证券代码：603218 证券简称：日月股份 公告编号：2020-039
债券代码：113558 债券简称：日月转债
日月重工股份有限公司
2019 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证券监督管理委员会印发的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》及其他相关法律法规的规定，现将日月重工股份有限公司（以下简称“公司”）2019 年度的募集资金存放与实际使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行股票的募集资金存放和管理情况
1、首次公开发行股票的实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2861 号文“关于核准日月重工股份有限公司首次公开发行股票的批复” 核准，由主承销商国信证券股份有限公司采用网下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A股）4,100 万股，发行价格 23.90 元/股。
公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A 股）4,100 万股，募集资金总额979,900,000.00 元，扣除承销费和保荐费 71,633,200.00 元后的募集资金为人民
币 908,266,800.00 元，已由国信证券股份有限公司于 2016 年 12 月 23 日汇入公
司开立在中国农业银行股份有限公司宁波江东支行，账号为 39152001040888889的人民币账户 908,266,800.00 元，减除其他上市费用人民币 11,336,800.00 元，计募集资金净额为人民币 896,930,000.00 元。
上述资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具信会师报字[2016]第 610952 号验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。
2、2019 年度首次公开发行股票募集资金使用及结余情况
截止 2019 年 12 月 31 日，公司本年度使用金额情况为：
明细 金额(元)
2018年12月31日募集资金专户余额 397,935,013.11
加：理财产品赎回 850,000,000.00
减：购买理财产品 850,000,000.00
减：2019年度使用 138,338,629.67
加：2019年理财收益、存款利息收入减支付的银行手续费 11,720,227.35
2019年12月31日募集资金专户余额 271,316,610.79
（二）公开发行可转换公司债券的募集资金存放与管理情况
1、公开发行可转换公司债券的实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]2290 号《关于核准日月重工股份
有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，公司向社会公开发行
1,200,000,000.00 元人民币可转换公司债券，每张面值 100 元人民币，共
12,000,000 张，期限为 6 年。
公司实际已向社会公开发行可转换公司债券数量 12,000,000 张，募集资金总
额为 1,200,000,000.00 元，扣除保荐承销费 4,433,962.26 元后的募集资金为人
民币 1,195,566,037.74 元，已由财通证券股份有限公司于 2019 年 12 月 27 日汇
入公司开立在中国农业银行股份有限公司宁波江东支行的 39152001046666669 的 账户, 减除其他发行费用人民币 1,602,830.19 元，计募集资金净额为人民币
1,193,963,207.55 元。
上述资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具信 会师报字[2019]第 ZF10821 号验资报告。
公司对募集资金采取了专户存储制度。
2、2019 年度公开发行可转换公司债券的募集资金使用及结余情况
截止 2019 年 12 月 31 日，本公司募集资金使用情况为：
明细 金额（元）
2019 年 12 月 27 日募集资金净额 1,193,963,207.55
加：尚未支付的发行费用 1,602,830.19
2019 年 12 月 31 日募集资金专户余额 1,195,566,037.74
二、募集资金存放和管理情况
（一）首次公开发行股票的募集资金管理情况
1、募集资金的管理情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国 证监会和上海证券交易所的有关规定要求制订了《日月重工股份有限公司募集资 金管理制度》。
2、募集资金专户存储情况
公司已分别与日星铸业及保荐人国信证券股份有限公司、中国农业银行股份 有限公司宁波江东支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。四方监管协 议与上海证券交易所四方监管协议范本不存在重大差异，四方监管协议的履行不 存在问题。
公司董事会为募集资金批准开设了中国农业银行股份有限公司宁波江东支行 专项账户，对募集资金实行专户存储制度。
截止 2019 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的余额如下：
募集资金存储银行名称 账户名称 账号 账户性质 期末余额（元）
中国农业银行股份有限公
宁波日星铸业有限公司 39152001048888899 活期存款 271,316,610.79
司宁波江东支行
合计 271,316,610.79
（二）公开发行可转换公司债券的募集资金管理情况
1、监管协议的签署及执行情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者合法权益，根据中国证监会 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》及公司《募集资 金使用管理制度》的要求，公司及全资子公司宁波日星铸业有限公司、保荐机构 财通证券股份有限公司对本次公开发行可转换公司债券募集资金采取了专户储存
和使用，并于 2020 年 1 月 20 日与中国农业银行股份有限公司宁波江东支行签署
了《关于日月重工股份有限公司公开发行可转换公司债券募集资金专户四方监管 协议》。
2、募集资金专户存储情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国 证监会和上海证券交易所的有关规定要求制订了《日月重工股份有限公司募集资 金管理制度》，公司董事会为本次募集资金批准开设了中国农业银行股份有限公 司宁波江东支行专项账户，对募集资金实行专户存储制度。
截止 2019 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的余额如下：
募集资金存储银行名称 账户名称 账号 账户性质 期末余额（元）
中国农业银行股份有限公司宁 日月重工股份有限公
39152001046666669 活期存款 1,195,566,037.74
波江东支行 司
合计 1,195,566,037.74
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
1、首次公开发行股票的募投项目资金使用情况
本报告期内，具体情况详见附表 1：《首次公开发行股票的募集资金使用情
况对照表》。
2、公开发行可转换公司债券的募投项目资金使用情况
本报告期内，具体情况详见附表 2：《公开发行可转换公司债券的募集资金
使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
1、首次公开发行股票的募集资金
公司已利用自筹资金对募集资金项目累计投入 31,045.90 万元。募集资金到
位后，公司已于 2017 年 4 月置换出了先期投入的垫付资金 17,826.61 万元。本次
置换已经公司 2017 年 4 月 19 日召开的第三届董事会第十六次会议审议通过。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金置换自筹资金预先投入情况 进行了审核，并出具了【信会师报字[2017]第 ZF10274 号】日月重工股份有限公 司募集资金置换报告。
公司独立董事认为：本次募集资金置换符合相关法律法规的要求。同意公司 本次使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金人民币 17,826.61 万元。
保荐人对公司本次以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 事项无异议。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司不存在用闲置募集资金补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2018 年 3 月 20 日，公司召开的第四届董事会第四次会议审议通过了《关于
使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证公司日常
经营资金需求和资金安全的前提下，使用不超过 35,000.00 万元的部分闲置募集资金购买保本型理财产品或结构性存款。在决议有效期内该资金额度可以滚动使用，在额度范围内公司董事会授权董事长行使相关决策权并签署有关法律文件，
具体投资活动由公司财务部负责组织实施，此议案在 2018 年 5 月 15 日召开的公
司 2017 年年度股东大会上获得通过，授权期限自股东大会
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