603160 沪市 汇顶科技

证券代码：603160          证券简称：汇顶科技        公告编号：2021-081
        深圳市汇顶科技股份有限公司

关于 2018 年股票期权激励计划首次授予部分、2019
  年股票期权与限制性股票激励计划股票期权
 2021 年第二季度自主行权结果暨股份变动的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：

       本次行权股票数量：

    公司 2018 年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期可行权股票
期权数量为 1,602,851 份，行权有效日期为 2020 年 5 月 23 日-2021 年 5 月 22 日
（行权日须为交易日），行权方式为自主行权。2021 年 4 月 1 日至 2021 年 6 月
30 日，共行权并完成股份过户登记 77,358 股，占可行权股票期权总量的 4.83%。
截至 2021 年 6 月 30 日，累计行权且完成股份过户登记 1,602,559 股，占可行权
股票期权总量的 99.98%。

    公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权第一个行权期可行权
股票期权数量为 442,951 份，行权有效日期为 2020 年 6 月 20 日-2021 年 6 月 19
日（行权日须为交易日），行权方式为自主行权。2021 年 4 月 1 日至 2021 年 6
月30日，共行权并完成股份过户登记35,623股，占可行权股票期权总量的8.04%。
截至 2021 年 6 月 30 日，累计行权且完成股份过户登记 442,862 股，占可行权股
票期权总量的 99.98%。

       本次行权股票上市流通时间：

    公司 2018 年股票期权激励计划首次授予部分、2019 年股票期权与限制性股
票激励计划股票期权采用自主行权模式行权，激励对象行权所得股票于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。


    一、2018 年股票期权激励计划

 (一) 行权的决策程序及相关信息披露

    1、2018 年 9 月 7 日，公司召开第二届董事会第三十一次会议，审议通过了
《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2018 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》和《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2018 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》。同日，公司第二届监事会第二十四次会议审议通过了前述议案及《关于核实<2018 年股票期权激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》。公司独立董事就本激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见，并公开征集投票权。

    2、2018 年 9 月 8 日，公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）
及公司内部对激励对象名单进行了公示，公示时间为自 2018 年 9 月 8 日起至
2018 年 9 月 17 日止，在公示期间公司未接到任何组织或个人对公司本次激励对
象提出的异议。此外，监事会对激励计划授予激励对象名单进行了核查。并于2018
年 9 月 20 日在上海证券交易所网站披露《监事会关于 2018 年股票期权激励计划
首次授予部分激励对象人员名单的核查意见及公示情况说明》。

    3、2018 年 9 月 26 日，公司召开 2018 年第三次临时股东大会，审议通过了
《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2018 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2018 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理 2018 年股票期权激励计划有关事项的议案》。同日，公司披露了《关于 2018 年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

    4、2018 年 10 月 15 日，公司分别召开第三届董事会第二次会议和第三届监
事会第二次会议，审议通过了《关于调整 2018 年股票期权激励计划相关事项的议案》以及《关于向激励对象首次授予 2018 年股票期权的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认合法、有效，确定的授予日符合相关规定，公司股票期权激励计划规定的授予条件已成就。公司监事会对调整后的激励对象名单再次进行了核实。


    5、2018 年 11 月 23 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
办理完成本激励计划股票期权的首次授予登记工作，本次股票期权最终授予数量
为 783.4395 万份，激励对象 296 人，行权价格为人民币 84.22 元/份。

    6、2020 年 4 月 27 日，公司分别召开第三届董事会十七次会议和第三届监
事会第十六次会议，审议通过了《关于注销 2018 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》《关于调整公司股票期权行权价格的议案》《关于 2018 年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件成就的议案》等议案。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，公司监事会发表了核实意见。

    7、2020 年 6 月 4 日，公司召开第三届董事会十九次会议和第三届监事会第
十八次会议，审议通过了《关于调整公司股票期权行权价格的议案》。因公司实
施了 2019 年度利润分配，分配方案为每股派发现金红利 0.8 元（含税），故 2018
年股票期权激励计划首次授予的股票期权行权价格由83.72元/份调整为82.92 元/份。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。

    8、2021 年 4 月 25 日，公司分别召开第三届董事会三十次会议和第三届监
事会第二十七次会议，审议通过了《关于注销 2018 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》等议案。决定注销 11 名因个人原因已离职的激励对象已获授但尚未行权的股票期权合计201,123份。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
    9、2021 年 6 月 21 日，公司分别召开第三届董事会三十三次会议和第三届
监事会第三十次会议，审议通过了《关于注销 2018 年股票期权激励计划中部分股票期权的议案》《关于调整公司股票期权行权价格的议案》《关于 2018 年股票期权激励计划首次授予的股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》等议案。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。


  (二) 本次股权激励计划行权的基本情况

    1、激励对象行权的股份数量

                            本次 可 行权的  2021 年第二季  截止 2021 年 6 累 计行权占
 序    姓名      职务      股票 期 权数量  度行权 数量  月 30 日 累计  可 行权数量
 号                            （份）        （份）      行权总量    的百分比
                                                            （份）

一、高 级管理人员

 1    傅必胜    副总裁        22,000          0          22,000        100%

 2    柳玉平    副总裁        22,000          0          22,000        100%

      王丽    副总裁、

 3            董事会秘书      11,000          0          11,000        100%

 4    叶金春    副总裁        22,000          0          22,000        100%

    ZHANG

 5              副总裁        3,300            0            3,300        100%
    LIGANG

    高级管理人员小计          80,300          0          80,300        100%

二、其 他激励对象

    其他激励对象小计        1,522,551        77,358        1,522,259      99.98%

          合计              1,602,851        77,358        1,602,559      99.98%

    2、本次行权股票的来源

    公司向激励对象定向增发的 A 股普通股

    3、行权人数

    首次授予第一个行权期可行权人数为 280 人，截至 2021 年 6 月 30 日，共
 280 人参与行权。

    二、2019 年股票期权与限制性股票激励计划

  (一) 股票期权行权的决策程序及相关信息披露

    1、2019 年4 月11 日，公司召开第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于
 <深圳市汇顶科技股份有限公司2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》和《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司2019 年股票期权与限制
性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》。同日，公司第三届监事会第五次会议审议通过了前述议案及《关于核实公司<2019 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。公司独立董事就 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见，并公开征集投票权。

    2、2019 年4 月13 日，公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及
公司内部对激励对象名单进行了公示，公示期为自2019 年4 月13 日至2019 年4 月
22 日，在公示期限内，公司监事会未收到任何组织或个人提出的异议或不良反映。
此外，监事会对本激励计划激励对象名单进行了核查，并于 2019 年 4 月25 日出具
了《监事会关于2019 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象人员名单的核查意见及公示情况说明》。

    3、2019 年5 月6 日，公司召开2018 年年度股东大会，审议通过了《关于<深圳
市汇顶科技股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2019年股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》。同时，公司披露了《关于2019 年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

    4、2019 年5 月7 日，公司召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第六次
会议，审议通过了《关于调整2019 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象授予2019 年股票期权与限制性股票的议案》。公司独立董事就上述事项出具了独立意见，同意以2019 年5 月7 日为授予日，向符合条件的
115 名激励对象授予股票期权 232.3415 万份，行权价格为人民币 105.33 元/份，
向符合条件的 12 名激励对象授予限制性股票 80 万股，授予价格为人民币 52.67
元/股。

    5、2019 年6 月20 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办
理完成本激励计划股票期权与限制性股票的首次授予登记工作，最终完成登记的股票期权数量为 222.3516 万份，