证券代码：603126 证券简称：中材节能 公告编号：临 2022-032
中材节能股份有限公司
关于向激励对象授予股票期权的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要提示内容：
股票期权授予日：2022 年 4 月 6 日
股票期权授予数量：1,820 万份
2022 年 4 月 6 日，中材节能股份有限公司（以下简称“公司”或“中材节能”）
召开第四届董事会第十三次会议和第四届监事会第十一次会议，会议审议并通过了《关于向激励对象授予股票期权的议案》。根据《中材节能股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（修订稿）》（以下简称“《激励计划》”或“本激励计划”）的相关规定和公司 2022 年第四次临时股东大会的授权，董事会认为 2021 年股票期权激励计划（修订
稿）规定的授予部分的授予条件已经成就，确定以 2022 年 4 月 6 日为授予日，向符合
授予条件的 146 名激励对象授予 1,820 万份股票期权。现将有关事项说明如下：
一、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、2021 年 11 月 5 日，公司召开第四届董事会第七次会议、第四届监事会第六次
会议，会议审议通过了《关于公司 2021 年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司 2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》等相关议案。独立董事对第四届董事会第七次会议审议的相关事项发表了独立意见，监事会对激励对象名单进行了核查并发表了意见。
2、2022 年 3 月 5 日，公司披露了《中材节能股份有限公司关于股票期权激励计划
获得国务院国有资产监督管理委员会批复的公告》（公告编号：临 2022-012），公司获得中国建材集团有限公司通知，已收到国务院国有资产监督管理委员会（以下简称“国资委”）《关于中材节能股份有限公司实施 2021 年股票期权激励计划的批复》（国资考分〔2022〕64 号）。
3、2022 年 3 月 17 日，公司召开第四届董事会第十一次会议、第四届监事会第九
次会议，会议审议通过了《关于公司 2021 年股票期权激励计划（草案修订稿）及其摘
要的议案》等相关议案。独立董事对第四届董事会第十一次会议审议的相关事项发表了独立意见，监事会对激励对象名单（修订稿）进行了核查并发表意见。
4、2022 年 3 月 18 日至 2022 年 3 月 28 日，公司在公司内部公示了激励对象名单。
公示期间，监事会未收到任何员工对本次拟激励对象名单提出的异议。2022 年 4 月 1日，公司监事会于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《中材节能股份有限公司监事会关于公司 2021 年股票期权激励计划激励对象名单（修订稿）的核查意见及公示情况说明》（公告编号：临 2022-027）。
5、2022 年 4 月 6 日，公司召开 2022 年第四次临时股东大会，会议审议并通过了
《关于公司 2021 年股票期权激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》、《关于公司2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司 2021 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司实施 2021 年股票期权激励计划（修订稿）获得股东大会批准，公司董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜。
6、2022 年 4 月 6 日，公司披露了《中材节能股份有限公司关于公司 2021 年股票
期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：临 2022-028）。
7、2022 年 4 月 6 日，公司召开第四届董事会第十三次会议和第四届监事会第十一
次会议，会议审议通过了《关于调整〈2021 年股票期权激励计划（修订稿）〉相关事
项的议案》、《关于向激励对象授予股票期权的议案》，确定 2022 年 4 月 6 日为授予
日，授予 146 名激励对象 1,820 万份股票期权。公司独立董事对第四届董事会第十三次会议审议的相关事项发表了独立意见。监事会对此进行核实并发表了核查意见。
二、关于本次授予与股东大会审议通过的激励计划是否存在差异的说明
