603160 沪市 汇顶科技

证券简称：汇顶科技                    证券代码：603160
    深圳市汇顶科技股份有限公司
 2020 年股票期权与限制性股票激励计划
          （草案修订稿）

                深圳市汇顶科技股份有限公司

                      二零二零年八月


                        声明

  本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别及连带的法律责任。
                      特别提示

    一、 本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证
券法》、《上市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、法规、规范性文件，以及《深圳市汇顶科技股份有限公司章程》制订。

    二、 本激励计划包括股票期权激励计划和限制性股票激励计划两部分。标
的股票来源为深圳市汇顶科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）向激励对象定向发行公司 A 股普通股。

    三、 本激励计划拟向激励对象授予权益总计 70.47 万股，涉及的标的股票
种类为人民币 A 股普通股，占本激励计划公告日公司股本总额 45,605.4438 万股的0.15%。其中，首次授予权益 59.57 万股，约占本激励计划公告日公司股本总额45,605.4438 万股的 0.13%，占本激励计划授出权益总量的 84.53%；预留权益 10.9万股，约占本激励计划公告日公司股本总额 45,605.4438 万股的 0.02%，占本激励计划授出权益总量的 15.47%。具体如下：

  （一）股票期权激励计划：公司拟向激励对象授予27.795万份股票期权，涉及的标的股票种类为人民币A股普通股，占本激励计划公告日公司股本总额45,605.4438万股的0.06%。其中首次授予23.495万份，约占本激励计划公告日公司股本总额45,605.4438万股的0.05%，占本次授予股票期权总量的84.53%；预留4.30万份，约占本激励计划公告日公司股本总额45,605.4438万股的0.01%，占本次授予股票期权总量的15.47%。激励对象获授的每份股票期权在满足行权条件的情况下，拥有在有效期内以行权价格购买1股公司股票的权利。

  （二）限制性股票激励计划：公司拟向激励对象授予42.675万股限制性股票，涉及的标的股票种类为人民币A股普通股股票，约占本计划草案公告日公司股本总额45,605.4438万股的0.09%。其中首次授予36.075万股，约占本激励计划公告日公司股本总额45,605.4438万股的0.08%，占本次授予限制性股票总量的84.53%；预留6.60万股，约占本激励计划公告日公司股本总额45,605.4438万股的
0.01%，占本次授予限制性股票总量的15.47%。

  公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的 10%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量，累计未超过公司股本总额的 1%。预留权益比例未超过本激励计划拟授予权益数量的 20%。

  在本激励计划公告当日至激励对象完成股票期权行权或限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股票拆细或缩股、配股等事宜，股票期权和限制性股票的数量及所涉及的标的股票总数将做相应的调整。
    四、 本激励计划首次授予的激励对象总人数为 133 人，包括公司公告本
激励计划时在公司（含分公司及控股子公司，下同）任职的高级管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）骨干。预留授予部分的激励对象在本计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定。

    五、 本激励计划首次授予的股票期权行权价格为 243.23 元/份，首次授予
的限制性股票授予价格为 121.62 元/股。

  在本激励计划公告当日至激励对象完成股票期权行权或限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股票拆细或缩股、配股、派息等事宜，股票期权的行权价格和限制性股票的授予价格将做相应的调整。

    六、 本激励计划的有效期为自股票期权和限制性股票首次授予登记完成
之日起至所有股票期权行权或注销和限制性股票解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过 72 个月。

    七、 公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行
股权激励的下列情形：

  （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

  （二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

  （三）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

  （四）法律法规规定不得实行股权激励的；


  （五）中国证监会认定的其他情形。

    八、 参与本激励计划的激励对象不包括公司监事、独立董事。单独或合
计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女未参与本计划。激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》第八条的规定，不存在不得成为激励对象的下列情形：

  （一）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

  （二）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

  （三）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

  （四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
  （五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

  （六）中国证监会认定的其他情形。

    九、 公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关股票期权或限制性股
票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

    十、 激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计划所获得的全部利益返还公司。

    十一、  本激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施。

    十二、  自股东大会审议通过本激励计划之日起 60 日内，公司将按相关规
定召开董事会对激励对象进行授予，并完成登记、公告等相关程序。公司未能在60 日内完成上述工作的，终止实施本激励计划，未授予的限制性股票或股票期权失效。预留权益的授予对象须在本计划经公司股东大会审议通过后的 12 个月内明确。

    十三、  本激励计划的实施不会导致股权分布不符合上市条件的要求。

                    目录


第一章 释义 ...... 6
第二章 本激励计划的目的与原则 ...... 8
第三章 本激励计划的管理机构 ...... 9
第四章 激励对象的确定依据和范围 ...... 10
第五章 股权激励计划具体内容 ...... 12
第六章 股权激励计划的实施程序 ...... 34
第七章 公司/激励对象各自的权利义务 ...... 38
第八章 公司/激励对象发生异动的处理 ...... 40
第九章 附则 ...... 43

                        第一章 释义

    以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
汇顶科技、本公司、公司、上市公司  指  深圳市汇顶科技股份有限公司（含分公司及控股子公
                                    司）

本激励计划、股票激励计划        指  公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划

股票期权、期权                  指  公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的
                                    价格和条件购买本公司一定数量股票的权利

                                    公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对
限制性股票                      指  象一定数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限
                                    售期，在达到本激励计划规定的解除限售条件后，方
                                    可解除限售流通

                                    按照本激励计划规定，获得股票期权或限制性股票的
激励对象                        指  公司高级管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）
                                    骨干

                                    本激励计划的有效期为自股票期权和限制性股票首
有效期                          指  次授予登记完成之日起至所有股票期权行权或注销
                                    和限制性股票解除限售或回购注销完毕之日止

授予日                          指  公司向激励对象授予股票期权或限制性股票的日期，
                                    授予日必须为交易日

等待期                          指  股票期权授予登记之日至股票期权可行权日之间的
                                    时间段

                                    激励对象根据股票期权激励计划，行使其所拥有的股
行权                            指  票期权的行为，在本激励计划中行权即为激励对象按
                                    照激励计划设定的条件购买标的股票的行为

可行权日                        指  激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为交易
                                    日

行权价格                        指  本激励计划所确定的激励对象购买公司股票的价格

行权条件                        指  根据本激励计划，激励对象行使股票期权所必需满足
                                    的条件

授予价格                        指  公司授予激励对象每一股限制性股票的价格

限售期                          指  激励对象根据本激励计划获授的限制性股票被禁止
                                    转让、用于担保、偿还债务的期间

解除限售期                      指  本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持
                                    有的限制性股票可以解除限售并上市流通的期间

解除限售条件                    指  根据本激励计划，激励对象所获限制性股票解除限售
                                    所必需满足的条件


《公司法》                      指  《中华人民共和国公司法》

《证券法》                      指  《中华人民共和国证券法》