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宁波永新光学股份有限公司
首次公开发行 A 股发行结果公告
保荐机构(主承销商)： 海通证券股份有限公司
宁波永新光学股份有限公司（ 以下简称“永新光学”、“ 发行人”或“公司”）
首次公开发行不超过 2,100 万股人民币普通股（ A 股）（ 以下简称“ 本次发行”）
的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2018]1253 号文核准， 本次发行的
主承销商为海通证券股份有限公司（ 以下简称“海通” 或“主承销商” ） 。发行
人的股票简称为“永新光学” ， 股票代码为“ 603297” 。
本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（ 以下简称“ 网下发行” ）
和网上向持有上海市场非限售 A 股股份市值的社会公众投资者定价发行（ 以下
简称“ 网上发行” ） 相结合的方式进行。经发行人与主承销商综合考虑发行人基
本面、发行人所处行业、可比上市公司估值水平、市场情况、募集资金需求以及
承销风险等因素， 协商确定本次股票发行价格为 25.87 元/股， 发行数量不超过
2,100 万股， 全部为新股发行， 无老股转让。
回拨机制启动前，网下初始发行数量为 1,260万股，占本次发行数量的 60%；
网上初始发行数量为 840 万股， 占本次发行数量的 40%； 回拨机制启动后， 网下
最终发行数量为 210 万股， 占本次发行数量的 10%； 网上最终发行数量为 1,890
万股， 占本次发行数量的 90%。
本次发行的网上网下认购缴款工作已于 2018 年 8 月 31 日（ T+2 日） 结束。
一、新股认购情况统计
主承销商根据上海证券交易所和中国结算上海分公司提供的数据， 对本次网
上、网下发行的新股认购情况进行了统计， 结果如下：
（ 一） 网上新股认购情况
1、网上投资者缴款认购的股份数量： 18,794,497股
2、网上投资者缴款认购的金额： 486,213,637.39 元
3、网上投资者放弃认购数量： 105,503 股
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4、网上投资者放弃认购金额： 2,729,362.61 元
（ 二） 网下新股认购情况
经核查确认， 2,276 家网下投资者管理的 4,070 个有效报价配售对象按照《发
行公告》和《网下发行初步配售结果及网上中签结果公告》的要求及时、足额缴
纳了申购款。另有 10 个配售对象没有按时缴纳认购资金，其所对应的股份数量
3,220 股为无效申购，对应金额为 83,301.4 元。 有 1 个配售对象没有按时足额缴
纳认购资金，其未缴足资金部分对应的股份数量 95 股为无效认购，对应金额为
2,457.65 元。
1、网下投资者缴款认购的股份数量： 2,096,685 股
2、网下投资者缴款认购的金额： 54,241,240.95 元
3、网下投资者放弃认购数量： 3,315 股
4、网下投资者放弃认购金额： 85,759.05 元
放弃认购的网下投资者具体名单如下：
序号 投资者 配售对象 获配数量（ 股） 获配金额（ 元）
1 陈星桥 陈星桥 322 8,330.14
2 顾龙棣 顾龙棣 322 8,330.14
3 韩军 韩军 322 8,330.14
4
深圳布谷资本管理有限公司 灵均-布谷择时多策略私募证
券投资基金
322 8,330.14
5 周亚珍 周亚珍 322 8,330.14
6 冯嫦兰 冯嫦兰 322 8,330.14
7 张国玲 张国玲 322 8,330.14
8 潍坊亚星集团有限公司 潍坊亚星集团有限公司 322 8,330.14
9 张高溢 张高溢 322 8,330.14
10 钟宝申 钟宝申 322 8,330.14
合计 3,220 83,301.4
未足额缴款的网下投资者具体名单如下：
序号 投资者 配售对象 初步配售 获配金 应缴款 实际缴 实际配 实际配 放弃认
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股数（ 股） 额（ 元） 金额
（元）
款金额
（元）
售股数
（股）
售金额
（元）
购股数
（股）
1 陈永斌 陈永斌 322 8,330.14 8,330.14 5,880.14 227 5,872.49 95
二、主承销商包销情况
根据《证券发行与承销管理办法》（ 证监会令【 第 144 号】 ， 以下简称“ 《管
理办法》 ” ） 、《首次公开发行股票承销业务规范》 （ 中证协发【 2018】 142 号，
以下简称“ 《业务规范》” ）、《首次公开发行股票配售细则》（ 中证协发【 2018】
142 号， 以下简称“ 《配售细则》 ” ） ， 网上、网下投资者放弃认购股数全部
由主承销商包销， 主承销商包销股份的数量为 108,818 股， 包销金额为
2,815,121.66 元， 主承销商包销比例为 0.52%。
2018 年 9 月 4 日（ T+4 日） ， 主承销商将包销资金与网上网下投资者缴款
认购的资金扣除相关费用后划给发行人， 发行人向中国结算上海分公司提交股份
登记申请， 将包销股份登记至主承销商指定证券账户。
三、保荐机构（ 主承销商） 联系方式
网上网下投资者对本公告所公布的发行结果如有疑问， 请与本次发行的保荐
机构（ 主承销商） 联系。
具体联系方式如下：
联系电话： 021-23219622、 021-23219496
联系人： 资本市场部
发行人： 宁波永新光学股份有限公司
保荐机构（ 主承销商） ： 海通证券股份有限公司
2018 年 9 月 4 日
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（ 本页无正文，为《 宁波永新光学股份有限公司首次公开发行A股发行结果公告》
之盖章页）
发行人： 宁波永新光学股份有限公司
年 月 日
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（ 本页无正文，为《 宁波永新光学股份有限公司首次公开发行A股发行结果公告》
之盖章页）
保荐机构（主承销商）：海通证券股份有限公司
年 月 日
