证券代码：603128 证券简称：华贸物流 公告编号：临 2022-020
港中旅华贸国际物流股份有限公司
关于公司股票期权激励计划第二个行权期
行权条件成就的的公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
第二个行权期可行权数量：10,632,765 份
第二个行权期可行权人数：205 人
股票来源：公司从二级市场上回购的本公司 A 股普通股
一、股票期权激励计划批准及实施情况
（一）公司第二期 A 股股票期权激励计划已履行的相关审批程序
公司 2018 年 12 月 30 日分别召开第三届董事会第二十八次会议、第三届监
事会第十四次会议，审议通过了《关于制定<港中旅华贸国际物流股份有限公司第二期 A 股股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于制定<港中旅华贸国际物流股份有限公司第二期 A 股股票期权激励计划实施考核办法>的议案》。
2019 年 3 月，公司收到国务院国有资产监督管理委员会《关于港中旅华贸
国际物流股份有限公司实施第二期股票期权激励计划的批复》（国资考分[2019]98 号，以下简称“《批复》”）。原则同意公司实施第二期股票期权激励计划和业绩考核目标。
2019 年 3 月 26 日公司召开第三届董事会第三十次会议，审议通过了《关
于<港中旅华贸国际物流股份有限公司第二期 A 股股票期权激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于<港中旅华贸国际物流股份有限公司第二期 A股股票期权激励计划实施考核办法（修订稿）>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司第二期 A 股股票期权计划相关事项的议案》、《关于召开2019 年第一次临时股东大会的议案》。
2019 年 3 月 26 日，公司召开第三届监事会第十五次会议审议通过了《关
于<港中旅华贸国际物流股份有限公司第二期 A 股股票期权激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》、《关于<港中旅华贸国际物流股份有限公司第二期 A 股股票期权激励计划实施考核办法（修订稿）>的议案》。
2019 年 3 月 26 日至 2019 年 4 月 4 日，公司在内部公示了激励对象名单，
公示期内，公司监事会未收到关于拟激励对象的任何异议。公示期满后，监事会对激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。
2019 年 4 月 12 日，公司召开 2019 年第一次临时股东大会，审议通过了《关
于<港中旅华贸国际物流股份有限公司第二期 A 股股票期权激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于<港中旅华贸国际物流股份有限公司第二期 A股股票期权激励计划实施考核办法（修订稿）>的议案》、《关于授权董事会办理公司第二期 A 股股票期权计划相关事项的议案》。
2019 年 4 月 22 日，公司召开第三届董事会第三十一次会议及第三届监事
会第十六次会议审议通过了《关于向激励对象授予股票期权的议案》。公司董事中作为激励对象的关联董事陈宇、孙晋已回避表决。
2020 年 3 月 26 日，公司召开第四届董事会第二次会议及公司召开第四届
监事会第二次会议审议通过了《关于调整股票期权激励计划相关事项暨注销部分股票期权的议案》。由于原激励对象张世炜等 8 人因个人原因离职，公司股票期权激励计划第一个行权期未达成相应的行权条件，经过调整注销后，公司股票期权激励计划激励对象由 246 名调整为 238 名，已授予但尚未获准行权的股票期权数量由 30,000,000 份调整为 19,694,650 份。监事会对本次调整事项进行核实，公司独立董事对相关事项发表了独立意见。
2020 年 12 月 21 日，公司召开第四届董事会第十三次会议及第四届监事会
第八次会议审议通过了《关于调整股票期权激励计划激励对象名单、期权数量及注销部分股票期权的议案》。由于原激励对象唐敏洁、刘岚、张军等 9 人因个人原因离职，王虹虹、吴玉蓉、张丽 3 人退休，张少强 1 人离世等原因，不再符合激励条件，董事会决定注销上述 13 人已获授但尚未行权的第二个行权期及第三个行权期对应的股票期权 1, 467,300 份。经过本次调整后，公司股票期权激励计划激励对象由 238 名调整为 225 名，已授予但尚未行权的股票期权数量由19,694,650 份调整为 18,227,350 份。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。