公司《激励计划》经公司 2022 年第四次临时股东大会审议通过后，原审议确定的激励对象中有 1 名激励对象因去世而不符合激励资格。因此公司董事会对《激励计划》授予名单和授予数量进行调整。
根据公司 2022 年第四次临时股东大会的授权，公司董事会对《激励计划》授予名单和授予数量进行调整。调整后，激励对象人数由 147 人调整为 146 人，股票期权的授予总量由 1,830 万份调整为 1,820 万份。
除上述调整内容外，本次实施的《激励计划》的其他内容与公司 2022 年第四次临时股东大会审议通过的《激励计划》一致。根据公司 2022 年第四次临时股东大会的授权，本次调整无需提交股东大会审议。
三、董事会对本次授予是否满足条件的相关说明
根据《上市公司股权激励管理办法》及本激励计划中的规定，激励对象只有在同时满足下列条件时，才能获授股票期权；反之，若下列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予股票期权。
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
3、公司业绩考核条件达标，即达到以下授予考核条件：
2020 年加权平均净资产收益率不低于 7%，且不低于同行业对标企业 50 分位值；
2020年营业收入增长率不低于14%，且不低于同行业对标企业50分位值或平均值水平；2020 年完成董事会下达的考核目标。
综上，董事会经过认真核查，认为公司本激励计划授予条件已经成就。董事会同意
以 2022 年 4 月 6 日为授予日，向符合条件的 146 名激励对象授予股票期权 1,820 万份。
四、本激励计划股票期权的授予情况
1、授予日：2022 年 4 月 6 日。
2、授予数量：1,820 万份。
3、授予人数：146 人。
4、授予部分的行权价格：8.58 元/份。
5、股票来源：公司向激励对象定向发行的人民币 A 股普通股股票。
6、有效期、等待期和行权安排
（1）本激励计划的有效期自股票期权授予登记完成之日起计算，最长不超过 60个月。
（2）等待期指股票期权授予登记完成之日至股票期权可行权日之间的时间，本计划授予的股票期权等待期为 24 个月。激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务。
（3）在可行权日内，若达到本计划规定的行权条件，授予的股票期权自授予登记完成之日起满 24 个月后，激励对象应在未来 36 个月内分三期行权。
本激励计划授予的股票期权的行权期及各期行权时间安排如表所示：
行权期 行权安排 可行权数量占获
授期权数量比例
第一个行权期 自授予登记完成之日起24个月后的首个交易日起至授 34%
予登记完成之日起36个月内的最后一个交易日当日止
第二个行权期 自授予登记完成之日起36个月后的首个交易日起至授 33%
予登记完成之日起48个月内的最后一个交易日当日止
第三个行权期 自授予登记完成之日起48个月后的首个交易日起至授 33%
予登记完成之日起60个月内的最后一个交易日当日止
激励对象必须在股票期权激励计划有效期内行权完毕。若达不到行权条件，则当期股票期权不得行权。若符合行权条件，但未在上述行权期全部行权的该部分股票期权由公司注销。
7、授予数量在激励对象间的分配情况：
姓名 职务 授予股票期 占授予总量 占总股本比
权数量(万份) 比例（%） 例（%）
孟庆林 党委书记、董事长、代理总裁 45 2.47% 0.07%
刘习德 党委副书记、副董事长、工会主席 43 2.36% 0.07%
葛立武 党委委员、副总裁 32 1.76% 0.05%
魏文华 党委委员、副总裁 32 1.76% 0.05%
黄剑锋 副总裁、董事会秘书、总法律顾问 32 1.76% 0.05%
焦二伟 财务总监 32 1.76% 0.05%
王海龙 党委委员、纪委书记 32 1.76% 0.05%
中层管理人员、核心技术员工和业务骨干 1,572 86.37% 2.57%
合计（146 人） 1,820 100.00% 2.98%
注：本计划激励对象未参与两个或两个以上上市公司股权激励计划，激励对象中不包括独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
8、股票期权的行权条件
（1）公司层面业绩考核
本激励计划授予的股票期权，分年度进行业绩考核并行权，每个会计年度考核一次，以达到公司业绩考核目标作为激励对象的行权条件。授予股票期权行权的业绩条件如下表所示：
行权期 业绩考核条件
以 2020 年业绩为基数，2022 年营业收入复合增长率不低于 15.5%且不低
第一个行权期
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