证券代码：603128 证券简称：华贸物流 公告编号：临2013-030
港中旅华贸国际物流股份有限公司
股权激励权益授予公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 股权激励权益授予日：2013年6月27日
? 股权激励权益授予数量：本次股票期权授予的数量为1,320万份
一、权益授予情况
（一）股票期权激励计划已履行的决策程序和批准情况
1、2013年2月28日，港中旅华贸国际物流股份有限公司（以下简称“本公
司”）第一届董事会第二十五次会议审议通过了《关于制定 <港中旅华贸国际物流
股份有限公司股票期权激励计划（草案） >的议案》、《关于制定 <港中旅华贸国
际物流股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法>的议案》、《关于提请股东大
会授权董事会办理公司股票期权计划相关事项的议案》（以下统称“股票期权激励
计划”）。张震、周叙清、郭镇明、苗月冬等四名董事为股票期权激励计划的受益
人，已回避了对上述议案的表决。公司独立董事张登辉、孟祥云、邱进新就公司
实行本股票期权激励计划发表了独立意见。
2、2013年2月28日，公司第一届监事会第九次会议审议通过了《关于核实
公司股票期权计划激励对象名单的议案》。
3、公司于2013年4月16日收到国务院国有资产监督管理委员会《关于港中
旅华贸国际物流股份有限公司实施首期股票期权计划的批复》（国资分配
[2013]171号，以下简称“《批复》”）
4、2013年4月26日，公司第一届董事会第二十七次会议根据《批复》意见，
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审议通过了《关于修改〈港中旅华贸国际物流股份有限公司股票期权激励计划〉
部分内容的议案 》。张震、周叙清、郭镇明、苗月冬等四名董事为股票期权激励
计划的受益人，已回避了对上述议案的表决。公司独立董事张登辉、孟祥云、邱
进新就公司实行本股票期权激励计划发表了独立意见。
5、2013年4月26日，公司第一届监事会第十一次会议审议通过了《关于修
改〈港中旅华贸国际物流股份有限公司股票期权激励计划〉部分内容的议案 》。
6、2013年5月2日，公司将股票期权激励计划呈报中国证券监督管理委员
会备案，同时抄报中国证券监督管理委员会上海监管局和上海证券交易所。2013
年5月22日上述有关单位通知对公司申请股票期权激励计划备案无异议。
7、2013年6月20日，公司召开2012年度股东大会，出席会议的股东和股
东代表分项审议通过了《关于<港中旅华贸国际物流股份有限公司股票期权激励计
划（草案修订稿）>的议案》、《关于<港中旅华贸国际物流股份有限公司股票期权
激励计划激励对象绩效考核办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公
司股票期权计划相关事项的议案》。
8、2013年6月26日，公司第一届董事会第三十次会议经审议同意《关于确
定<港中旅华贸国际物流股份有限公司股票期权激励计划>首次股票期权授予日的
议案》，确定本次股票期权授予的授予日为2013年6月27日。张震、周叙清、郭
镇明、苗月冬等四名董事为股票期权激励计划的受益人，已回避了对所述议案的
表决。公司独立董事张登辉、孟祥云、邱进新就公司实行本股票期权激励计划发
表了独立意见。
9、2013年6月26日，公司第一届监事会第十三次会议经审议同意《关于确
定<港中旅华贸国际物流股份有限公司股票期权激励计划>首次股票期权授予日的
议案》，确定本次股票期权授予的授予日为2013年6月27日。
(二)董事会关于符合授予条件的说明
激励对象只有在同时满足下列条件时，才能获授股票期权：
1、华贸物流未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
（2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
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（3）中国证监会认定不得实行股票期权激励计划的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人员；
（2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
（3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形。
3、按照《考核办法》，激励对象上一年度个人绩效考核达标。
4、 授予考核业绩条件
股票期权激励计划草案公告上一年度扣除非经常性损益后的加权平均净资产
收益率不低于6%，且剔出募集资金影响后ROE不低于对标企业50分位值水平；
股票期权激励计划草案公告上一年度扣除非经常性损益后的净利润三年复合增长
率不低于17%，且不低于对标企业50分位值水平；股票期权激励计划草案公告上
一年度主营业务收入占营业收入的比例不低于90%。
在授予考核过程中对标企业样本若出现主营业务发生重大变化或出现偏离幅
度过大的样本极值，则将由公司董事会在授予考核时剔除或更换样本。
股票期权激励计划草案公告上一年度考核不达标，则该股票期权激励计划终
止实施。
董事会经过认真核查，认为公司及激励对象均未发生或不属于上述任一情况，
公司授予考核条件已满足，公司本次向激励对象授予股票期权符合法规和公司股
票期权激励计划拟定的授予条件。
(三）权益授予的具体情况。
1、授予日：本次股票期权授予的授予日为2013年6月27日。
