603160 沪市 汇顶科技

证券代码：603160          证券简称：汇顶科技      公告编号：2020-065
          深圳市汇顶科技股份有限公司

 关于 2018 年股票期权激励计划首次授予的股票期权
      第一个行权期符合行权条件的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    重要内容提示：

    本次股票期权拟行权数量：1,602,851 份

    行权股票来源：公司向激励对象定向增发 A 股普通股

    一、2018 年股票期权激励计划批准及实施情况

    （一）公司 2018 年股票期权激励计划

  1、 2018 年 9 月 7 日，公司召开第二届董事会第三十一次会议，审议通过
了《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2018 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》和《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2018 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》。同日，公司第二届监事会第二十四次会议审议通过了前述议案及《关于核实<2018 年股票期权激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》。公司独立董事就本次激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见，并公开征集投票权。

  2、2018 年 9 月 8 日，公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn)
及公司内部对激励对象名单进行了公示，公示时间为自2018年9月8日起至2018年 9 月 17 日止，在公示期间公司未接到任何组织或个人对公司本次激励对象提出的异议。此外，监事会对激励计划授予激励对象名单进行了核查。并于 2018
年 9 月 20 日在上海证券交易所网站披露《监事会关于 2018 年股票期权激励计划
首次授予部分激励对象人员名单的核查意见及公示情况说明》。


  3、 2018 年 9 月 26 日，公司召开 2018 年第三次临时股东大会，审议通过
了《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2018 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2018 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理 2018 年股票期权激励计划有关事项的议案》。同日，公司披露了《关于 2018 年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

    （二）股票期权的授予情况

  1、 2018 年 10 月 15 日，公司分别召开第三届董事会第二次会议和第三届
监事会第二次会议，审议通过了《关于调整 2018 年股票期权激励计划相关事项的议案》以及《关于向激励对象首次授予 2018 年股票期权的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认合法、有效，确定的授予日符合相关规定，公司股票期权激励计划规定的授予条件已成就。公司监事会对调整后的激励对象名单再次进行了核实。

  2、 2018 年 11 月 23 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公
司办理完成本次激励计划股票期权的首次授予登记工作，本次股票期权最终授予
数量为 783.4395 万份，激励对象 296 人，行权价格为人民币 84.22 元/份。

    （三）股票期权授予后的调整情况

  1、2020 年 4 月 27 日，公司分别召开第三届董事会十七次会议和第三届监
事会第十六次会议，审议通过了《关于调整公司股票期权行权价格的议案》《关于注销 2018 年股票期权激励计划中部分股票期权的议案》。因公司已实施 2018年度利润分配，分配方案为每股派发现金红利 0.5 元（含税），故 2018 年股票
期权的行权价格由 84.22 元/份调整为 83.72 元/份。同时鉴于 16 名激励对象因个
人原因已离职，决定注销上述人员股票期权合计 541,000 份；鉴于 2 名激励对象因 2019 年度个人层面业绩考核结果为 C，决定注销上述人员不得行权的股票期权合计 1,694 份期权。本次注销后，公司 2018 年股票期权激励计划激励对象人
数由 296 名调整为 280 名，授予的股票期权数量由 783.4395 万份调整为 729.1701
万份。

    （四）股票期权行权情况


      1、2020 年 4 月 27 日，公司分别召开第三届董事会十七次会议和第三届监
  事会第十六次会议，审议通过了《关于调整公司股票期权行权价格的议案》、《关
  于注销 2018 年股票期权激励计划中部分股票期权的议案》、《关于 2018 年股票
  期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》。根据公
  司激励计划的行权安排，本激励计划首次授予的股票期权第一个行权期可行权数
  量占获授股票期权数量比例为 22%，280 名激励对象首次授予的股票期权第一期
  行权的股票期权共计 1,602,851 份，自 2020 年 5 月 23 日起至 2021 年 5 月 22 日
  （行权日须为交易日）可进行首次授予的股票期权第一个行权期的股票期权行
  权。

