证券代码：603297 证券简称：永新光学 公告编号：2021-050
宁波永新光学股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财受托方：宁波银行股份有限公司、中国银行股份有限公司
本次委托理财金额：共计 12,500.00 万元人民币
委托理财产品名称：单位结构性存款 211105、挂钩型结构性存款（机构
客户）
委托理财期限：90 天、92 天
履行的审议程序：第七届董事会第二次会议、第七届监事会第二次会议
一、公司近期使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回的情况
期限 现金 现金 年化
序 发行机构 产品名称 产品类 金额 （天 管理 管理 收益 实际收益
号 型 （万元） ） 起始 终止 率（%） 情况（元）
日 日
中国银行 挂钩型结构 本金收回，获
1 股份有限 性 存款（机 保本浮 6,000.00 91 2021. 2021. 3.50 得收益
公司 构客 户） 动收益 04.16 07.16 523,561.64
元
九州证券 本金收回，获
2 股份有限 收益凭证-永 保本固 2,000.00 91 2021. 2021. 4.10 得收益
公司 新九州 3 期 定收益 04.16 07.15 204,438.36
元
宁波银行 本金收回，获
3 股份有限 单位结构性 保本浮 6,000.00 90 2021. 2021. 3.50 得收益
公司 存款 210534 动收益 04.14 07.13 517,808.22
元
合计 - - 14,000.00 - - - - 1,245,808.22
二、委托理财的概况
（一）委托理财目的
公司使用部分闲置的募集资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，获
得一定的投资效益，为公司及股东获取更多的投资回报。
（二）资金来源
公司闲置募集资金。
（三）委托理财产品的基本情况
1、单位结构性存款211105
金额 预计年化 预计收益金额
受托方名称 产品类型 产品名称 （万元） 收益率 （万元）
（%）
宁波银行股份有限公司 银行理财产品 单位结构性存 4,000.00 3.45%或 34.03 或 9.86
款 211105 1%
产品期限 收益类型 结构化安排 参考年化 预计收益 是否构成
收益率 关联交易
2021.07.23-2021.10.21 保本浮动收益 - - - 否
2、挂钩型结构性存款（机构客户）
金额 预计年化 预计收益金额
受托方名称 产品类型 产品名称 （万元） 收益率 （万元）
（%）
挂钩型结构性 3.54%或
中国银行股份有限公司 银行理财产品 存款（机构客 8,500.00 1.3% 75.84 或 27.25
户）
产品期限 收益类型 结构化安排 参考年化 预计收益 是否构成
收益率 关联交易
2021.07.26-2021.10.26 保本浮动收益 - - - 否
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
1、公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括
（但不限于）选择合格专业现金管理机构、现金管理品种，明确现金管理金额、
期间，签署合同及协议等。
2、公司财务负责人负责组织实施，公司财务部具体操作，及时分析和跟踪现金管理产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，必须及时采取相应的保全措施，控制投资风险。公司财务部必须建立台账对现金管理产品进行管理，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作。
3、公司内部审计部负责审查募集资金现金管理业务的审批情况、实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况等，督促财务部及时进行账务处理，并对账务处理情况进行核实。在每个季度末对所有现金管理产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会报告。
4、公司独立董事、监事会、公司聘请的保荐机构有权对现金管理情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
5、公司严格按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理制度》以及公司《募集资金管理制度》等有关规定办理相关现金管理业务。
三、委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款及资金投向
1、单位结构性存款211105
产品名称 单位结构性存款211105
受托方 宁波银行股份有限公司
起息起止时间 2021.7.23-2021.10.21
预期收益率（%） 3.45%或1%
管理费用及业绩报酬 无
收益分配 本金在产品到期日返还，收益在到期后2个工作日内划转至
投资者指定账户。
资金投向 本结构存款浮动利率根据外汇市场发布并由彭博公布的欧
元兑美元即期价格确定。
担保情况或其他增信措施 无
2、挂钩型结构性存款（机构客户）
产品名称 挂钩型结构性存款（机构客户）
受托人 中国银行股份有限公司
起息起止时间 2021.7.26-2021.10.26
预期收益率（%） 3.54%或1.3%
管理费用及业绩报酬 无
收益分配 产品到期日当天返还本金及收益
资金投向 挂钩指标为英镑兑美元即期汇率，取自EBS（银行间电子交
易系统）所取的英镑兑美元汇率的报价。
担保情况或其他增信措施 无
（二）风险控制分析
公司将密切跟踪和分析每笔理财产品的进展情况，关注宏观经济形势和市场变化，对可能存在影响公司资金安全的风险因素，及时采取相应措施，控制投资风险，确保资金安全，实现收益最大化。
（三）公司董事会尽职调查情况
公司董事会已对受托方的基本情况、信用情况及其交易履约能力等进行了必
要的尽职调查，上述受托方符合公司委托理财的各项要求,经营状况、资信状况
均较为良好。
四、委托理财受托方的情况
（一）受托方的基本情况
受托方名称 成立时间 注册资本 主营业务 主要股东及 是否为本次
（万元） 实际控制人 交易专设
吸收公众存款；发放短期、 宁波开发投
中期和长期贷款；办理国内 资集团有限
结算；办理票据贴现；发行 公司、新加坡
宁波银行股 1997 年 4 600,801.63 金融债券；代理发行、代理 华侨银行有 否
份有限公司 月 兑付、承销政府债券；买卖 限公司、雅戈
政府债券；从事同业拆借； 尔集团股份
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