证券简称：汇顶科技 证券代码：603160
深圳市汇顶科技股份有限公司
第一期员工持股计划
（草案）摘要
二零一九年五月
声明
本公司及董事会全体成员保证《深圳市汇顶科技股份有限公司第一期员工持股计划（草案）摘要》不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
风险提示
（一）本员工持股计划须经公司股东大会批准后方可实施，本次员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性；
（二）本员工持股计划设立后将委托专业机构进行管理，但能否达到计划规模、目标存在不确定性；有关信托计划的合同尚未正式签订，存在不确定性；
（三）本员工持股计划的出资具体金额、实施方案等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性；
（四）本员工持股计划最终对公司A股普通股股票的购买情况以实际执行情况为准，存在不确定性；
（五）敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特别提示
本部分内容中的词语简称与“释义”部分保持一致。
1、深圳市汇顶科技股份有限公司第一期员工持股计划系依据《公司法》《证券法》《指导意见》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定制定。
2、本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本员工持股计划的情形。
3、本员工持股计划设立后将委托专业机构进行管理，但能否达到计划规模、目标存在不确定性；有关信托计划的合同尚未正式签订，存在不确定性。
4、参加本员工持股计划的对象范围包括：汇顶美国核心骨干，合计不超过80人。
5、本员工持股计划持有人以智力资本投入贡献参与公司利润分享，持有人的全部或部分年度奖励将通过员工持股计划权益份额的形式予以发放。本员工持股计划的资金来源为汇顶美国提取的2019年-2022年奖励基金，金额为1750万美元，按2019年5月29日中国人民银行公布的美元兑人民币汇率6.8988计算，折合人民币为12,073万元，计提的奖励基金将根据权责发生制原则计入当期费用。
6、本员工持股计划规模上限为1750万美元，按2019年5月29日中国人民银行公布的美元兑人民币汇率6.8988计算，折合人民币为12,073万元。以公司2019年5月29日股票收盘价格113.65元/股计算，本员工持股计划购买的标的股票上限为106.23万股，占公司现有股本总额的0.23%，本员工持股计划所持有的股票总数未超过公司股本总额的10%，单一持有人所持有员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超过公司股本总额的1%。最终标的股票的购买情况以实际执行情况为准，尚存在不确定性。
7、员工持股计划的存续期和锁定期：本员工持股计划存续期不超过60个月，自公司股东大会审议通过本员工持股计划且公司公告最后一笔标的股票登记过户至信托计划名下之日起计算。存续期满且未展期的，本员工持股计划自行终止。本员工持股计划所获标的股票的锁定期为12个月，自公司公告最后一笔标的股票登记过户至信托计划名下之日起计算。标的股票将在公司公告最后一笔标的股票
过户至信托计划名下满12个月、24个月、36个月以及48个月后分四期解锁。每期解锁的标的股票比例均为25%。
8、公司董事会对本员工持股计划进行审议且无异议后，公司将发出召开股东大会通知，审议本员工持股计划。公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。本员工持股计划必须经公司股东大会非关联股东以普通决议方式表决通过后方可实施。
9、公司实施员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行，员工因本员工持股计划实施而需缴纳的相关税负由员工自行承担。
10、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件。
目录
释义............................................................................................................................... 5
一、员工持股计划的目的........................................................................................... 6
二、员工持股计划的基本原则................................................................................... 6
三、员工持股计划持有人的确定依据、范围和条件............................................... 6
四、员工持股计划的资金来源、股票来源和规模................................................... 7
五、员工持股计划的存续期限、锁定期限及管理模式........................................... 7
六、持有人会议及管理委员会................................................................................... 9
七、管理机构的选任、管理协议............................................................................. 12
八、存续期内公司融资时员工持股计划的参与方式............................................. 13
九、员工持股计划的资产构成................................................................................. 14
十、员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置......................................... 14
十一、员工持股计划履行的程序............................................................................. 15
十二、其他重要事项................................................................................................. 16
释义
除非另有说明，以下简称在本文中作如下释义：
公司/本公司 指 深圳市汇顶科技股份有限公司
汇顶美国 指 GoodixTechnology,Inc.，汇顶（美国）公司，系深圳市汇顶科
技股份有限公司的全资子公司
本员工持股计划/持 指 《深圳市汇顶科技股份有限公司第一期员工持股计划》
股计划
本员工持股计划草案 指 《深圳市汇顶科技股份有限公司第一期员工持股计划（草
案）》
员工持股计划管理办 指 《深圳市汇顶科技股份有限公司第一期员工持股计划管理办
法 法》
持有人 指 指参加本员工持股计划的汇顶美国员工
持有人会议 指 本员工持股计划持有人会议
管理委员会 指 本员工持股计划管理委员会
信托计划 指 公司拟就本员工持股计划委托信托管理机构设立的信托管理
计划
公司股票 指 公司A股普通股股票
标的股票 指 本员工持股计划通过合法方式购买和持有的公司股票
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
联交所 指 香港联合交易所有限公司
《公司章程》 指 《深圳市汇顶科技股份有限公司章程》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
注：本员工持股计划的部分合计数在尾数上可能因四舍五入存在差异。
一、员工持股计划的目的
芯片设计是技术密集型产业，核心技术骨干是公司最宝贵的财富。公司长期持续稳定的发展，需要不断完善全球布局，吸纳和保留全球技术精英为我所用，共同承载“创新技术，丰富生活”的使命和责任。为了建立海外员工与公司所有者利益共享、风险共担的机制，吸引、激励和保留海外核心技术人才，促进公司长期稳定发展和股东价值提升，公司依据《公司法》《证券法》《指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了本员工持股计划草案。
二、员工持股计划的基本原则
（一）依法合规原则。
（二）自愿参与原则。
（三）风险自担原则。
（四）价值创造，利益共享原则。
（五）保障公司长期发展原则。
三、员工持股计划持有人的确定依据、范围和条件
（一）员工持股计划持有人的确定依据
本员工持股计划的持有人系依据《公司法》《证券法》《指导意见》等有关法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》的相关规定而确定，员工按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本员工持股计划。
（二）员工持股计划持有人的范围
本员工持股计划的持有人为对公司经营业绩及中长期发展具有重要影响的公司核心骨干。参加本员工持股计划的人员范围为：汇顶美国核心员工，合计不超过80人，具体参加人数、权益总数及占比以实际自愿参加的员工人数为准，本员工持股计划的持有人不包含公司的董事、监事、高级管理人员。
（三）员工持股计划持有人的条件
所有参与对象必须在本员工持股计划的有效期内与汇顶美国具有雇佣关系。
四、员工持股计划的资金来源、股票来源和规模
（一）资金来源
本员工持股计划持有人以智力资本投入贡献参与公司利润分享，持有人的全部或部分年度奖励将通过员工持股计划权益份额的形式予以发放。员工持股计划的资金来源为汇顶美国提取的2019年-2022年奖励基金，金额为1,750万美元，按2019年5月29日中国人民银行公布的美元兑人民币汇率6.8988计算，折合人民币为12,073万元，计提的奖励基金将根据权责发生制原则计入当期费用。
（二）股票来源
本员工持股计划草案获得经公司股东大会非关联股东以普通决议方式表决通过后，将以实际出资金额认购专业机构设立
