宁波富佳实业股份有限公司
（浙江省余姚市阳明街道长安路 303号）
首次公开发行股票
招股说明书
保荐机构（主承销商）
（浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层）
发行概况
发行股票类型 人民币普通股（A股）
本次发行股份数量为 4,100 万股，占本次发行后公司总股
发行数量 本的比例为 10.22%。本次发行股份全部为公开发行新
股，无老股转让
每股面值 1.00 元
每股发行价格 9.56 元
预计发行日期 2021 年 11月 11日
拟上市证券交易所 上海证券交易所
发行后总股本 40,100 万股
1、发行人控股股东富佳控股承诺：
“自发行人首次公开发行股票并上市之日起 36 个月
内，本公司不转让或者委托他人管理本次发行前直接或
间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股
份。
本公司持有的发行人股票在锁定期满后两年内减持
的，减持价格不低于发行价；发行人上市后 6 个月内，
如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，
或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日
后第一个交易日）收盘价低于发行价，则本公司持有的
发行人股票锁定期限将自动延长 6 个月。本公司减持发
行人股票前，如发行人已发生派息、送股、资本公积转
增股本、配股等除权除息事项，则上述发行价做相应调
本次发行前股东所 整。
持股份的流通限制 如在锁定期满后，本公司拟减持股票的，将认真遵
及自愿锁定的承诺 守中国证券监督管理委员会、证券交易所关于股东减持
的相关规定，审慎制定股票减持计划。本公司减持发行
人股份的方式应符合相关法律、法规、规章的规定，包
括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、
协议转让方式等。
如法律、行政法规、部门规章或中国证券监督管理
委员会、证券交易所对本公司持有的发行人股份的锁定
期另有规定的，则本公司同意按照该等规定执行。”
2、发行人实际控制人王跃旦承诺：
“发行人首次公开发行股票上市之日起 36 个月内，
本人不转让或者委托他人管理本次发行前直接或间接持
有的发行人股份，也不由发行人回购该等股份。
本人持有的发行人股票在锁定期满后两年内减持
的，减持价格不低于发行价；发行人上市后 6 个月内，
如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，
或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日
后第一个交易日）收盘价低于发行价，则本人持有的发
行人股票锁定期限将自动延长 6 个月。本人减持发行人
股票前，如发行人已发生派息、送股、资本公积转增股
本、配股等除权除息事项，则上述发行价做相应调整。
本项承诺不因职务变更或离职等原因而终止履行。
本人在担任发行人董事、监事、高级管理人员期
间，每年转让的发行人股份不超过本人直接或者间接所
持有的发行人股份总数的 25%；本人离职后，自申报离
职之日起六个月内不转让本人直接或间接持有的发行人
股份；若本人在任期届满前离职的，在本人就任时确定
的任期内和任期届满后 6个月内，同样遵守本项承诺。
如在锁定期满后，本人拟减持股票的，将认真遵守
中国证券监督管理委员会、证券交易所关于股东减持的
相关规定，审慎制定股票减持计划。本人减持发行人股
份的方式应符合相关法律、法规、规章的规定，包括但
不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议
转让方式等。
如法律、行政法规、部门规章或中国证券监督管理
委员会、证券交易所对本人持有的发行人股份的锁定期
另有规定的，则本人同意按照该等规定执行。”
3、发行人实际控制人的一致行动人王懿明承诺：
“自发行人首次公开发行股票并上市之日起 36 个月
内，本人不转让或者委托他人管理本次发行前直接或间
接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。
本人持有的发行人股票在锁定期满后两年内减持
的，减持价格不低于发行价；发行人上市后 6 个月内，
如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，
或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日
后第一个交易日）收盘价低于发行价，则本人持有的发
行人股票锁定期限将自动延长 6 个月。本人减持发行人
股票前，如发行人已发生派息、送股、资本公积转增股
本、配股等除权除息事项，则上述发行价做相应调整。
如在锁定期满后，本人拟减持股票的，将认真遵守
中国证券监督管理委员会、证券交易所关于股东减持的
相关规定，审慎制定股票减持计划。本人减持发行人股
份的方式应符合相关法律、法规、规章的规定，包括但
不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议
转让方式等。
如法律、行政法规、部门规章或中国证券监督管理
委员会、证券交易所对本人持有的发行人股份的锁定期
另有规定的，则本人同意按照该等规定执行。”
4、发行人持股 5%以上股东富巨达承诺：
“自发行人首次公开发行股票上市之日起 12 个月
内，本企业不转让或者委托他人管理本次发行前直接或
间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该等股份。
如在锁定期满后，本企业拟减持股票的，将认真遵
守中国证券监督管理委员会、证券交易所关于股东减持
的相关规定，审慎制定股票减持计划。本企业减持发行
人股份的方式应符合相关法律、法规、规章的规定，包
括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、
协议转让方式等。
如法律、行政法规、部门规章或中国证券监督管理
委员会、证券交易所对本企业持有的发行人股份的锁定
期另有规定的，则本企业同意按照该等规定执行。”
5、发行人股东燕园康泰、燕园璟琛承诺：
“自发行人首次公开发行股票上市之日起 12 个月
内，本企业不转让或者委托他人管理本次发行前直接或
间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该等股份。
如在锁定期满后，本企业拟减持股票的，将认真遵
守中国证券监督管理委员会、证券交易所关于股东减持
的相关规定，审慎制定股票减持计划。本企业减持发行
人股份的方式应符合相关法律、法规、规章的规定，包
括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、
协议转让方式等。
如法律、行政法规、部门规章或中国证券监督管理
委员会、证券交易所对本企业持有的发行人股份的锁定
期另有规定的，则本企业同意按照该等规定执行。”
6、持有发行人股份的董事、高级管理人员郎一丁承
诺：
“自发行人首次公开发行股票并上市之日起 12 个月
内，本人不转让或者委托他人管理本次发行前直接或间
接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份，
其中本人通过宁波富予达企业管理合伙企业（有限合
伙）间接持有的发行人股份延长锁定至发行人首次公开
发行股票并上市之日起 36个月。
本人持有的发行人股票在锁定期满后两年内减持
的，减持价格不低于发行价；发行人上市后 6 个月内，
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