证券代码：603305 证券简称：旭升股份 公告编号：2021-031
宁波旭升汽车技术股份有限公司
关于使用部分暂时闲置募集资金购买理财产品到期赎回并继续
购买理财产品的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财概述：
单位：万元
委托理财方 委托理财金额 委托理财产品 委托理
财期限
中国农业银行股份有限公司宁波 “汇利丰”2021 年第 4850 期对
12,000 64 天
北仑分行 公定制人民币结构性存款产品
中国农业银行股份有限公司宁波 “汇利丰”2021 年第 4850 期对
3,000 64 天
北仑分行 公定制人民币结构性存款产品
中国银行股份有限公司北仑分行 7,000 对公结构性存款 202103241 65 天
履行的审议程序：宁波旭升汽车技术股份有限公司（以下简称“公司”或
“旭升股份”）于 2020 年 6 月 16 日分别召开第二届董事会第十九次会议及第二届
监事会第十五次会议，审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理
的议案》，同意公司使用最高额度不超过人民币 8 亿元（含 8 亿元）的暂时闲置
募集资金进行现金管理，授权期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。
独立董事对上述议案发表同意的独立意见。上述议案已经 2020 年 7 月 2 日召开
的 2020 年第三次临时股东大会审议通过。
具体内容详见公司于 2020 年 6 月 17 日及 2020 年 7 月 3 日披露于上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《关于使用部分暂时闲置募集资金进
行现金管理的公告》（公告编号：2020-056）及《2020 年第三次临时股东大会决议
公告》（公告编号：2020-062）。
一、前次使用部分闲置募集资金进行现金管理到期收回的情况
公司于2021年1月19日通过中国农业银行股份有限公司宁波北仑分行申购
了结构性存款，该次认购使用募集资金人民币 25,000 万元，具体内容详见公司
于 2021 年 1 月 20 日指定信息披露媒体发布的《关于使用部分暂时闲置募集资金
进行现金管理的进展公告》（公告编号：2021-006）。
序 金额 理财 理财
受托人 产品名称 收益类型 预期年化收益
号 （万元） 起始日 终止日
“汇利丰”
中国农业银行 2021 年第 保本浮动
1 股份有限公司 4099 期对公定 收益型 25,000 2021.1.22 2021.04.22 1.50%或3.50%
宁波北仑分行 制人民币结构
性存款产品
2021 年 4 月 22 日，公司到期赎回上述理财产品，收回本金 25,000 万元，获
得理财收益 215.75 万元，与预期收益不存在重大差异。
二、本次委托理财概况
（一）委托理财目的
在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，公司根据《上市
公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券
交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定，使用部分暂时闲置募集资金进
行现金管理，有利于提高募集资金的使用效率，降低公司财务费用，增加公司收
益。
（二）资金来源
1、本次委托理财资金来源为公司非公开发行股票暂时闲置募集资金。
2、经中国证券监督管理委员会以证监许可〔2020〕771 号文《关于核准宁
波旭升汽车技术股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司本次非公开发
行人民币普通股股票 32,335,686 股，发行价格人民币 32.41 元/股，募集资金总额
人民币 1,047,999,583.26 元，扣除各项发行费用合计人民币 11,134,491.59 元后，
实际募集资金净额为人民币 1,036,865,091.67 元。
通合伙）已进行验资并出具了中汇会验[2020]4268 号《验资报告》。上述非公开
发行股票募集资金，公司已按照要求开立募集资金专户存储。
（三）委托理财基本情况
受托方 产品 产品 金额 预计年化 预计收益金额
名称 类型 名称 （万元） 收益率 （万元）
中国农业银行股 “汇利丰”2021 年第
份有限公司宁波 银行理财产品 4850 期对公定制人民 12,000 1.50%或3.40% -
北仑分行 币结构性存款产品
中国农业银行股 “汇利丰”2021 年第
份有限公司宁波 银行理财产品 4850 期对公定制人民 3,000 1.50%或3.40% -
北仑分行 币结构性存款产品
中国银行股份有 银行理财产品 对公结构性存款 7,000 1.30%或3.40% -
限公司北仑分行 202103241
产品 收益 结构化安排 参考年化 预计收益 是否构成
期限 类型 收益率 （如有） 关联交易
64天 保本浮动收益 - 1.50%或 - 否
3.40%
64天 保本浮动收益 - 1.50%或 - 否
3.40%
65天 保本保最低收益 - 1.30%或 否
型 3.40%
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
公司在募集资金管理上，要求在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使
用的情况下，合理使用闲置募集资金进行委托理财，有利于提高募集资金的使用
效率，降低公司财务费用，增加公司收益。
本次购买理财资金为公司暂时闲置募集资金，购买理财前已充分考虑募集资
金投资项目建设及运营资金需求的情况，评估理财产品的风险和公司自身的风险
承受能力，根据自身的风险评估情况认购相应风险等级或更低风险等级的理财产
品，以确保资金安全，符合公司内部资金管理要求；本次购买理财额度控制在股
东大会授权限额之内，购买审批流程符合公司内部审批和管理制度规定。
三、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
委托银行名称 中国农业银行股份有限 中国农业银行股份有 中国银行股份有限公司
公司宁波北仑分行 限公司宁波北仑分行 北仑分行
“汇利丰”2021年第4850 “汇利丰”2021 年第 对公结构性存款
产品名称 期对公定制人民币结构 4850 期对公定制人民 202103241
性存款产品 币结构性存款产品
认购人 宁波旭升汽车技术股份 宁波旭升汽车技术股 宁波旭升汽车技术股份
有限公司 份有限公司 有限公司
产品期限 64 天 64 天 65 天
认购金额（万 12,000 3,000 7,000
元）
产品类型 保本浮动收益 保本浮动收益 保本保最低收益型
产品收益起算 2021 年 4 月 27 日 2021 年 4 月 27 日 2021 年 4 月 26 日
日
产品到期日 2021 年 6 月 30 日 2021 年 6 月 30 日 2021 年 6 月 30 日
产品挂钩指标 银行间外汇市场欧元/美 银行间外汇市场欧元/ 澳元兑美元即期汇率
元汇率报价 美元汇率报价
产品预期收益 1.50%或 3.40% 1.50%或 3.40% 1.30%或 3.40%
率（年）
合同签署日 2021 年 4 月 23 日 2021 年 4 月
查看PDF原文