2021 年 12 月 29 日，公司召开第四届董事会第二十七次会议及第四届监事
会第十三次会议，审议通过了《关于调整股票期权激励计划激励对象名单、期权
数量及注销部分股票期权的议案》。由于原激励对象王亚南、贾磊等 16 人离职
原因，不再符合激励条件，董事会决定注销上述 16 人已获授但尚未行权的第二
个行权期及第三个行权期对应的股票期权 1,306,500 份。经过本次调整后，公司
股票期权激励计划激励对象由 225 名调整至 209 名，已授予但尚未行权的股票
期权数量由 18,227,350 份调整至 16,920,850 份。公司独立董事对相关事项发表
了独立意见。
2022 年 4 月 22 日，公司召开第四届董事会第三十一次会议及第四届监事会
第十五次会议，审议《关于调整股票期权计划激励对象名单、期权数量及行权价
格的议案》、《关于公司股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》。
董事会同意，公司股票期权激励计划激励对象由 209 名调整至 205 名，已授予
但尚未行权的股票期权数量由 16,920,850 份调整至 21,587,735 份，根据过往年
度利润分配实施情况，预计本次股票期权行权日将在 2021 年年度权益分派的股
权登记日之前，行权价格将由 5.82 元/份调整至 4.19 元/份；如若 2021 年年度权
益分派的股权登记日最终在本次股票期权行权日之前，则股票期权行权价格由人
民币 5.82 元/份调整为人民币 3.96 元/份。本次股权激励计划第二个行权期行权条
件已成就，符合条件的 205 名激励对象在第二个行权期可行权的期权数量为
10,632,765 份。监事会对激励对象的主体资格、激励对象名单进行了核查，公
司独立董事对本次股权激励计划调整事项及第二个行权期行权条件成就发表了
同意的独立意见。
（二）历次激励对象、期权数量调整及部分期权注销情况
审议通过日 调整前期权 调整后期权 调整原因
期 数量（份） 数量（份）
(1)激励对象张世炜等 8 人因个人原因离
职，不再满足激励条件，注销上述 8 人已
2020/3/26 30,000,000 19,694,650 获授但尚未行权的股票期权；
(2)公司第一个行权期未达成相应的行权条
件，对应的第一个行权期的股票期权注销。
审议通过日 调整前期权 调整后期权 调整原因
期 数量（份） 数量（份）
激励对象唐敏洁、刘岚、张军等 9 人因个
人原因离职，王虹虹、吴玉蓉、张丽 3 人
2020/12/21 19,694,650 18,227,350 退休，张少强 1 人离世等原因，不再符合
激励条件，注销上述 13 人已获授但尚未行
权的股票期权。
激励对象王亚南、贾磊等 16 人离职原因，
2021/12/29 18,227,350 16,920,850 不再符合激励条件，注销其已获授但尚未
行权的股票期权。
(1)激励对象杨清、赵勇、董晓川、庞智斌
等 4 人因离职原因，不再符合激励条件，
2022/4/22 16,920,850 21,587,735 注销其已获授但尚未行权的股票期权；(2)
根据公司《2019 年度利润分配方案》，以
资本公积金向全体股东每 10 股转增 3
股，进行期权数量调整。
经过历次调整，股票期权激励计划的激励对象调整为 205 名，已授予未行
权的股票期权数量调整为 21,587,735 份。
（三）历次股票期权行权价格调整情况
审议通过日 调整前行权 调整后行权价 调整原因
期 价格（元/份） 格（元/份）
(1)根据公司《2019 年度利润分配方案》，
以公司 2019 年 12 月 31 日总股本
1,012,038,353 股为基数，减去已回购股
份 20,622,962 股，向全体股东每 10 股
派发人民币现金股利 0.50 元人民币（含
税），以资本公积金向全体股东每 10 股
2022/4/22 5.82 4.19（注） 转增 3 股，行权价格相应调整。
(2)根据公司《2020 年度利润分配方案》，
以公司 2020 年 12 月 31 日总股本
1,309,462,971 股
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