宁波永新光学股份有限公司
NINGBOYONGXINOPTICSCO.,LTD.
（宁波市科技园区明珠路385号）
首次公开发行股票招股说明书
保荐人（主承销商）
（上海市广东路689号）
本次发行概况
（一）发行股票类型： 人民币普通股（A股）
（二）发行股数： 本次公开发行股票不超过2,100万股，其中公开发行新股
不超过2,100万股，不进行老股转让。
（三）每股面值： 1.00元
（四）每股发行价格： 25.87元
（五）预计发行日期： 2018年8月29日
（六）拟上市的证券交易所： 上海证券交易所
（七）发行后总股本： 不超过8,400万股
1、本公司控股股东永新光电、股东安高国际、实际
控制人曹其东、曹袁丽萍承诺：自公司股票上市之日起
三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接
持有的公司首次公开发行股票前已发行股份，也不由公
司回购该部分股份。
所持股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不
低于发行价；公司上市后六个月内如公司股票连续二十
个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期
末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延
长至少六个月。如遇除权除息事项，上述发行价作相应
调整。
2、本公司股东波通实业、毛磊、新颢投资承诺：自
公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他
人管理其直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已
发行股份，也不由公司回购该部分股份。
本公司股东宁兴资产、电子信息集团、加茂资讯承
（八）本次发行前股东所持股份 诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委的流通限制、股东对所持股份自 托他人管理其直接或间接持有的公司首次公开发行股票
愿锁定的承诺： 前已发行股份，也不由公司回购该部分股份。
3、直接或间接持有公司股份的董事曹其东、毛磊承
诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者
委托他人管理其直接或间接持有的公司首次公开发行股
票前已发行股份，也不由公司回购该部分股份；在其任
职期间每年转让的股份不超过所直接或间接持有公司股
份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让直接或
间接持有的公司股份；若在任期届满前离职的，在其就
任时确定的任期内和任期届满后六个月内，每年转让的
股份不超过所直接或间接持有发行人股份总数的百分之
二十五。
所持股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不
低于发行价；公司上市后六个月内如公司股票连续二十
个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期
末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延
长至少六个月。如遇除权除息事项，上述发行价作相应
调整。其不因其职务变更、离职等原因，而放弃履行承
诺。
所持股票在锁定期满后若减持股份，将于减持前三
个交易日告知公司，并予以公告。若未履行公告程序，
该次减持所得收入将归公司所有。同时，将如实向公司
申报所持有的公司的股份及变动情况。
其将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持
股份的若干规定》，上海证券交易所《股票上市规则》
和《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级
管理人员减持股份实施细则》的相关规定。
4、波通实业的股东吴世蕙（公司董事毛磊之配偶）、
毛昊阳（公司董事毛磊之子）承诺：自公司股票上市之
日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或
间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；在
毛磊任职期间每年转让的股份不超过所持公司股份总数
的百分之二十五；在毛磊离职后六个月内，不转让直接
或间接持有的公司股份；若毛磊在任期届满前离职的，
在毛磊就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，每
年转让的股份不超过所直接或间接持有发行人股份总数
的百分之二十五。所持股票在锁定期满后两年内减持的，
减持价格不低于发行价；公司上市后六个月内如公司股
票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市
后六个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定
期限自动延长至少六个月。如遇除权除息事项，上述发
行价作相应调整。
5、间接持有公司股份的董事李凌承诺：自公司股票
上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直
接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；
在其任职期间每年转让的股份不超过所直接或间接持有
公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让
直接或间接持有的公司股份；若在任期届满前离职的，
在其就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，每年
转让的股份不超过所直接或间接持有发行人股份总数的
百分之二十五。
所持股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不
低于发行价；公司上市后六个月内如公司股票连续二十
个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期
末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延
长至少六个月。如遇除权除息事项，上述发行价作相应
调整。其不因其职务变更、离职等原因，而放弃履行承
诺。
所持股票在锁定期满后若减持股份，将于减持前三
个交易日告知公司，并予以公告。若未履行公告程序，
该次减持所得收入将归公司所有。同时，将如实向公司
申报所持有的公司的股份及变动情况。
其将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持
股份的若干规定》，上海证券交易所《股票上市规则》
和《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级
管理人员减持股份实施细则》的相关规定。
6、间接持有公司股份的原监事曹春玲承诺：在新颢
投资所持发行人公开发行股票前已发行股份的相应锁定
承诺期内，不转让或者委托他人管理其所直接或间接持
有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行
人回购该等股份。除前述锁定期外，在其任职期间每年
