中泰证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司
关于浙江镇洋发展股份有限公司
2021年持续督导年度报告
联合保荐机构名称：中泰证券股份有限公司 被保荐公司名称：浙江镇洋发展股份有限公司
保荐代表人姓名：李嘉俊 联系电话：010-59013986
保荐代表人姓名：许超 联系电话：010-59013986
联合保荐机构名称：浙商证券股份有限公司 被保荐公司名称：浙江镇洋发展股份有限公司
保荐代表人姓名：张鼎科 联系电话：0571-87901235
保荐代表人姓名：周旭东 联系电话：0571-87902754
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于浙江镇洋发展股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕3276 号）核准，浙江镇洋发展股份有限公司（以下简称“镇洋发展”或“公司”）获准向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 6,526.00 万股，发行价为每股人民币 5.99元，共计募集资金 39,090.74 万元，扣除发行费用（不含增值税）3,327.99 万元，
实际募集资金净额为 35,762.75 万元。本次发行证券已于 2021 年 11 月 11 日在上
海证券交易所上市。
中泰证券股份有限公司及浙商证券股份有限公司（以下简称“联合保荐机构”）作为镇洋发展首次公开发行股票（A 股）并上市的联合保荐机构，负责镇洋发展上市后的持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》的相关规定，出具2021 年持续督导年度报告。
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 完成或督导情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对 联合保荐机构已建立健全并有效
1 具体的持续督导工作制定相应的工作计划 执行了持续督导制度，并制定了
相应的工作计划
2 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 联合保荐机构已与镇洋发展签订
前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议， 保荐协议，该协议已明确双方在
明确双方在持续督导期间的权利和义务，并报上 持续督导期间的权利和义务，并
海证券交易所备案 报上海证券交易所备案
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调 项目组成员通过日常沟通、定期
3 查等方式开展持续督导工作 回访、现场检查等方式开展持续
督导工作
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违 经核查镇洋发展相关资料，2021
4 规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券 年度持续督导期间，镇洋发展不
交易所报告，并经上海证券交易所审核后在指定 存在按有关规定须联合保荐机构
媒体上公告 公开发表声明的违法违规事项
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法
违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现 经核查，2021 年度持续督导期
5 之日起五个工作日内向上海证券交易所报告，报 间，镇洋发展及相关当事人不存
告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违 在违法违规或违背承诺等事项
规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的
督导措施等
2021 年度持续督导期间，镇洋发
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵 展及其董事、监事、高级管理人
6 守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布 员遵守法律、法规、部门规章和
的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所 上海证券交易所发布的业务规则
做出的各项承诺 及其他规范性文件，切实履行其
所做出的各项承诺
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制 联合保荐机构检查了公司执行
7 度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议 《公司章程》、三会议事规则等
事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规 相关制度的履行情况，均符合相
范等 关法规要求
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包
括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部 2021 年度持续督导期间，公司已
8 审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外 建立并有效执行相关制度、规则
担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制
等重大经营决策的程序与规则等
督导公司建立健全并有效执行信息披露制度，审 公司已建立并有效执行相关制
9 阅信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由 度，向上海证券交易所提交的文
确信上市公司向上海证券交易所提交的文件不存 件不存在虚假记载、误导性陈述
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 或重大遗漏
对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上
海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对 按要求进行审阅，不存在应向上
10 存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司予 海证券交易所报告的事项
以更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应
及时向上海证券交易所报告
对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，
11 应在上市公司履行信息披露义务后五个交易日 按要求进行审阅，不存在应向上
内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的 海证券交易所报告的事项
信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，
上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券
交易所报告
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、 经核查，2021 年度持续督导期
监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、 间，镇洋发展或其控股股东、实
12 上海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易所 际控制人、董事、监事、高级管
出具监管关注函的情况，并督促其完善内部控制 理人员不存在该等情况
制度，采取措施予以纠正
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履 经核查，2021 年度持续督导期
13 行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制 间，镇洋发展及其控股股东、实
人等未履行承诺事项的，及时向上海证券交易所 际控制人不存在未履行承诺的情
报告 况
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市
场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应
14 披露未披露的重大事项或与披露的信息与事实不 经核查，2021 年度持续督导期
符的，应及时督促上市公司如实披露或予以澄清； 间，镇洋发展不存在该等情况
上市公司不予披露或澄清的，应及时向上海证券
交易所报告
发现以下情形之一的，应督促上市公司做出说明
并限期改正，同时向上海证券交易所报告：（一）
上市公司涉嫌违反《股票上市规则》等上海证券
交易所相关业务规则；（二）证券服务机构及其
签名人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误 经核查，2021 年度持续督导期
15 导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不当 间，镇洋发展不存在该等情况
情形；（三）上市公司出现《证券发行上市保荐
业务管理办法》第七十一条、第七十二条规定的
情形；（四）上市公司不配合保荐人持续督导工
作；（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报
告的其他情形
联合保荐机构已制定了现场检查
16 制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场 的相关工作计划，并明确了现场
检查工作要求，确保现场检查工作质量 检查工作要求，以确保现场检查
工作质量
上市公司出现以下情形之一的，应自知道或应当
知道之日起十五日内或上海证券交易所要求的期
限内，对上市公司进行专项现场检查：（一）控
股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用
17 上市公司资金；（二）违规为他人提供担保；（三） 经核查，2021 年度持续督导期
违规使用募集资金；（四）违规进行证券投资、 间，镇洋发展不存在该等情况
套期保值业务等；（五）关联交易显失公允或未
履行审批程序和信息披露义务；（六）业绩出现
亏损或营业利润比上年同期下降 50%以上；（七）
上海证券交易所要求的其他情形
18 持续关注发行人募集资金的使用、投资项目的实 督导公司募集资金的使用，关注
施等承诺事项 募集资金使用与公司招股说明书
是否一致，对募集资金存放和使
用进行了专项核查，并出具了
2021 年度募集资金存放与使用
情况的专项核查意见
二、上市公司信息披露审阅情况
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，联合保荐机构对镇洋发展 2021 年度持续督导期间的信息披露文件进行了事前审阅或事后及时审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查，并将相关文件内容与对外披露信息进行了对比。联合保荐机构认为，镇洋发展按照证券监管部门的相关规定进行信息披露活动，依法公开对外发布各类信息披露文件，确保各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
三、公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上交所相关规则规定应向中国证监会和上交所报告的事项
（一）经联合保荐机构核查，发行人不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》中规定的应向中国证监会报告的如下事项：
1、上市公司公开发行新股之日起 12 个月内累计 50%以上资产或者主
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