证券代码：603160 证券简称：汇顶科技 公告编号：2021-133
深圳市汇顶科技股份有限公司
关于向激励对象授予2021年第二期股票期权的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股票期权授予日：2021 年 10 月 27 日；
股票期权授予数量：1,397,971 份；
股票期权行权价格：112.00 元/份。
深圳市汇顶科技股份有限公司（以下简称“公司”）《2021 年第二期股票
期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”、“本激励计划”）规定 的授予条件已经成就，根据公司 2021 年第四次临时股东大会授权，公司第四届
董事会第三次会议于 2021 年 10 月 27 日审议通过了《关于向激励对象授予 2021
年第二期股票期权的议案》，同意以 2021 年 10 月 27 日为授予日，向符合条件
的 48 名激励对象授予股票期权 1,397,971 份，行权价格为 112.00 元/份。
现将有关事项公告如下：
一、本次股票期权激励计划的授予情况
（一）已履行的决策程序和信息披露情况
1、2021 年 10 月 11 日，公司召开第四届董事会第二次会议，审议通过了《关
于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2021 年第二期股票期权激励计划（草案）>及 其摘要的议案》《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2021 年第二期股票期权激 励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年第二期股票期权激励计划有关事项的议案》。同日，公司召开第四届监事会第 二次会议，审议通过了《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2021 年第二期股票 期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<深圳市汇顶科技股份有限公
司 2021 年第二期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实公司<2021 年第二期股票期权激励计划授予激励对象名单>的议案》。公司独立董事就本次激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见，并公开征集投票权。
2、2021 年 10 月 12 日，公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn)
及公司内部对激励对象名单进行了公示，公示时间为自2021年10月12日至2021年 10 月 21 日止，在公示期间公司未接到任何组织或个人对公司本次激励计划的激励对象提出的异议。此外，监事会对激励计划激励对象名单进行了核查，并于
2021 年 10 月 22 日在上海证券交易所网站披露了《监事会关于 2021 年第二期股
票期权激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
3、2021 年 10 月 27 日，公司召开 2021 年第四次临时股东大会，审议通过
了《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2021 年第二期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2021 年第二期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年第二期股票期权激励计划有关事项的议案》。同日，公司披露了《关于 2021 年第二期股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况自查报告》。
4、2021 年 10 月 27 日，公司分别召开第四届董事会第三次会议和第四届监
事会第三次会议，审议通过了《关于调整 2021 年第二期股票期权激励计划授予相关事项的议案》以及《关于向激励对象授予 2021 年第二期股票期权的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定，公司本次激励计划规定的授予条件已成就。公司监事会对调整后的激励对象名单再次进行了核实。
（二）董事会关于符合授予条件的说明
根据《激励计划》中授予条件的规定，在同时满足下列授予条件时，公司方可向激励对象授予股票期权，反之，若下列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予股票期权。
1、公司未发生以下任一情形：
表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
董事会经过认真核查，认为公司及本次授予的激励对象均未出现上述任一情
形，公司本次激励计划授予条件已经成就。董事会同意以 2021 年 10 月 27 日为
授予日，向符合条件的 48 名激励对象授予股票期权 1,397,971 份，行权价格为112.00 元/份。
（三）本次授予事项与《激励计划》的差异情况
鉴于《深圳市汇顶科技股份有限公司 2021 年第二期股票期权激励计划（草案）》涉及的激励对象中 1 人因离职失去本次激励资格，根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳市汇顶科技股份有限公司 2021 年第二期股票期权激励计划
（草案）》的有关规定以及公司于 2021 年 10 月 27 日召开的 2021 年第四次临时
股东大会的授权，公司对激励对象名单及授予股票期权数量进行调整。本次调整后，公司本次授予的激励对象总人数由 49 名调整为 48 名，授予的股票期权数量由 1,400,114 份调整为 1,397,971 份。经本次调整，本次授予的激励对象仍属于公司 2021 年第四次临时股东大会审议通过的《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司
2021 年第二期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》中确定的人员。
（四）本激励计划授予的具体情况
除上述（三）所述差异情况外，公司本次授予情况与经公司 2021 年第四次临时股东大会审议通过的《激励计划》中规定的内容相符，主要内容如下：
1、授予日：2021 年 10 月 27 日。
2、授予数量：1,397,971 份。
3、授予人数：48 人。
4、行权价格：112.00 元/份。
5、股票来源：公司向激励对象定向发行本公司 A 股普通股。
6、本激励计划的有效期、等待期和行权安排
（1）本激励计划的有效期为自股票期权授予登记完成之日起至所有股票期权全部行权或注销之日止，最长不超过 72 个月。
（2）股票期权的等待期及行权安排
本激励计划授予的股票期权的等待期为自相应部分股票期权登记完成之日
起 12 个月、24 个月、36 个月、48 个月。激励对象获授的股票期权不得转让、
用于担保或偿还债务。
本激励计划授予的股票期权的行权期及各期行权时间安排如下表所示：
行权安排 行权时间 行权比例
自股票期权登记完成之日起12个月后的首个交易日
第一个行权期 起至相应部分的股票期权登记完成之日起24个月内 22%
的最后一个交易日当日止
自股票期权登记完成之日起24个月后的首个交易日
第二个行权期 起至相应部分的股票期权登记完成之日起36个月内 24%
的最后一个交易日当日止
自股票期权登记完成之日起36个月后的首个交易日
第三个行权期 起至相应部分的股票期权登记完成之日起48个月内 26%
的最后一个交易日当日止
自股票期权登记完成之日起48个月后的首个交易日
第四个行权期 起至相应部分的股票期权登记完成之日起60个月内 28%
的最后一个交易日当日止
在上述约定期间内未申请行权的股票期权或因未达到行权条件而不能申请行权的该期股票期权，公司将按本激励计划规定的原则注销激励对象相应尚未行权的股票期权，不得递延至下期行权。
7、本激励计划授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示（以
下百分比计算结果四舍五入，保留两位小数）：
获授的股票期权 占授予股票期权 占本激励计划公
序号 姓名 职务 数量（份） 总数的比例 告日公司股本总
额的比例
核心管理人员、核心技术（业务）骨干 1,397,971 100.00% 0.30%
（48 人）
合计（48 人） 1,397,971 100.00% 0.30%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司目
前总股本的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司目前股本总额
的 10%。
2、本激励计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或
实际控制人及其配偶、父母、子女。
鉴于《深圳市汇顶科技股份有限公司 2021 年第二期股票期权激励计划（草
案）》涉及的激励对象中 1 人因离职失去本次激励资格，除上述情况外，公司本
次授予的激励对象名单及授予的股票期权数量与公司 2021 年第四次临时股东大
会审议通过的《激励计划》中的激励对象名单及授予权益数量相符，不存在差异。
8、股票期权行权的条件
（1）公司业绩考核要求
本激励计划授予的股票期权行权考核年度为 2021-2024 年四个会计年度，分
年度进行业绩考核。以各考核指标得分情况及权重来确定公司层面绩效得分
（X），根据公司层面绩效得分（X）来确定当年公司层面行权比例（M）。具
体考核要求如下：
指标 得分情况 0 分 60 分 80 分 100 分 120 分
权重 业绩考核指标
以
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