证券代码：603121 证券简称：华培动力 公告编号：2021-040
上海华培动力科技（集团）股份有限公司
2021 年股票期权与限制性股票激励计划
首次授予登记完成的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股权激励权益登记日：2021 年 5 月 7 日
股票期权登记数量：127.20 万份
限制性股票登记数量：445.30 万股
根据《上市公司股权激励管理办法》、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的有关规定，上海华培动力科技（集团）股份有限公司
（以下简称“公司”）已于 2021 年 5 月 7 日在中国证券登记结算有限责任公司上
海分公司办理完成公司股票期权与限制性股票激励计划首次授予所涉及权益的登记工作，现将有关事项公告如下：
一、股票期权与限制性股票的首次授予情况
（一）股票期权的首次授予情况
1、授予日：2021 年 3 月 24 日
2、授予数量：127.20 万份
3、授予人数：43 人
4、行权价格：9.90 元
5、股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票
6、实际授予数量与拟授予数量的差异说明
2021 年 3 月 24 日，公司召开第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第
十次会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票期权及限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案》、《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票
的议案》，同意公司以 2021 年 3 月 24 日为授予日，向符合条件的 43 名激励对象
授予股票期权 127.20 万份，行权价格为 9.90 元/份。本次实施的股票期权激励计划其他内容与公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过的激励计划一致。
7、授予的股票期权在各激励对象间的分配情况
姓 名 职 位 获授的股票期权 占股权激励计划总 占本计划公告日
数量（万份） 量的比例 股本总额比例
中层管理人员及核心业务/技 127.20 18.51% 0.49%
术人员（共 43 人）
合计 127.20 18.51% 0.49%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司目前总股本的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司目前股本总额的 10%。
2、本激励计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份
的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
8、股票期权激励计划的有效期、等待期和行权安排情况
股票期权激励计划有效期为自股票期权授权之日起至激励对象获授的所有股票期权行权或注销完毕之日止，最长不超过 48 个月。
激励对象获授的全部股票期权适用不同的等待期，均自授权登记完成日起计。授权日与可行权日之间的间隔不得少于 12 个月。
本激励计划的激励对象自等待期满后方可开始行权，可行权日必须为本激励计划有效期内的交易日，但下列期间内不得行权：
①公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
②公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
③自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
④中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
在可行权日内，若达到本计划规定的行权条件，激励对象应在股票期权授予日起满 12 个月后的未来 36 个月内分三期行权。股票期权行权期及各期行权时间
安排如表所示：
行权安排 行权期间 行权比例
第一个行权期 自股票期权授予日起 12 个月后的首个交易日起至股票期 25%
权授予日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
第二个行权期 自股票期权授予日起 24 个月后的首个交易日起至股票期 35%
权授予日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
第三个行权期 自股票期权授予日起 36 个月后的首个交易日起至股票期 40%
权授予日起 48 个月内的最后一个交易日当日止
本激励计划在 2021 年-2023 年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行考
核，以达到公司业绩考核目标作为激励对象当年度的行权条件之一。业绩考核目标如下表所示：
行权期 业绩考核目标
公司需满足下列两个条件之一：
第一个行权期 （1）以 2020 年营业收入为基数，2021 年营业收入增长率不低于 40%；
（2）以 2020 年净利润为基数，2021 年净利润增长率不低于 65%。
公司需满足下列两个条件之一：
第二个行权期 （1）以 2020 年营业收入为基数，2022 年营业收入增长率不低于 80%；
（2）以 2020 年净利润为基数，2022 年净利润增长率不低于 110%。
公司需满足下列两个条件之一：
第三个行权期 （1）以 2020 年营业收入为基数，2023 年营业收入增长率不低于 140%；
（2）以 2020 年净利润为基数，2023 年净利润增长率不低于 170%。
注：1、上述“营业收入”指经审计的上市公司营业收入；
2、上述“净利润”指经审计的归属于上市公司股东的净利润，并剔除本次及其它
激励计划股份支付费用影响的数值作为计算依据。
行权期内，公司为满足行权条件的激励对象办理行权事宜。若各行权期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核当年计划行权的股票期权均不得行权，公司注销激励对象股票期权当期计划行权份额。
激励对象的个人层面的考核按照公司现行考核相关规定组织实施。激励对象个人绩效考核评定分为优秀、良好、合格、不合格四个等级。
考核结果 优秀 良好 合格 不合格
行权系数 100% 100% 80% 0%
个人当年可行权额度 = 个人当年计划行权额度 × 行权系数
在公司业绩目标达成的前提下，若激励对象上一年度个人绩效考核结果为合格及以上，则激励对象可按照本计划规定比例行权；若激励对象上一年度个人绩
效考核结果为不合格，则激励对象对应考核当年计划行权的股票期权全部不得行权。激励对象未能行权的股票期权由公司注销。
（二）限制性股票的首次授予情况
1、授予日：2021 年 3 月 24 日
2、授予数量：448.00 万股
3、授予人数：47 人
4、授予价格：4.95 元/股
5、股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票
6、实际授予数量与拟授予数量的差异说明
在确定授予日后的资金缴纳、权益登记过程中，有 1 名激励对象因个人原因自愿放弃认购其所获授的部分限制性股票，因此，本次激励计划限制性股票首次实际授予激励对象人数保持不变，限制性股票首次实际授予数量由 448.00 万股变为 445.30 万股。
除上述差异外，本次实施的限制性股票激励计划其他内容与公司 2021 年第一次临时股东大会及公司第二届董事会第十二次会议审议通过的内容一致。
7、首次实际授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况：
获授的限制性股 占股权激励计划 占授予时
姓名 职位
票数量（万股） 授予总量的比例 股本总额比例
副总经理、董事
冯轲 70.00 12.56% 0.27%
会秘书
李燕 副总经理 85.40 15.32% 0.33%
中层管理人员及核心业务/技术
人员（共 45 人） 289.90 52.02% 1.12%
预留 112.00 20.10% 0.43%
合计 557.30 100.00% 2.15%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司目前总股本的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司目前股本总额的 10%。
2、本激励计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
8、限制性股票授予激励计划的有效期、锁定期和解锁安排情况
限制性股票激励计划的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的所有限制性股票解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过 48 个月。
激励对象获授的全部限制性股票适用不同的限售期，均自授予完成日起计，且授予日与首次解除限售日之间的间隔不得少于 12 个月。
激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在限售期内不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象所获授的限制性股票，经登记结算公司登记过户后便享有其股票应有的权利，包括但不限于该等股票分红权、配股权、投票权等。限售期内激励对象因获授的限制性股票而取得的资本公积转增股本、派发股票红利、配股股份、增发中向原股东配售的股份同时限售，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份限售期的截止日期与限制性股票相同。
公司进行现金分红时，激励对象就其获授的限制性股票应取得的现金分红在代扣代缴个人所得税后由激励对象享有，原则上由公司代为收取，作为应付股利待该部分限制性股票解除限售时返还激励对象；若该部分限制性股票未能解除限售，对应的现金分红由公司收回，并做相应会计处理。
首次授予的限制性股票的解除限售安排如下：
解除限售安排 解除限售期间 解除限售比例
自限制性股票首次授予日起 12 个月后的首个交
第一个解除限售期 易日起至限制性股票首次授予日起 24 个月内的
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