证券代码：603305 证券简称：旭升股份 公告编号：2020-089
宁波旭升汽车技术股份有限公司
关于使用部分暂时闲置募集资金购买理财产品到期赎回并继续
购买理财产品的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财受托方：宁波银行股份有限公司大碶支行
本次委托理财金额：6,000 万元
委托理财产品名称：2020 年单位结构性存款 203370
委托理财期限： 96 天
履行的审议程序：宁波旭升汽车技术股份有限公司（以下简称“公司”或
“旭升股份”）于 2020 年 6 月 16 日分别召开第二届董事会第十九次会议及第二届
监事会第十五次会议，审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理
的议案》，同意公司使用最高额度不超过人民币 8 亿元（含 8 亿元）的暂时闲置
募集资金进行现金管理，在上述额度范围内股东大会授权董事会及董事会授权人 士签署相关法律文件，授权期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。独
立董事对上述议案发表同意的独立意见。上述议案已经 2020 年 7 月 2 日召开的
2020 年第三次临时股东大会审议通过。
具体内容详见公司于 2020 年 6 月 17 日及 2020 年 7 月 3 日披露于上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-056）及《2020 年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号：2020-062）。
一、前次使用部分闲置募集资金进行现金管理到期收回的情况
公司于 2020 年 7 月 3 日通过宁波银行股份有限公司大碶支行申购了单位结
构性存款，该次认购使用募集资金人民币 10,000 万元。具体内容详见公司于 2020
年 7 月 4 日指定信息披露媒体发布的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金
管理的进展公告》（公告编号：2020-065）。
序 金额 理财 理财
受托人 产品名称 收益类型 预期年化收益
号 （万元） 起始日 终止日
宁波银行股份 2020 年单位结 保本浮动
1 有限公司大碶 构性存款 收益型 10,000 2020.7.7 2020.12.29 1.00%-3.25%
支行 202921
2020 年 12 月 29 日，公司到期赎回上述理财产品，收回本金 10,000.00 万元；
获得理财收益 155.82 万元，与预期收益不存在重大差异。
二、本次委托理财概况
（一）委托理财目的
在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，公司根据《上市
公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券
交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定，使用部分暂时闲置募集资金进
行现金管理，有利于提高募集资金的使用效率，降低公司财务费用，增加公司收
益。
（二）资金来源
1、本次委托理财资金来源为公司非公开发行股票暂时闲置募集资金。
2、经中国证券监督管理委员会以证监许可〔2020〕771 号文《关于核准宁
波旭升汽车技术股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司本次非公开发
行人民币普通股股票 32,335,686 股，发行价格人民币 32.41 元/股，募集资金总额
人民币 1,047,999,583.26 元，扣除各项发行费用合计人民币 11,134,491.59 元后，
实际募集资金净额为人民币 1,036,865,091.67 元。
上述募集资金已于 2020 年 6 月 1 日全部到位，中汇会计师事务所（特殊普
通合伙）已进行验资并出具了中汇会验[2020]4268 号《验资报告》。上述非公开
发行股票募集资金，公司已按照要求开立募集资金专户存储。
（三）委托理财基本情况
受托方 产品 产品 金额 预计年化 预计收益金额
名称 类型 名称 （万元） 收益率 （万元）
宁波银行股份有 银行理财产品 2020年单位结构性存 6,000 1.0%或3.3% -
限公司大碶支行 款 203370
产品 收益 结构化安排 参考年化 预计收益 是否构成
期限 类型 收益率 （如有） 关联交易
96天 保本浮动型 - 1.0%或3.3% - 否
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
公司在募集资金管理上，要求在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使
用的情况下，合理使用闲置募集资金进行委托理财，有利于提高募集资金的使用
效率，降低公司财务费用，增加公司收益。
本次购买理财资金为公司暂时闲置募集资金，购买理财前已充分考虑募集资
金投资项目建设及运营资金需求的情况，评估理财产品的风险和公司自身的风险
承受能力，根据自身的风险评估情况认购相应风险等级或更低风险等级的理财产
品，以确保资金安全，符合公司内部资金管理要求；本次购买理财额度控制在股
东大会授权限额之内，购买审批流程符合公司内部审批和管理制度规定。
三、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
委托银行名称 宁波银行股份有限公司大碶支行
产品名称 2020 年单位结构性存款 203370
认购人 宁波旭升汽车技术股份有限公司
产品代码 203370
产品期限 96 天
认购金额 6,000 万元
产品类型 保本浮动型
产品收益起算日 2020 年 12 月 31 日
产品到期日 2021 年 4 月 6 日
期初价格根据北京时间起息日 10 时彭博页面“GBP CURNCY
产品挂钩指标 BFIX”公布的英镑兑美元即期价格确定；浮动利率根据外汇市场
发布并由彭博公布的英镑兑美元即期价格确定。
产品预期收益率（年） 1.0%或 3.3%
结构性存款是指商业银行吸收的嵌入金融衍生产品的存款，通
资金投向 过与利率、汇率、指数等的波动挂钩或者与某实体的信用情况
挂钩，使存款人在承担一定风险的基础上获得相应的收益。最
终实现的收益由保底收益和期权浮动收益构成。
合同签署日 2020 年 12 月 29 日
（二）风险控制措施
（1）公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同，包括但不限于明确投资产品金额、期间、选择投资产品品种、签署合同及协议等。公司财务部负责具体实施。公司将及时分析和跟踪投资产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。
（2）公司审计部负责对投资理财产品资金的使用与保管情况进行审计与监督。
（3）公司财务部必须建立现金管理台账，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作。
（4）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
（5）公司投资参与人员负有保密义务，不应将有关信息向任何第三方透露，公司投资参与人员及其他知情人员不应与公司投资相同的产品。
（6）实行岗位分离操作：投资业务的审批、资金入账及划出、买卖（申购、赎回）岗位分离。
（7）公司将根据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。
四、委托理财受托方的情况
本次委托理财受托方为上市金融机构，与公司、控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在任何关联关系。
五、对公司经营的影响
（一）公司主要财务指标
单位：万元
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 9 月 30 日
资产总额 249,692.98 409,153.30
负债总额 94,424.78 86,669.88
归属于上市公司股东的净资产 155,268.20 322,086.22
货币资金 36,841.27 78,510.23
项目 2019 年 1-12 月 2020 年 1
查看PDF原文