      二、2018 年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期行权条件
  成就的说明

      1、首次授予的股票期权等待期即将届满的说明

      根据公司《深圳市汇顶科技股份有限公司 2018 年股票期权激励计划（草案）》
  (以下简称“《2018 年股票期权激励计划》”)的相关规定，激励对象自获授股票
  期权之日起满 18 个月后可以开始行权，本激励计划首次授予的股票期权第一个
  行权期自首次授予的股票期权授予登记日起 18 个月后的首个交易日起至首次授
  予的股票期权授予登记日起 30 个月内的最后一个交易日当日止（即行权期间为
  2020 年 5 月 23 日-2021 年 5 月 22 日，行权日须为交易日），可行权比例为获授
  股票期权总数的 22%。本激励计划首次授予的股票期权授予登记日为 2018 年 11
  月 23 日，本激励计划首次授予股票期权第一个等待期将于 2020 年 5 月 22 日届
  满。

      2、首次授予的股票期权第一个行权期行权条件成就的说明

      首次授予的股票期权第一个行权期的行权条件          激励对象符合行权条件的

                                                                情况说明

（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意

见或者无法表示意见的审计报告；                        公司未发生前述情形，满足行权
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否  条件。
定意见或者无法表示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公

开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生以下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会和/或其派出机构认定为不适
当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会和/或其  激励对象未发生前述情形，满足
派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；                行权条件。

4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员
情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
（三）公司层面业绩考核要求：
首次授予的股票期权第一个行权期：

公司需满足下列两个条件之一：以 2018 年净资产收益率为基 经审计，公司 2019 年净资产收益
数，2019 年净资产收益率增长率不低于 10%；2019 年度现金  率为 43.93%，较 2018 年 19.72%
分红比例不低于 30%。                                  增长 122.77%，达到《2018 年股
上述净资产收益率是以归属于上市公司股东的净利润和归属  票期权激励计划》的业绩考核要于上市公司股东的净资产为计算依据的加权平均净资产收益  求。
率。如本激励计划有效期内，公司实施公开发行或非公开发行、
重大资产重组等影响净利润、净资产的事项，应在计算净资产
收益率时剔除该事项的影响。

                                                      首次授予的 296 名激励对象中：
（四）激励对象个人层面绩效考核要求：                  1、16 名激励对象已离职，不符合
首次及预留部分授予的激励对象的个人层面的考核按照公司  行权条件。公司将注销其已获授
现行薪酬与考核的相关规定组织实施：                    但尚未行权的股票期权；

        个人层面上一年度考核结果  个人层面系数        2、2 名激励对象 2019 年度个人层
                  A                                  面业绩考核为 C，其个人本年计
                                                      划行权额度的 30%可行权，不可
                  B+                100%            行权的股票期权将由公司注销；
                  B                                  3、278 名激励对象 2019 年个人层
                  C                30%            面业绩考核结果为 B 及以上，满
                                                      足全额行权条件。


    综上所述，公司 2018 年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权
 期的行权条件已经成就。根据公司 2018 年第三次临时股东大会对董事会的授权， 公司按照《2018 年股票期权激励计划》的相关规定为符合行权条件的 280 名激 励对象办理首次授予的股票期权第一个行权期相关行权事宜。

    三、本次行权的具体情况

    (一)  授予日：2018 年 11 月 23 日

    (二)  行权数量：1,602,851 份

    (三)  行权人数：280 人

    (四)  行权价格：83.72 元/份

    (五)  行权方式：自主行权，已聘请中国国际金融股份有限公司作为自主
        行权主办券商

    (六)  股票来源：公司向激励对象定向增发的 A 股普通股

    (七)  行权安排：行权有效日期为 2020 年 5 月 23 日-2021 年 5 月 22 日（行
        权日须为交易日），行权所得股票可于行权日（T 日）后的第二个交易
        日（T+2）日上市交易。

    (八)  激励对象名单及行权情况：

                            获授的股票  本次可行权  可行权股票期  可行权股票期
序号    姓名      职务    期权数量  的股票期权  权占授予股票  权占目前公司
                              （万份）  数量（万份） 期权总量比例  总股本的比例

 1    傅必胜