证券代码：603305 证券简称：旭升股份 公告编号：2020-067
宁波旭升汽车技术股份有限公司
关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次委托理财基本情况：
委托理财受托方 中国农业银行股份有限公司宁波大碶支行
本次委托理财金额 25,000 万元 10,000 万元
委托理财产品名称 “汇利丰”2020 年第 5626 期对公 “汇利丰”2020 年第 5627 期对公
定制人民币结构性存款产品 定制人民币结构性存款产品
委托理财期限 191 天 359 天
履行的审议程序：宁波旭升汽车技术股份有限公司（以下简称“公司”或
“旭升股份”）于 2020 年 6 月 16 日分别召开第二届董事会第十九次会议及第二届
监事会第十五次会议，审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理
的议案》，同意公司使用最高额度不超过人民币 8 亿元（含 8 亿元）的暂时闲置
募集资金进行现金管理，独立董事对上述议案发表同意的独立意见。上述议案已
经 2020 年 7 月 2 日召开的 2020 年第三次临时股东大会审议通过。
具体内容详见公司于 2020 年 6 月 17 日及 2020 年 7 月 3 日披露于上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-056）及《2020 年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号：2020-062）。
一、本次委托理财概况
（一）委托理财目的
在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，公司根据《上市
公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券
交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定，使用部分暂时闲置募集资金进
行现金管理，有利于提高募集资金的使用效率，降低公司财务费用，增加公司收
益。
（二）资金来源
1、本次委托理财资金来源为公司非公开发行股票暂时闲置募集资金。
2、经中国证券监督管理委员会以证监许可〔2020〕771 号文《关于核准宁
波旭升汽车技术股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司本次非公开发
行人民币普通股股票 32,335,686 股，发行价格人民币 32.41 元/股，募集资金总额
人民币 1,047,999,583.26 元，扣除各项发行费用合计人民币 11,134,491.59 元后，
实际募集资金净额为人民币 1,036,865,091.67 元。
上述募集资金已于 2020 年 6 月 1 日全部到位，中汇会计师事务所（特殊普
通合伙）已进行验资并出具了中汇会验[2020]4268 号《验资报告》。上述非公开
发行股票募集资金，公司已按照要求开立募集资金专户存储。
（三）委托理财基本情况
受托方 产品 产品 金额 预计年化 预计收益金额
名称 类型 名称 （万元） 收益率 （万元）
中国农业银行股 “汇利丰”2020年第
份有限公司宁波 银行理财产品 5626期对公定制人民 25,000 1.82%-3.25% -
大碶支行 币结构性存款产品
中国农业银行股 “汇利丰”2020年第
份有限公司宁波 银行理财产品 5627期对公定制人民 10,000 1.82%-3.35% -
大碶支行 币结构性存款产品
产品 收益 结构化安排 参考年化 预计收益 是否构成
期限 类型 收益率 （如有） 关联交易
191天 保本浮动收益型 - 1.82%-3.25% - 否
359天 保本浮动收益型 - 1.82%-3.35% - 否
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
公司在募集资金管理上，要求在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使
效率，降低公司财务费用，增加公司收益。
本次购买理财资金为公司暂时闲置募集资金，购买理财前已充分考虑募集资金投资项目建设及运营资金需求的情况，评估理财产品的风险和公司自身的风险承受能力，根据自身的风险评估情况认购相应风险等级或更低风险等级的理财产品，以确保资金安全，符合公司内部资金管理要求；本次购买理财额度控制在股东大会授权限额之内，购买审批流程符合公司内部审批和管理制度规定。
二、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
委托银行名称 中国农业银行股份有限公司宁波大碶支行
产品名称 “汇利丰”2020 年第 5626 期对公定 “汇利丰”2020 年第 5627 期对公
制人民币结构性存款产品 定制人民币结构性存款产品
认购人 旭升股份 旭升股份
产品期限 191 天 359 天
认购金额 25,000 10,000
产品类型 保本浮动收益型 保本浮动收益型
产品收益起算 2020 年 7 月 8 日 2020 年 7 月 8 日
日
产品到期日 2021 年 1 月 15 日 2021 年 7 月 2 日
产品预期收益 1.82%-3.25% 1.82%-3.35%
率（年）
本金由中国农业银行 100%投资于 本金由中国农业银行 100%投资于
资金范围 同业存款、同业借款等低风险投资 同业存款、同业借款等低风险投资
工具，收益部分与外汇期权挂钩获 工具，收益部分与外汇期权挂钩获
得浮动收益。 得浮动收益。
合同签署日 2020 年 7 月 8 日
（二）风险控制措施
（1）公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同，包括但不限于明确投资产品金额、期间、选择投资产品品种、签署合同及协议等。公司财务部负责具体实施。公司将及时分析和跟踪投资产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。
（2）公司审计部负责对投资理财产品资金的使用与保管情况进行审计与监督。
（3）公司财务部必须建立现金管理台账，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作。
（4）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
（5）公司投资参与人员负有保密义务，不应将有关信息向任何第三方透露，公司投资参与人员及其他知情人员不应与公司投资相同的产品。
（6）实行岗位分离操作：投资业务的审批、资金入账及划出、买卖（申购、赎回）岗位分离。
（7）公司将根据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。
三、委托理财受托方的情况
本次委托理财受托方均为上市金融机构，与公司、控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在任何关联关系。
四、对公司经营的影响
（一）公司主要财务指标
单位：万元
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 3 月 31 日
资产总额 249,692.98 260,845.43
负债总额 94,424.78 60,746.17
归属于上市公司股东的净资产 155,268.20 200,099.25
货币资金 36,841.27 26,430.57
项目 2019 年 1-12 月 2020 年 1-3 月
经营活动产生的现金流量净额 48,581.66 -291.09
截至 2020 年 3 月 31 日，公司资产负债率为 23.29%，公司本次使用暂时闲
置募集资金进行现金管理额度为 35,000 万元，占公司最近一期期末货币资金的比例为 132.42%，占公司最近一期末净资产的比例为 17.49%，占公司最近一期末资产总额的比例为 13.42%，不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果等造成重大影响，不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。
（二）现金管理对公司的影响
1、公司运用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募集资金投资项目的进度和确保资金安全的前提下进行的，不影响公司募集资金投资项目开展。
2、公司通过对暂时闲置的募集资金进行现金管理，可以提高资金使用效率，能获得一定的投资效益，为公司股东谋取更多的投资回报。
（三）会计处理
根据《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》之规定，公司结合委托理财业务模式和金融资产的合同现金流量特征，对理财产品进行分类。公司本次存入的结构性存款金额将计入资产负债表的“交易性金融资产”项目，实现的收益将计入利润表的“投资收益”项目。
五、投资风险提示
虽然公司选取安全性高
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