 募集账户销户 产品收益扣除银行手 期末余额
项目 划入自有账户 续费净额
52,069.95 28,486.77 0.77 3,548.72 56,573.12
二、募集资金管理情况
(一) 非公开发行人民币 A 股普通股股票募集资金管理情况
1.募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，本公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《公司募集资金管理制度》(以下简称《管理制度》)。根据《管理制度》，本公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户。
2020年6月，本公司及原保荐机构海通证券股份有限公司分别与中国农业银行股份有限公司宁波大碶支行、宁波银行股份有限公司大碶支行、上海浦东发展银行
股份有限公司宁波开发区支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务；2021年8月，本公司连同中信建投证券股份有限公司(以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”)，分别与中国农业银行股份有限公司宁波北仑分行、宁波银行股份有限公司大碶支行、上海浦东发展银行股份有限公司宁波开发区支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
2．募集资金的专户存储情况
截至 2023 年 6 月 30 日止，募集资金存储情况如下：
单位：人民币万元
开户银行 银行账号 初始存放金额 存储余额 备 注
中国农业银行股份有 39304001040015936 28,751.96 17,407.44 资金专户
限公司宁波大碶支行
宁波银行股份有限公 51030122000389492 37,500.00 - 已销户
司北仑大碶支行
上海浦东发展银行股
份有限公司宁波开发 94110078801600002437 37,500.00 - 已销户
区支行
合 计 103,751.96 17,407.44
(二)公开发行可转换公司债券募集资金管理情况
1．募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《管理制度》，对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户。
2021年12月，公司连同保荐机构中信建投证券，分别与宁波银行股份有限公司大榭支行、中国农业银行股份有限公司宁波北仑分行、上海浦东发展银行股份有限公司宁波开发区支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况
进行监督，保证专款专用。
2．募集资金的专户存储情况
截至 2023 年 6 月 30 日止，募集资金存储情况如下：
单位：人民币万元
开户银行 银行账号 初始存放金额 存储余额 备 注
宁波银行股份有限 54010122000324742 48,500.00 5,081.34 资金专户
公司大榭支行
上海浦东发展银行
股份有限公司宁波 94110078801800003260 47,081.89 11,491.78 资金专户
开发区支行
中国农业银行股份
有限公司宁波大碶 39304001040017296 38,000.00 - 已销户
支行
合 计 133,581.89 16,573.12
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金投资项目的资金使用情况
公司 2023 年半年度募集资金的实际使用情况参见附件 1《非公开发行人民币
A 股普通股股票募集资金使用情况对照表》、附件 2《公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表》。
(二) 募集资金投资项目先期投入及置换情况
1．非公开发行人民币 A 股普通股股票募集资金投资项目先期投入及置换情况
根据 2020 年 6 月 16 日本公司第二届董事会第十九次会议审议通过的《关于使
用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》以及其他相关程序，公司使用募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金人民币 5,351.22 万元。
2．公开发行可转换公司债券募集资金先期投入及置换情况
根据 2022 年 1 月 4 日本公司第三届董事会第七次会议审议通过的《关于使用
可转换公司债券募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》以及其他相关程序，公司使用募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金人民币 3,296.38万元。
(三) 本年度使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
1．非公开发行人民币 A 股普通股股票募集资金暂时补充流动资金情况
2021 年 3 月 22 日，公司第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第十八
为提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，维护公司和投资者的利益，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，使用最高额度不超过人民币 20,000.00 万元的暂时闲置募集资金暂时补充流动资金，授权期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期归还至公司募集资金专户。
公司 2023年半年度不存在使用非公开发行人民币 A股普通股股票募集资金暂时补充流动资金情况。
2．公开发行可转换公司债券募集资金暂时补充流动资金情况
公司 2023 年半年度不存在使用公开发行可转换公司债券募集资金暂时补充流动资金的情况。
(四) 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
1．非公开发行人民币 A 股普通股股票募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2022 年 6 月 27 日，公司第三届董事会第十次会议及第三届监事会第十次会议
审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额度不超过人民币 2.00 亿元(含人民币 2.00 亿元)的闲置募集资金进行现金管理。
截至 2023 年 6 月 30 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理期末余额人民币
0 元。
2．公开发行可转换公司债券募集
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