证券代码：603121 证券简称：华培动力 公告编号：2021-022
上海华培动力科技（集团）股份有限公司
关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股权激励权益授予日：2021 年 3 月 24 日
本次股票期权授予数量：127.20 万份
本次限制性股票授予数量：448.00 万股
首次授予权益总数为 575.20 万份，占本激励计划拟授出权益总数的
83.70%；预留 112.00 万份，占本激励计划拟授出权益总数的 16.30%。
上海华培动力科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 3
月 24 日召开了第二届董事会第十二次会议，会议审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》。根据公司 2021 年第一次临时股东大会的授权，公司董事会认为公司 2021 年股权激励计划（以下简称“本次激励计划”）
的授予条件已经成就，同意确定 2021 年 3 月 24 日为首次授予日，向符合条件的
43 名激励对象授予 127.20 万份股票期权，行权价格为 9.90 元/份；向符合条件的
47 名激励对象授予 448.00 万股限制性股票，授予价格为 4.95 元/股。现对有关事
项说明如下：
一、本次激励计划首次权益授予情况
（一）本次权益授予已履行的决策程序和信息披露情况
1、2021 年 2 月 23 日，公司召开第二届董事会第十一次会议，审议通过了
《关于<上海华培动力科技（集团）股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<上海华培动力科技（集团）股份
有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事项的议案》。公司监事会发表了核查意见，独立董事发表了同意的独立意见，公司聘请的律师出具了相关法律意见书，公司聘请的独立财务顾问出具了独立财务顾问报告。
2、公司于 2021 年 2 月 24 日公司对激励计划对象名单进行了公告并在公司
OA 公告栏中对激励对象的姓名和职务予以公示，公示期间为 2021 年 2 月 24 日
至 2021 年 3 月 5 日，共计 10 天。截至公示期满，公司监事会未接到与激励计划
拟激励对象有关的任何异议。监事会对激励计划激励对象名单进行了核查，并于
2021 年 3 月 6 日披露了《监事会关于对 2021 年股票期权与限制性股票激励计
划首次授予激励对象名单审核意见及公示情况的说明》。
3、2021 年 3 月 15 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于<上海华培动力科技（集团）股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<上海华培动力科技（集团）股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事项的议案》，并于
2021 年 3 月 16 日披露《关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息
知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2021 年 3 月 24 日，公司召开第二届董事会第十二次会议及第二届监事
会第十次会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票期权及限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案》、《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》，公司监事会、独立董事对此发表了明确意见，监事会对授予日激励对象名单进行了核实并发表了核查意见，公司聘请的律师出具了相关法律意见书，公司聘请的独立财务顾问出具了独立财务顾问报告。
（二）董事会关于本次激励计划的授予条件成就的情况说明
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和《上海华培动力科技（集团）股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”）等相关规定，在下列条件同时满足的情况下，激励对象方可获授股票期权或限制性股票：
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《上海华培动力科技（集
团）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
经公司董事会核实，公司与激励对象均未出现上述情形，并且不存在不能授予或不得成为激励对象的情形。公司董事会认为 2021 年股票期权与限制性股票激励计划授予的条件已成就。
（三）权益授予的具体情况
1、股票期权授予的具体情况
（1）授予日：2021 年 3 月 24 日
（2）授予数量：127.20 万份。
（3）授予人数：43 人
（4）行权价格：9.90 元
（5）股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票
（6）激励计划的有效期、等待期和行权安排：
股票期权激励计划有效期为自股票期权授权之日起至激励对象获授的所有
股票期权行权或注销完毕之日止，最长不超过 48 个月。
激励对象获授的全部股票期权适用不同的等待期，均自授权登记完成日起计。授权日与可行权日之间的间隔不得少于 12 个月。
本激励计划的激励对象自等待期满后方可开始行权，可行权日必须为本激励计划有效期内的交易日，但下列期间内不得行权：
①公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
②公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
③自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
④中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
在可行权日内，若达到本计划规定的行权条件，激励对象应在股票期权授予日起满 12 个月后的未来 36 个月内分三期行权。股票期权行权期及各期行权时间安排如表所示：
行权安排 行权期间 行权比例
第一个行权期 自股票期权授予日起 12 个月后的首个交易日起至股票期 25%
权授予日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
第二个行权期 自股票期权授予日起 24 个月后的首个交易日起至股票期 35%
权授予日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
第三个行权期 自股票期权授予日起 36 个月后的首个交易日起至股票期 40%
权授予日起 48 个月内的最后一个交易日当日止
本激励计划在 2021 年-2023 年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行考
核，以达到公司业绩考核目标作为激励对象当年度的行权条件之一。业绩考核目标如下表所示：
行权期 业绩考核目标
公司需满足下列两个条件之一：
第一个行权期 （1）以 2020 年营业收入为基数，2021 年营业收入增长率不低于 40%；
（2）以 2020 年净利润为基数，2021 年净利润增长率不低于 65%。
公司需满足下列两个条件之一：
第二个行权期 （1）以 2020 年营业收入为基数，2022 年营业收入增长率不低于 80%；
（2）以 2020 年净利润为基数，2022 年净利润增长率不低于 110%。
公司需满足下列两个条件之一：
第三个行权期 （1）以 2020 年营业收入为基数，2023 年营业收入增长率不低于 140%；
（2）以 2020 年净利润为基数，2023 年净利润增长率不低于 170%。
注：1、上述“营业收入”指经审计的上市公司营业收入；
2、上述“净利润”指经审计的归属于上市公司股东的净利润，并剔除本次及其它激励计划股份支付费用影响的数值作为计算依据。
行权期内，公司为满足行权条件的激励对象办理行权事宜。若各行权期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核当年计划行权的股票期权均不得行权，公司注销激励对象股票期权当期计划行权份额。
激励对象的个人层面的考核按照公司现行考核相关规定组织实施。激励对象个人绩效考核评定分为优秀、良好、合格、不合格四个等级。
考核结果 优秀 良好 合格 不合格
行权系数 100% 100% 80% 0%
个人当年可行权额度 = 个人当年计划行权额度 × 行权系数
在公司业绩目标达成的前提下，若激励对象上一年度个人绩效考核结果为合格及以上，则激励对象可按照本计划规定比例行权；若激励对象上一年度个人绩效考核结果为不合格，则激励对象对应考核当年计划行权的股票期权全部不得行权。激励对象未能行权的股票期权由公司注销。
（7）激励对象名单及授予情况：
姓 名 职 位 获授的股票期权 占股权激励计划总 占本计划公告日
数量（万份） 量的比例 股本总额比例
中层管理人员及核心业务/技 127.20 18.51% 0.49%
术人员（共 43 人）
合计 127.20 18.51% 0.49%
2、限制性股票授予的具体情况
（1）授予日：2021 年 3 月 24 日
（2）授予数量：448.00 万股
（3）授予人数：47 名
（4）授予价格：4.95 元/股
（5）股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票
（6）激励计划的有效期、锁定期和解锁安排情况：
限制性股票激励计划的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的所有限制性股票解除限售或
查看PDF原文
