证券代码：603305 证券简称：旭升股份 公告编号：2020-065
宁波旭升汽车技术股份有限公司
关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次委托理财基本情况：
兴业银行股份有限公 上海浦东发展银行股份有 宁波银行股份有限
委托理财受托方
司宁波北仑支行 限公司宁波开发区支行 公司大碶支行
本次委托理财金额 5,000 万元 30,000 万元 10,000 万元
兴业银行企业金融结 利多多公司稳利 20JG8054 2020 年单位结构性
委托理财产品名称
构性存款 期人民币对公结构性存款 存款 202921
委托理财期限 98 天 88 天 175 天
履行的审议程序：宁波旭升汽车技术股份有限公司（以下简称“公司”或
“旭升股份”）于 2020 年 6 月 16 日分别召开第二届董事会第十九次会议及第二届
监事会第十五次会议，审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理
的议案》，同意公司使用最高额度不超过人民币 8 亿元（含 8 亿元）的暂时闲置
募集资金进行现金管理，独立董事对上述议案发表同意的独立意见。上述议案已
经 2020 年 7 月 2 日召开的 2020 年第三次临时股东大会审议通过。
具体内容详见公司于 2020 年 6 月 17 日及 2020 年 7 月 3 日披露于上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-056）及《2020 年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号：2020-062）。
一、本次委托理财概况
（一）委托理财目的
在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，公司根据《上市
公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券
交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定，使用部分暂时闲置募集资金进
行现金管理，有利于提高募集资金的使用效率，降低公司财务费用，增加公司收
益。
（二）资金来源
1、本次委托理财资金来源为公司非公开发行股票暂时闲置募集资金。
2、经中国证券监督管理委员会以证监许可〔2020〕771 号文《关于核准宁
波旭升汽车技术股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司本次非公开发
行人民币普通股股票 32,335,686 股，发行价格人民币 32.41 元/股，募集资金总额
人民币 1,047,999,583.26 元，扣除各项发行费用合计人民币 11,134,491.59 元后，
实际募集资金净额为人民币 1,036,865,091.67 元。
上述募集资金已于 2020 年 6 月 1 日全部到位，中汇会计师事务所（特殊普
通合伙）已进行验资并出具了中汇会验[2020]4268 号《验资报告》。上述非公开
发行股票募集资金，公司已按照要求开立募集资金专户存储。
（三）委托理财基本情况
受托方 产品 产品 金额 预计年化 预计收益金额
名称 类型 名称 （万元） 收益率 （万元）
兴业银行股份有
限公司宁波北仑 兴业银行企业金融结
支行（以下简称 银行理财产品 构性存款协议 5,000 1.50%-3.08% -
“兴业银行北仑
支行”）
上海浦东发展银
行股份有限公司 利多多公司稳利
宁波开发区支行 银行理财产品 20JG8054期人民币对 30,000 1.40%-3.25% -
（以下简称“浦发 公结构性存款
银行开发区支
行”）
宁波银行股份有
限公司大碶支行 银行理财产品 2020年单位结构性存 10,000 1.00%-3.25% -
（以下简称“宁波 款202921
银行大碶支行”）
产品 收益 结构化安排 参考年化 预计收益 是否构成
期限 类型 收益率 （如有） 关联交易
98天 保本浮动收益型 - 1.50%-3.08% - 否
88天 保本浮动收益型 - 1.40%-3.25% - 否
175天 保本浮动收益型 - 1.00%-3.25% - 否
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
公司在募集资金管理上，要求在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使
用的情况下，合理使用闲置募集资金进行委托理财，有利于提高募集资金的使用
效率，降低公司财务费用，增加公司收益。
本次购买理财资金为公司暂时闲置募集资金，购买理财前已充分考虑募集资
金投资项目建设及运营资金需求的情况，评估理财产品的风险和公司自身的风险
承受能力，根据自身的风险评估情况认购相应风险等级或更低风险等级的理财产
品，以确保资金安全，符合公司内部资金管理要求；本次购买理财额度控制在股
东大会授权限额之内，购买审批流程符合公司内部审批和管理制度规定。
二、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
委托银行 兴业银行北仑支行 浦发银行开发区支行 宁波银行大碶支行
名称
兴业银行企业金融结构性 利多多公司稳利 2020 年单位结构性存
产品名称 存款协议 20JG8054 期人民币对公 款 202921
结构性存款
认购人 旭升股份 旭升股份 旭升股份
产品代码 60603017 1201208054 202921
产品期限 98 天 88 天 175 天
认购金额 5,000 万元 30,000 万元 10,000 万元
产品类型 保本浮动收益型 保本浮动收益型 保本浮动收益型
产品收益 2020.07.03 2020.07.03 2020.07.07
起算日
产品到期 2020.10.09 2020.09.29 2020.12.29
日
产品挂钩 上海黄金交易所之上海金 伦敦银行间美元一个月拆 利率、汇率、指数等
指标 上午基准价 借利率
产品预期 1.50%-3.08% 1.40%-3.25% 1.00%-3.25%
收益率
（年）
主要投资于银行间市场央 商业银行吸收的嵌入
与利率、汇率、指数等的波 票、国债金融债、企业债、 金 融衍 生产 品的存
资金投向 动挂钩或与某实体的信用 短融、中期票据、同业拆 款，通过与利率、汇
情况挂钩 借、同业存款、债券或票 率、指数等的波动挂
据回购等，以及挂钩利率 钩或与某实体的信用
的期权产品 情况挂钩
合同签署 2020 年 7 月 3 日
日
（二）风险控制措施
（1）公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同，包括但不限于明确投资产品金额、期间、选择投资产品品种、签署合同及协议等。公司财务部负责具体实施。公司将及时分析和跟踪投资产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。
（2）公司审计部负责对投资理财产品资金的使用与保管情况进行审计与监督。
（3）公司财务部必须建立现金管理台账，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作。
（4）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
（5）公司投资参与人员负有保密义务，不应将有关信息向任何第三方透露，公司投资参与人员及其他知情人员不应与公司投资相同的产品。
（6）实行岗位分离操作：投资业务的审批、资金入账及划出、买卖（申购、赎回）岗位分离。
（7）公司将根据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。
三、委托理财受托方的情况
本次委托理财受托方均为上市金融机构，与公司、控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在任何关联关系。
四、对公司经营的影响
（一）公司主要财务指标
单位：万元
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 3 月 31 日
资产总额 24
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