日月重工股份有限公司
2018年限制性股票激励计划权益首次授予公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
2018年限制性股票激励计划权益首次授予日：2018年11月8日
2018年限制性股票激励计划权益首次授予数量：623万股
一、权益授予情况
（一）本次权益授予已履行的决策程序和信息披露情况
1、2018年9月27日，日月重工股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第八次会议以及第四届监事会第七次会议审议通过了《关于公司2018年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》，公司独立董事一致同意实施本次股权激励计划，并委托罗金明独立董事就2018年第一次临时股东大会审议的有关议案向全体股东征集投票权，上海信公企业管理咨询有限公司与上海嘉坦律师事务所分别出具了独立财务顾问报告以及法律意见书。公司于2018年9月28日披露了《日月重工股份有限公司2018年限制性股票激励计划草案摘要公告》。
2、2018年10月9日，公司通过公司网站和公司通知栏发布了《日月重工股份有限公司2018年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》，就激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示，公示时间为2018年10月9日至2018年10月18日。公示期满，公司监事会未收到员工对激励对象提出的任何异议。公司于2018年10月22日召开第四届监事会第八次会议审议通过《关于审核公司2018年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及公示情况的议案》，并于2018年10月23日披露了《日月重工股份有限公司监事会议决公告》。
3、2018年10月29日，公司2018年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司2018年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》等议案。同时，
10月30日披露了《日月重工股份有限公司关于2018年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票的自查报告》。
4、2018年11月8日，公司第四届董事会第十次会议以及第四届监事会第十次会议审议通过了《关于调整2018年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》与《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，同意确定以2018年11月8日作为本次股权激励计划首次授予部分的授予日，向160名激励对象授予623万股限制性股票，授予价格为7.56元/股。公司独立董事一致同意董事会以2018年11月8日作为本次股权激励计划首次授予部分的的授予日。公司监事会对首次授予激励对象名单再次进行了核实并发表了同意的意见。
（二）董事会关于符合授予条件的说明
公司《2018年限制性股票激励计划》规定，激励对象只有在同时满足下列条件时，公司向激励对象授予限制性股票；反之，若下列任一授予条件未达成，则不能向激励对象授予限制性股票。
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
董事会经过认真核查，认为公司2018年限制性股票激励计划规定的首次授予条件已经成就，根据《上市公司股权激励管理办法》和公司激励计划有关规定，同意确定以2018年11月8日为授予日，向符合授予条件的160名激励对象授予623万股限制性股票，授予价格为7.56元/股。
（三）权益首次授予的具体情况
1、授予日：2018年11月8日
2、授予数量：623万股
3、授予人数：160人
4、授予价格：7.56元/股
5、股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币A股普通股股票。
6、激励计划的有效期、锁定期和解除限售安排情况：
（1）本激励计划的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过48个月。
（2）本激励计划首次授予的限制性股票在授予日起满12个月后分三期解除限售，解除限售的比例分别为40%、40%、20%；预留的限制性股票在授予日起满12个月后分两期解除限售，每期解除限售的比例各为50%。
（3）授予的限制性股票的解除限售安排及业绩考核目标如下表所示：
解除限售期 业绩考核目标
第一个解除限售期 以2017年净利润为基数，2018年净利
润增长率不低于10%
首次授予的限制性股票 第二个解除限售期 以2017年净利润为基数，2019年净利
润增长率不低于20%
第三个解除限售期 以2017年净利润为基数，2020年净利
润增长率不低于30%
第一个解除限售期 以2017年净利润为基数，2019年净利
预留授予的限制性股票 润增长率不低于20%
第二个解除限售期 以2017年净利润为基数，2020年净利
剔除本次及其它激励计划股份支付费用影响的数值作为计算依据。
7、激励对象名单及授予情况：
姓名 职务 获授限制性股票数 获授限制性股票占授予 获授限制性股票占当
量（万股） 总量的比例 前总股本比例
张建中 董事 35.00 4.53% 0.09%
虞洪康 副总经理 35.00 4.53% 0.09%
王烨 董事、董事会秘书、财 35.00 4.53% 0.09%
务负责人
范信龙 总工程师 18.00 2.33% 0.04%
中层管理人员、 500.00 64.68% 1.25%
核心技术/业务人员（共156人）
预留部分 150.00 19.40% 0.37%
合计 773.00 100.00% 1.93%
注：上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍
五入所致。
二、监事会对激励对象名单核实的情况
经审慎核查《2018年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单（授予日）》
后，监事会认为本次拟被授予限制性股票的激励对象属于经公司2018年第一次
临时股东大会批准的公司《2018年限制性股票激励计划》中规定的激励对象范
围。激励对象均具备《公司法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规
定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》和公司《2018年限制性股
票激励计划》等文件规定的激励对象条件；不存在《上市公司股权激励管理办法》
第八条规定的不得成为激励对象的情形；激励对象中无独立董事、监事、单独
或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。公司
和本次授予激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形，公司本次激励计划设
定的激励对象获授限制性股票的条件已经成就。
同意以2018年11月8日为授予日，授予160名激励对象623万股限制性股
票。
经公司自查，激励对象中的董事、高级管理人员授予日前6个月不存在卖出公司股票的情形。
四、权益授予后对公司财务状况的影响
根据财政部《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的相关规定，公司将在限售期内的每个资产负债表日，根据最新取得的可解除限售人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可解除限售的限制性股票数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
经测算，公司于2018年11月8日首次授予的623万股限制性股票合计需摊销的总费用为4,085.14万元，具体成本摊销情况见下表：
单位：万元
限制性股票摊销成本 2018年 2019年 2020年 2021年
4,085.14 228.91 2,608.04 1,011.55 236.64
本激励计划的成本将在管理费用中列支。上述对公司财务状况和经营成果的影响仅以目前信息测算的数据，最终结果应以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
五、独立董事独立意见
1、董事会确定以2018年11月8日作为本次股权激励计划首次授予部分的授予日已经公司2018年第一次临时股东大会授权，符合中国证监会《管理办法》以及公司《2018年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”）及其摘要中关于授予日及权益授予条件的相关规定，同时《激励计划》规定的激励对象获授权益的条件也已成就。
2、未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
形。
4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或其他财务资助的计划或安排。
5、公司实施股权激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激励机制，增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。
综上，我们认为本次授予已经履行了必要的审批程序，同意董事会确定的授予日、授予人数、授予数量、授予价格等；同意公司董事会按照《激励计划》授予激励对象限制性股票。
六、独立财务顾问报告的结论性意见
本独立财务顾问认为，日月股份本次限制性股票激励计划已取得了必要的批准与授权，本次限制性股票授予日、授予价格、授予对象、授予数量等的确定以及本次限制性股票激励计划的调整及授予事项符合
