证券代码：603138 证券简称：海量数据 公告编号：2020-073
北京海量数据技术股份有限公司
2020 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告〔2012〕44 号）、上海证券交易所《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规定，现将北京海量数据技术股份有限公司（以下简称“公司”）2020 年上半年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕154 号文核准，并经上海证券交易所同意，公司由主承销商国海证券股份有限公司（以下简称“国海证券”）向社会首次公开发行人民币普通股（A 股）2,050 万股，每股发行价格为 9.99元，共计募集资金总额为人民币 20,479.50 万元，扣除与发行有关的费用人民币 3,826.40 万元，募集资金净额人民币 16,653.10 万元，并存放于公司董事
会指定的募集资金专户中。上述募集资金已于 2017 年 2 月 28 日到位，并经致
同会计师事务所（特殊普通合伙）验证，出具了致同验字（2017）第 110ZC0088号《验资报告》。
（二）本报告期募集资金使用金额及当前余额
公司以前年度已使用募集资金 5,955.47 万元，以前年度收到的银行存款
利息和现金管理收益金额为 854.59 万元；2020 年半年度实际使用募集资金425.55 万元，2020 年半年度收到的银行存款利息和现金管理收益金额为105.19 万元，永久性补充流动资金金额为 4,047.67（含募集资金净额 3,637.93万元，银行存款利息和现金管理收益 409.78 万元）。累计已使用募集资金6,381.02 万元，累计收到的银行存款利息和现金管理收益金额为 959.78 万元，
累计永久性补充流动资金金额为 4,047.67 万元。
截至 2020 年 6 月 30 日，募集资金余额为 3,184.17 万元（含银行存款利
息和现金管理投资收益金额 550.04 万元，不含正在进行现金管理的 4,000 万元）。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，切实保护投资者合法利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况制定了《募集资金专项存储及使用管理制度》（以下简称“《管理制度》”），根据《管理制度》的要求并结合公司经营需要，公司对募集资金实行专户存储，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据上海证券交易所及有关规定的要求，公司于 2017 年 3 月 22 日同保荐机
构国海证券分别与招商银行股份有限公司北京清华园支行、北京银行股份有限公司学院路支行（以下统称“募集资金专户存储银行”）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）。该《三方监管协议》内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
截至 2020 年 6 月 30 日，协议各方均按照《三方监管协议》的规定履行相关
职责。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2020 年 6 月 30 日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：
单位：万元
序 募集资金专户存储银 银行账号 初始存放 截止日 备注
号 行 金额 余额
1 北京银行股份有限公 2000001993660001 8,000.00 - 已注销
司学院路支行 5211807
2 招商银行股份有限公 110905835210104 8,653.10 7,184.17 募集资
司北京清华园支行 金专户
3 合计 16,653.10 7,184.17
截至 2020 年 6 月 30 日，募集资金使用情况如下：
单位：万元
项目 金额
首次公开发行募集资金金额 16,653.10
减：募投项目支出 6,381.02
减：使用部分闲置募集资金进行现金管理 90,000
减：永久补充流动资金 4,047.67
加：现金管理产品收回资金 86,000
加：现金管理产品投资收益 590.04
加：利息收入净额 369.74
截至 2020 年 6 月 30 日募集资金应有余额 3,184.19
截至 2020 年 6 月 30 日实际募集资金专户余额 3,184.17
说明：
（1）本公告中合计数与各分项数值之和尾数不符系四舍五入原因所致；
（2）公司于 2020 年 3 月 26 日、2020 年 5 月 18 日分别召开第二届董事会第
十八次会议、2019 年年度股东大会，审议通过了《终止营销及服务网络建设（扩建）项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司终止营销及服务网络建设（扩建）项目并将剩余募集资金永久补充流动资金。具体内容详见公司于指定信息披露媒体上披露的《北京海量数据技术股份有限公司关于终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2020-018）、《北京海量数据技术股份有限公司 2019 年年度股东大会决议公告》（公告编号：2020-047）。
三、2020 年上半年度募集资金的实际使用情况
（一）本报告期募集资金的实际使用情况
本报告期募集资金的实际使用情况见本报告附表 1：《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2020 年 4 月 22 日、2020 年 5 月 18 日，公司分别召开第二届董事会第十九
次会议、2019 年年度股东大会，审议通过了《使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币 6,000 万元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本承诺，具有合法经营资格的金融机构销售的短期理财产品或者结构性存款。自公司股东大会审议通过之日起一年内有效，公司股东大会授权公司管理层负责行使投资决策权并签署相关文件，具体投资活动由财务部门负责组织实施。在上述额度和期限范围内，上述资金可滚动使用。
公司独立董事发表独立意见，独立董事认为：公司拟使用部分闲置募集资金进行现金管理，选择安全性高、流动性好、有保本承诺，具有合法经营资格的金融机构销售的短期理财产品或者结构性存款，有利于提高募集资金的收益，也有利于提高募集资金的使用效率，符合公司利益，不会影响募集资金投资项目的正常进行，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形。公司拟使用部分闲置募集资金进行现金管理的决策程序符合中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《管理办法》和公司《公司章程》、《管理制度》的相关规定。
因此，独立董事同意公司使用额度不超过人民币6,000万元的闲置募集资金进行现金管理，自公司股东大会审议通过之日起一年内有效。在上述额度和期限范围内，上述资金可滚动使用，并同意将本议案提交公司股东大会审议。
保荐机构国海证券出具了专项核查意见，保荐机构认为：海量数据在保证正
常经营资金需求和资金安全、投资风险得到有效控制的前提下使用闲置募集资金进行现金管理将有利于资金增值，符合公司及股东的利益，不影响公司募投项目及日常经营的正常进行。海量数据本次使用部分闲置募集资金进行现金管理履行了必要的决策程序，符合中国证监会、上海证券交易所等相关法规规定，有利于提高募集资金的使用效率，不存在损害公司及股东利益的情形。
因此，保荐机构同意海量数据本次使用部分闲置募集资金进行现金管理，该事项尚需公司股东大会审议通过。
截至2020年6月30日，公司在报告期内使用部分闲置募集资金进行现金管理取得投资理财收益合计人民币金额为76.59万元，正在进行现金管理尚未到期的金额为4,000万元，具体情况如下：
委托理财 委托理财 产品 委托理财金 已到期回本 持有中理 预计年化收益
产品序号 产品名称 开始日期 结束日期 期限 额（万元） 理财金额 财金额 率（%） 预计收益（元） 受托人名称
（万元） （万元）
招商银行挂钩黄金 2020 年 1 2020 年 4 招商银行股份
TL000275 看跌三层区间三个 月 10 日 月 10 日 91 天 4,000.00
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