证券代码：603118 证券简称：共进股份 公告编号：临2016-071
深圳市共进电子股份有限公司
关于限制性股票激励计划预留部分授予相关事项公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
预留限制性股票授予日：2016年11月17日
预留限制性股票授予数量：50万股
预留限制性股票授予价格：20.97元/股
一、权益授予情况
(一）已履行的决策程序和信息披露情况
1、2015年10月30日，深圳市共进电子股份有限公司（以下简称“公司”）
召开第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第九次会议，审议通过了《深圳市共进电子股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》及其摘要》、《深圳市共进电子股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划有关事项》等相关议案。依据限制性股票激励计划（草案）的相关规定，公司计划向激励对象授予限制性股票1,000万股。其中，首次授予950万股，预留50万股，预留部分将在本次股权激励首次授予日之后12个月内授予。独立董事和监事会分别就限制性股票激励计划相关事项发表了同意意见。
2、2015年11月11日，公司召开第二届董事会第十七次会议和第二届监事
会第十次会议，审议通过了《深圳市共进电子股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要》（以下简称“限制性股票激励计划”）的议案。确定了激励对象的具体名单、职务、激励对象获授的限制性股票分配情况。独立董事就限制性股票激励计划相关事项发表了同意的独立意见。监事会出具了《深圳市共进电子股份有限公司监事会关于限制性股票激励计划名单的核查意见》。
3、2015年11月27日，公司召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事
会第十一次会议，审议通过了《关于公司限制性股票激励计划首次授予相关事项》的议案，公司同意以2015年11月27日为限制性股票激励计划的首次授予日，向945名激励对象授予950万股限制性股票，授予价格为16.78元/股。
4、2015年11月27日，公司召开2015年第四次临时股东大会，审议通过
了《深圳市共进电子股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要》的议案，确定公司限制性股票激励计划的首次授予日为2015年11月27日，同意以16.78元/股的价格向545名激励对象授予950万股限制性股票。预留50万股，由董事会自首次授予日（2015年11月27日）起12个月内确定激励对象名单。
5、2015年12月3日，公司召开第二届董事会第二十次会议和第二届监事
会第十二次会议，审议通过了《关于调整深圳市共进电子股份有限公司限制性股票激励计划首次授予激励对象名单和授予数量》的议案，首次授予限制性股票总数又950万股调整为937.8万股，激励对象总数由545名调整为535名。独立董事就该议案内容发表了明确同意的独立意见。监事会出具了《深圳市共进电子股份有限公司监事会关于调整限制性股票激励计划首次授予激励对象名单和授予数量的核查意见》。
6、公司已于2015年12月18日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公
司办理完上述首次授予的限制性股票登记手续。
7、根据股东大会的授权，公司第二届董事会第三十二次会议于2016年11
月17日以通讯方式召开，审议通过了《关于公司限制性股票激励计划预留部分
授予相关事项的议案》。
根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、《股权激励有关事项备忘录1 号》、《股权激励有关事项备忘录 2 号》、《股权激励有关事项备忘录 3 号》及《公司限制性股票激励计划》的有关规定，公司董事会认为公司限制性股票激励计划所涉预留部分的相关授予条件已经成就，同意向19名激励对象授予50万份限制性股票，并将预留限制性股票的授予日确定为 2016年11月17日。公司独立董事就此事项发表了明确同意的独立意见。
8、2016年11月17日，公司召开第二届监事会第二十次会议，审议通过了
关于《核查公司限制性股票激励计划预留部分授予激励对象名单》的议案，并发表了同意的核查意见。
（二）公司董事会关于符合预留限制性股票授予条件的说明
1、预留限制性股票授予条件
根据公司限制性股票激励计划的规定，激励对象只有在同时满足下列条件时，才能获授限制性股票：
（1）公司未发生下列任一情形：
① 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
②最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
③中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生下列任一情形：
①最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人员；
②最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
③具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事及高级管理人员情形；
④公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的。
2、董事会对预留限制性股票授予条件已成就的说明
经董事会审核：
（1）公司2015年度财务会计报告未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；公司最近一年内未因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；公司不存在被中国证监会认定的不能实行股权激励计划的其他情形。
（2）所有激励对象最近三年内均未被交易所公开谴责或宣布为不适当人员；所有激励对象最近三年内未因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；所有激励对象不存在其他严重违反公司有关规定的行为。
综上所述，董事会认为本次预留的限制性股票授予的条件已成就，同意向符合授予条件的19名激励对象授予限制性股票。
（三）本次预留限制性股票授予的具体情况
1、预留限制性股票的授予日
根据公司限制性股票激励计划以及《上市公司股权激励管理办法》的规定，预留限制性股票将在首次授予日（2015年11月27日）起12个月内授予，授予
日必须为交易日。公司确定限制性股票激励计划预留部分的授予日为2016年11
月17日。
2、预留限制性股票的授予数量：50万股。
3、预留限制性股票的授予人数：19人。
4、预留限制性股票的授予价格
根据公司《限制性股票激励计划》的规定，预留限制性股票的授予价格依据预留授予公告前20个交易日公司股票交易均价（前20个交易日股票交易总额/前20个交易日股票交易总量）的50%确定。公司限制性股票激励计划预留部分的授予日为2016年11月17日，本次授予公告披露前20个交易日公司股票交易均价为41.94元/股，因此本次预留限制性股票的授予价格为20.97元/股。
5、预留限制性股票的股票来源
公司《限制性股票激励计划》预留部分的股票来源为公司向激励对象定向发行公司人民币普通股（A股）新股。
6、激励对象名单及授予情况
序 事业部/ 获授的限制 占授予限制性 占目前股本
号 姓名 子公司 职务 性股票数量 股票总数的比 总额的比例
（股） 例
1 丁宝全 子公司 子公司 35000 0.354% 0.0098%
总经理
新技术
2 马晓旭 与发展 研究员 25000 0.253% 0.0070%
战略研
究室
宽带终 销售总
3 王乙 端事业 监 35000 0.354% 0.0098%
部
太仓产
品研发
4 王保东 与生产 总经理 20000 0.202% 0.0056%
技术中
心
宽带终
5 古勇 端事业 总监 35000 0.354% 0.0098%
部（蛇
口）
新技术
6 刘远民 与发展 研究员 25000 0.253% 0.0070%
战略研
究室
7 刘家权 子公司 处长 20000 0.202% 0.0056%
8 刘康帆 子公司 副处长 20000 0.202% 0.0056%
新技术
9 朱韬 与发展 首席研 35000 0.354% 0.0098%
战略研 究员
究室
10 何子锋 子公司 处长 20000 0.202% 0.0056%
11 吴柏青 子公司 总经理 30000 0.303% 0.0084%
特助
12 张永 运营事 总监 35000 0.354% 0.0098%
业部
13 张佑诚 子公司 副处长 20000 0.202% 0.0056%
新技术
14 李镐炜 与发展 研究员 30000 0.303% 0.0084%
战略研
究室
宽带终
15 杨文梁 端事业 副总经 35000 0.354% 0.0098%
部(太 理
仓）
16 林志森 子公司 副处长 20000 0.202% 0.0056%
