证券代码：603305 证券简称：旭升股份 公告编号：2022-101
宁波旭升汽车技术股份有限公司
关于使用部分暂时闲置募集资金购买理财产品到期赎回并继续
购买理财产品的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财概述：
单位：万元
委托理财受托方 委托理财金额 委托理财产品 委托理财期限
中国银行股份有限公司北仑分行 8,200 对公结构性存款 202222297 73 天
履行的审议程序：
宁波旭升汽车技术股份有限公司（以下简称“公司”或“旭升股份”）于2022
年 1 月 4 日分别召开第三届董事会第七次会议及第三届监事会第七次会议，
审议通过《关于使用部分暂时闲置可转换公司债券募集资金进行现金管理的
议案》，同意公司使用最高额度不超过人民币 9.5 亿元（含 9.5 亿元）的暂时
闲置可转换公司债券募集资金进行现金管理，授权期限自董事会审议通过之
日起 12 个月内有效。独立董事对上述议案发表同意的独立意见。具体内容详
见公司于 2022 年 1 月 5 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及
指定媒体的《关于使用部分暂时闲置可转换公司债券募集资金进行现金管理
的公告》（公告编号：2022-002）。
一、前次使用部分闲置募集资金进行现金管理到期收回的情况
公司于 2022 年 7 月 7 日通过中国银行股份有限公司北仑分行申购了对公结
构性存款，上述认购使用可转换公司债券募集资金人民币 9,500 万元，具体内容
详见公司于 2022 年 7 月 9 日在上海证券交易所网站及指定信息披露媒体发布的
《关于使用部分暂时闲置募集资金购买理财产品到期赎回并继续购买理财产品
的公告》（2022-050）。
序 金额 理财 理财
受托人 产品名称 收益类型 预期年化收益
号 （万元） 起始日 终止日
中国银行股份 对公结构性存 保本保最
1 有限公司北仑 款 202218431 低收益型 1,300 2022.07.1 2022.10.13 1.00%或3.45%
分行
中国银行股份 对公结构性存 保本保最
2 有限公司北仑 款 202218431 低收益型 8,200 2022.07.1 2022.10.13 1.00%或3.45%
分行
近日，公司到期赎回上述理财产品，收回本金 9,500 万元，获得理财收益 84.41
万元，与预期收益不存在重大差异。
二、本次委托理财概况
（一）委托理财目的
在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，公司根据《上市
公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券
交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关规定，使用部分暂时
闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金的使用效率，降低公司财务费
用，增加公司收益。
（二）资金来源
（1）本次委托理财资金8,200万元来源为公司公开发行可转换公司债券暂时
闲置募集资金。
（2）根据中国证券监督管理委员会于2021年11月9日出具的《关于核准宁波
旭升汽车技术股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》(证监许可
[2021]3564号)，公司获准向社会公开发行面值总额为人民币135,000.00万元的可
转换公司债券，期限6年。公司本次发行可转换公司债券应募集资金为人民币
135,000.00万元，实际募集资金为人民币135,000.00万元，扣除保荐承销费及其他
发行相关费用合计(不含税)人民币1,418.11万元后，实际募集资金净额为人民币
133,581.89万元。上述募集资金已于2021年12月16日全部到位，业经中汇会计师
事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具中汇会验[2021]7982号《验资报告》。
上述公开发行可转换公司债券募集资金，公司已按照要求开立募集资金专户存
储。
（三）委托理财基本情况
受托方 产品 产品 金额 预计年化 预计收益金额
名称 类型 名称 （万元） 收益率 （万元）
中国银行宁波北仑分行 银行理财产品 对公结构性存款 8,200 0.50%或3.46% -
202222297
产品 收益 结构化安排 参考年化 预计收益 是否构成
期限 类型 收益率 （如有） 关联交易
73天 保本保最低收 - - - 否
益型
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
公司在募集资金管理上，要求在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使
用的情况下，合理使用闲置募集资金进行委托理财，有利于提高募集资金的使用
效率，降低公司财务费用，增加公司收益。
本次购买理财资金为公司暂时闲置募集资金，购买理财前已充分考虑募集资
金投资项目建设及运营资金需求的情况，评估理财产品的风险和公司自身的风险
承受能力，根据自身的风险评估情况认购相应风险等级或更低风险等级的理财产
品，以确保资金安全，符合公司内部资金管理要求；本次购买理财额度控制在股
东大会授权限额之内，购买审批流程符合公司内部审批和管理制度规定。
三、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
委托银行名称 中国银行宁波北仑新大路支行
产品名称 对公结构性存款 202222297
产品代码 【CSDVY202222297】
认购人 宁波旭升汽车技术股份有限公司
产品期限 73 天
认购金额（万元） 8,200
产品类型 保本保最低收益型
产品收益起算日 2022 年 10 月 17 日
产品到期日 2022 年 12 月 29 日
产品挂钩指标 英镑兑美元即期价格
产品预期收益率（年） 0.50%-3.46%
合同签署日 2022 年 10 月 14 日
（二）风险控制措施
（1）公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同，包括但不
限于明确投资产品金额、期间、选择投资产品品种、签署合同及协议等。公司财
务部负责具体实施。公司将及时分析和跟踪投资产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。
（2）公司审计部负责对投资理财产品资金的使用与保管情况进行审计与监督。
（3）公司财务部必须建立现金管理台账，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作。
（4）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
（5）公司投资参与人员负有保密义务，不应将有关信息向任何第三方透露，公司投资参与人员及其他知情人员不应与公司投资相同的产品。
（6）实行岗位分离操作：投资业务的审批、资金入账及划出、买卖（申购、赎回）岗位分离。
（7）公司将根据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。
四、委托理财受托方的情况
本次购买现金管理产品的受托方均为上市银行，与公司、控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在任何关联关系。
五、对公司经营的影响
（一）公司主要财务指标
单位：万元
项目 2021 年 12 月 31 日 2022 年 6 月 30 日
资产总额 817,777.95 878,028.59
负债总额 452,107.95 489,847.70
归属于上市公司股东的净资产 365,322.85 387,878.95
货币资金 207,943.59 142,082.28
项目 2021 年 1-12 月 2022 年 1-6 月
经营活动产生的现金流量净额 37,803.06
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