证券代码：603259 证券简称：药明康德 公告编号：临 2022-043
无锡药明康德新药开发股份有限公司
关于公司股东上海瀛翊收到行政处罚事先告知书的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
2022 年 5 月 12 日，股东上海瀛翊投资中心（有限合伙）（以下简称“上海
瀛翊”）收到了中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《行政处罚事先告知书》（编号：处罚字[2022]30 号，以下简称“《告知书》”）并转发给无锡药明康德新药开发股份有限公司（以下简称“公司”）。《告知书》及其所述中国证监会拟做出的行政处罚仅针对公司股东上海瀛翊，不涉及公司和公司的其他股东，不会对公司日常生产经营活动造成影响。现将《告知书》主要内容公告如下。
一、《行政处罚事先告知书》内容
《告知书》的全文主要内容如下：
“上海瀛翊投资中心（有限合伙）：
上海瀛翊投资中心（有限合伙）（以下简称上海瀛翊）减持无锡药明康德新药开发股份有限公司（以下简称药明康德）股票涉嫌违法违规一案，已由我会调查完毕，我会依法拟对你作出行政处罚。现将我会拟对你作出行政处罚所根据的违法事实、理由、依据及你享有的权利予以告知。
经查明，上海瀛翊涉嫌违法的事实如下：
一、上海瀛翊持有‘药明康德’及承诺情况
上海瀛翊成立于 2015 年 9 月 22 日，为投资药明康德项目设立的专门基金，
基金执行事务合伙人是江苏瑞联投资基金管理有限公司，管理人是华杉瑞联基金管理有限公司。
药明康德于 2018 年 5 月 8 日在上海证券交易所主板 A 股首发上市，上海瀛
翊持有‘药明康德’1047.87 万股，占药明康德总股本的 1.0056%，后经两次权益分派以及港股上市定向增发，上海瀛翊持有‘药明康德’2053.83 万股，占药明康德总股本的 0.8381%。上海瀛翊与‘药明康德’实际控制人李革签署了投票委托书，将其全部股权对应的表决权委托给李革行使。根据上市日起三十六个月
内不减持承诺，2021 年 5 月 10 日上海瀛翊所持‘药明康德’股票禁售期满解禁。
上海瀛翊在 2018 年公司 IPO 以及 2018 年、2019 年、2020 年年报中都做出
有关股份减持的承诺：‘通过集中竞价交易减持股份的，应履行在首次卖出股份的 15 个交易日前向交易所报告备案减持计划、公告等相关程序，并保证合并计算在任意连续 90 日内减持股份的总数不超过公司届时股份总数的 1%。’
二、上海瀛翊减持‘药明康德’内部决策情况
2021 年 5 月 10 日，上海瀛翊所持‘药明康德’股票禁售期满后，上海瀛翊
的执行事务合伙人江苏瑞联投资基金管理有限公司执行董事、总经理陈志杰向工
作人员下达了减持‘药明康德’的指令，上海瀛翊于 2021 年 5 月 14 日开始减持
‘药明康德’，截至 2021 年 6 月 8 日，累计减持‘药明康德’合计 1724.97 万
股，占总股本的 0.6962%（截至 2021 年 6 月 10 日总股本为基础计算）。
三、上海瀛翊减持‘药明康德’情况
2021 年 5 月 14 日至 6 月 7 日，上海瀛翊通过上海证券交易所集中竞价交易
系统减持‘药明康德’16,107,986 股（2020 年度权益分派前），2021 年 6 月 8 日
上海瀛翊通过上海证券交易所集中竞价交易系统减持‘药明康德’1,141,700 股（2020 年度权益分派后），合计 17,249,686 股，约占药明康德总股本的 0.6962%，减持价格为：143.49-176.88 元/股，减持总金额 28.94 亿元。
2021 年 6 月 11 日晚间，药明康德披露《关于股东违反承诺减持公司股份并
通过公司致歉的公告》称，药明康德 2018 年 IPO 时持股 0.8381%的股东上海瀛
翊于 2021 年 5 月 14 日至 6 月 8 日期间，通过集中竞价交易减持药明康德股份
合计 17,249,686 股，占总股本的 0.6962%，减持价格 143.49-176.88 元/股，减持
金额 28.94 亿元，减持后持股比例降至 0.1419%。按照虚拟成本法计算，违法所得为零。
上述违法事实，有情况说明、协议约定、询问笔录、药明康德公告、工商资料、股票交割单等证据证明。
我会认为，依据《证券法》第三十六条及《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（以下简称《减持规定》）第二条、第三条及《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》（以下简称《减持细则》）第二条、第三条的规定，上海瀛翊系药明康德首次公开发行前的股东，其减持应当遵守《证券法》、《减持规定》及《减持细则》等规定，对减持行为作出承诺的，应当严格履行所做出的承诺。
上海瀛翊承诺提前 15 个交易日向交易所报告备案的信息披露义务，上海瀛翊应为减持时需预先披露的信息披露义务人。上海瀛翊作为信息披露义务人，减持行为未及时依法履行信息披露义务，违反了《证券法》第七十八条和《减持规则》第十五条，构成《证券法》第一百九十七条所述行为。
上海瀛翊作为药明康德公开发行前的股东，其在药明康德 IPO 及相关年报做出承诺后，其系因承诺而应当披露的信息披露义务人，因减持未及时依法履行信息披露义务的行为，违反《证券法》第三十六条的规定，构成了《证券法》第一百八十六条所述行为。
上海瀛翊未按承诺进行披露即进行股票减持的行为分别构成了《证券法》第一百八十六条和第一百九十七条所述两项违法行为，对其择一重，适用第一百八十六条进行处罚。
综上，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十六条的规定，我会拟决定：
对于上海瀛翊投资中心（有限合伙）未按规定履行信息披露义务及转让股票不符合法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的行为，责令上海瀛翊投资中心（有限合伙）改正，给予警告，并处以 2 亿元的罚款。
根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十五条、第六十三条、第六十四条及《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》相关规定，就我会拟对你实施的行政处罚，你享有陈述、申辩和听证的权利。你提出的事实、理由和证据，经
我会复核成立的，我会将予以采纳。如果你放弃陈述、申辩和听证的权利，我会将按照上述事实、理由和依据作出正式的行政处罚决定。”
二、相关影响
上述《告知书》及其所述中国证监会拟做出的行政处罚仅针对公司股东上海瀛翊，不涉及公司及公司的其他股东，不会对公司的日常经营和业务活动造成影响。
相关信息均以公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体刊登的相关公告为准，请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
无锡药明康德新药开发股份有限公司董事会
2022 年 5 月 14 日
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