证券代码：603301 证券简称：振德医疗 公告编号：2021-058
振德医疗用品股份有限公司
关于向激励对象授予股票期权的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股票期权授予日：2021 年 7 月 23 日
股票期权授予数量：217.82 万份
股票期权行权价格：50.40 元/份
振德医疗用品股份有限公司（以下简称“公司”或“振德医疗”）于 2021 年7月23 日召开第二届董事会第十八次会议，审议通过了《关于向激励对象授予股票期权的议案》，董事会认为《公司 2021 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）规定的股
票期权授予条件已经满足，同意确定 2021 年 7 月 23 日为授予日，并
向 226 名激励对象授予 217.82 万份股票期权。现将有关事项公告说明如下：
一、股票期权激励授予情况
（一）股权激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、2021 年 5 月 24 日，公司召开第二届董事会第十七次会议,审
议通过了《关于<公司 2021 年股票期权激励计划（草案）>及摘要的议案》、《关于<公司 2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年股票期权激励计划有关事项的议案》，独立董事对股权激励计划相关事项发表了明确同意的意见。
2、2021 年 5 月 24 日，公司召开第二届监事会第十四次会议，
审议通过了《关于<公司 2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>
的议案》以及《关于核实<公司 2021 年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。
3、2021 年 5 月 28 日至 2021 年 6 月 7 日，公司对拟授予激励对
象的姓名和职务通过公司内部网站进行了公示。公示期内，公司监事会及相关部门未接到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2021
年 6 月 9 日，公司披露了《振德医疗监事会关于公司 2021 年股票期
权激励计划激励对象人员名单的核查意见及公示情况说明》。监事会经核查认为，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次股票期权激励计划的激励对象合法、有效。
4、2021 年 6 月 15 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会审
议通过了《关于<公司 2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的提案》、《关于<公司 2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的提案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年股票期权激励
计划相关事项的提案》。2021 年 6 月 16 日，公司披露了《振德医疗
关于 2021 年股票期权激励计划内幕知情人买卖公司股票的自查报告》。
5、2021 年 7 月 23 日，公司召开第二届董事会第十八次会议和
第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于向激励对象授予股票期权的议案》及《关于调整 2021 年股票期权激励计划相关事项的议案》。公司董事会认为本次激励计划规定的股票期权的授予条件已经
成就，同意确定以 2021 年 7 月 23 日为授予日，向 226 名激励对象授
予 217.82 万份股票期权，行权价格为 50.40 元/份。公司监事会对调整后的激励对象名单再次进行了核实并发表了明确同意的意见。公司独立董事对此发表了明确同意的独立意见。
（二）本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异情况
（1）本次激励计划在实施过程中，鉴于公司于 2021 年 7 月 22
日实施完成了 2020 年年度利润分配方案，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《激励计划（草案）》等相关规定，在激励计划草案公告当日至激励对象完成股票期权行权期间，
若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，股票期权的行权价格将做相应的调整。根据公司2021 年第二次临时股东大会的授权，董事会对本次激励计划授予股票期权的行权价格进行调整，具体如下：
P=P0-V=52.70 元/份-2.30 元/份=50.40 元/份。
其中：P0 为调整前的行权价格；V 为每股的派息额；P 为调整后
的行权价格。经派息调整后，P 仍须大于 1。
由此，本次授予股票期权的行权价格由 52.70 元/份调整为 50.40
元/份。
（2）鉴于《激励计划（草案）》中确定的激励对象中的 21 名激励对象因已离职、岗位变动不符合激励对象条件或因个人原因自愿放弃拟授予的股票期权，公司董事会根据 2021 年第二次临时股东大会的授权，对本次激励计划拟授予激励对象名单及授予数量进行调整。调整后，本激励计划授予的激励对象人数由 247 人调整为 226 人，授予的股票期权数量由 236.26 万份调整为 217.82 万份。
除上述调整内容外，本次激励计划其他内容与公司 2021 年第二次临时股东大会审议通过的激励计划一致，不存在差异。
（三）董事会关于授予条件及授予条件成就情况的说明
根据《激励计划（草案）》中关于授予条件的规定，激励对象获授股票期权需同时满足如下条件：
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
公司董事会经过认真核查后，确定公司和激励对象均未出现上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形；认为本次授予股票期权的激励对象均符合激励计划规定的授予条件，公司本次激励计划的授予条件已经成就，同意向 226 名激励对象授予217.82 万份股票期权。
（四）股票期权的授予情况
1、授予日：2021 年 7 月 23 日
2、授予数量：217.82 万份，约占目前公司股本总额 22,720.4736万股的 0.96%
3、授予人数：226 人
4、行权价格：人民币 50.40 元/份
5、股票来源：向激励对象定向发行的公司 A 股普通股
6、本次激励计划的有效期、等待期和行权安排
（1）本激励计划的有效期
本激励计划有效期为自股票期权授予之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销之日止，最长不超过 48 个月。
（2）本激励计划的等待期和行权安排
本激励计划授予的股票期权等待期分别为自授予之日起 12 个月、24 个月、36 个月。激励对象根据本激励计划获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务。
在本激励计划经股东大会审议通过后，激励对象自获授股票期权之日起满 12 个月后可以开始行权。可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：
①公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；
②公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；
③自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；
④中国证监会及上海证券交易所规定的其它期间。
在可行权日内，若达到本激励计划规定的行权条件，激励对象应自等待期届满之日起的 36 个月内分三期行权。本激励计划授予的股票期权的行权期及各期行权时间安排如下表所示：
行权期 行权时间 行权比例
第一个行权期 自授予 之日起 12个月 后的首 个交易 日起至授 40%
予之日起24个月内的最后一个交易日当日止
第二个行权期 自授予 之日起 24个月 后的首 个交易 日起至授 30%
予之日起36个月内的最后一个交易日当日止
第三个行权期 自授予 之日起 36个月 后的首 个交易 日起至授 30%
予之日起48个月内的最后一个交易日当日止
7、本次激励计划授予股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授的 股票期权 占授予 股票期权 占本激 励计划公告
姓名 职务 数量（ 万份） 总数的比例（%） 日公司股本总额的
比例（ %）
金海萍 董事、财务负责人 8 3.67 0.04
张显涛 董事 6 2.75 0.03
胡俊武 副总经理 8 3.67 0.04
韩承斌 副总经理 8 3.67 0.04
龙江涛 副总经理 8 3.67 0.04
季宝海 董事会秘书 8 3.67 0.04
中层管理人员和核心技术（业 171.82 78.88 0.76
务）骨干人员（共计 220 人）
总 计 217.82 100 0.96
注：① 上述任何一名激励对象通过 全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司股本总
额的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%。
② 本激励计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制
人及其配偶、父母、子女。
8、股票期权的行权条件
（1）公司未发生如下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的
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