证券代码：603113 证券简称：金能科技 公告编号：2020-076
债券代码：113545 债券简称：金能转债
金能科技股份有限公司
关于使用闲置自有资金购买理财产品的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财受托方：浙商银行、浦发银行、广发银行、华夏银行、德州银行、
青岛农商银行
委托理财金额：人民币 59,600 万元
委托理财产品名称：浙商银行永乐 3 号人民币理财产品 90 天型 CB2275、浦
发银行财富班车进取 3 号（90 天）、广发银行“薪满益足”大客户版 B 款第
3378 期、华夏银行 1807 号增盈企业定制理财产品（团购）、广发银行“薪
满益足”大客户版 B 款第 3417 期、德州银行“德财富—满满德系列”非保
本型 2020 年第 67 期人民币理财产品、青岛农商银行“尊盈系列 B575”理财
产品。
委托理财产品期限：不超过 12 个月
履行的审议程序：金能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 2
月18日召开第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第二十二次会议，
均审议通过了《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》，同意公司及
子公司（含金能化学（青岛）有限公司,以下简称“金能化学”，为公司全
资子公司青岛西海岸金能投资有限公司之全资子公司）使用总额不超过人民
币 12 亿元的闲置自有资金购买短期（不超过 12 个月）的理财产品，包括但
不限于商业银行、证券公司、基金公司、信托公司、资产管理公司等金融机
构发行的安全性高、流动性好、低风险的投资理财产品。此次申请期限自公
司本次董事会审议通过之日起 12 个月内有效，可滚动使用，并由董事会授
权公司管理层在额度范围内行使相关决策权并签署合同文件，由公司财务部
负责具体组织实施。公司独立董事、监事对以上事项发表了同意意见。具体
情况详见公司在上海证券交易所网站及指定媒体上披露的《关于使用闲置自
有资金购买理财产品的公告》（编号：2020-011）。
一、委托理财情况概述
（一）委托理财目的
为提高资金的使用效率，合理利用闲置自有资金，进一步增加公司收益，在
确保不影响公司正常经营和自有资金正常使用计划的情况下，将公司及子公司
（含金能化学）闲置自有资金购买安全性高、流动性好、低风险、短期（不超过
12 个月）的理财产品。
（二）资金来源
本次委托理财的资金来源为公司及子公司暂时闲置自有资金。
（三）委托理财基本情况
1、近期新增利用闲置自有资金购买理财产品情况如下：
产品类 金额 预计年 产品期限 结构 是否构
委托方 受托方 产品名称 型 （万元）化收益 （天） 收益类型 化安 成关联
率 排 交易
浙商银行永乐 3 号人民 银行理 非保本浮
金能科技 浙商银行 币理财产品 90 天型 财产品 10,000 3.90% 90 动收益型 无 否
CB2275
金能科技 浦发银行 财富班车进取 3 号（90 银行理 5,000 3.90% 90 非保本浮 无 否
天） 财产品 动收益型
金能科技 广发银行 广发银行“薪满益足” 银行理 10,000 4.20% 190 非保本浮 无 否
大客户版 B 款第 3378 期 财产品 动收益型
金能科技 华夏银行 1807 号增盈企业定制理 银行理 10,000 4.13% 95 非保本浮 无 否
财产品（团购） 财产品 动收益型
金能科技 广发银行 广发银行“薪满益足” 银行理 10,000 4.20% 94 非保本浮 无 否
大客户版 B 款第 3417 期 财产品 动收益型
德州银行“德财富—满
南京金能 德州银行 满德系列”非保本型 银行理 4,600 4.05% 63 非保本浮 无 否
2020年第67期人民币理 财产品 动收益型
财产品
金能化学 青岛农商 青岛农商银行“尊盈系 银行理 10,000 4.00% 34 非保本浮 无 否
银行 列 B575”理财产品 财产品 动收益型
2、近期利用闲置自有资金购买理财产品赎回情况如下：
委托 受托 产品类 金额 年化 收益类 产品起息 实际收益
方 方 产品名称 型 （万元） 收益 型 日 到期日 （元）
率
金能 华夏 1620 号增盈企业 银行理 非保本
科技 银行 定制理财产品 财产品 10,000 4.45% 浮动收 2020-1-7 2020-4-13 1,182,602.73
益型
金能 浙商 浙商银行永乐 3 银行理 非保本
科技 银行 号人民币理财产 财产品 15,000 4.03% 浮动收 2020-2-4 2020-5-4 1,490,547.95
品90天型CB2260 益型
金能 青岛 青岛农商银行“尊 银行理 非保本
化学 农商 盈系列 B565”理 财产品 10,000 4.30% 浮动收 2020-3-25 2020-4-28 400,547.95
银行 财产品 益型
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
本次购买的理财产品为金融机构发行的安全性高、流动性好的理财产品，符
合公司内部资金管理的要求，且未超董事会审议通过的使用闲置自有资金进行现
金管理的额度。
二、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
1、浙商银行“永乐 3 号”人民币理财产品 90 天型 CB2275
（1）理财产品代码：CB2275
（2）产品起息日：2020 年 03 月 27 日
（3）产品到期日：2020 年 06 月 25 日
（4）合同签署日期：2020 年 03 月 26 日
（5）理财本金：人民币 10,000 万元
（6）预期收益率：3.90%
（7）支付方式：银行根据合同直接扣款
（8）是否要求履约担保：否
（9）理财业务管理费：0.02%（托管费率）
（10）资金投向：债券、货币市场工具、同业存款、符合监管机构要求的信
托计划、资产收益权、货币市场基金、债券基金等固定收益类工具、资产证券化
产品、符合上述投向的资产管理计划以及政策法规允许投资的其他金融工具，其
中债券、货币市场工具、同业存款等资产投资比例为 20%-90%，符合监管机构要
求的信托计划、资产收益权、资产证券化产品等资产投资比例为 10%-80%；上述各类资产的投资比例可在（-10%，+10%）的区间内浮动，具体资产投资比例以信息披露为准。理财产品所投资的信贷资产证券化的基础资产为正常类，且不低于本行自营同类资产的管理标准。
2、财富班车进取 3 号（90 天）
（1）理财产品代码：2301137337
（2）产品起息日：2020 年 03 月 27 日
（3）产品到期日：2020 年 06 月 25 日
（4）合同签署日期：2020 年 03 月 26 日
（5）理财本金：人民币 5,000 万元
（6）收益率：3.90%
（7）支付方式：银行根据合同直接扣款
（8）是否要求履约担保：否
（9）理财业务管理费：本理财产品中客户承担的费用包括理财计划托管费、销售手续费以及银行管理费等（本产品的产品预期收益率已扣除以上费用，为客户可获得的预期收益率）。
（10）资金投向：现金、国债、地方政府债、央行票据、政策性金融债，评级在 AA 及以上评级（对于上海浦东发展银行主承销的信用债，评级在 A-（含）以上评级）的短期融资券、中期票据、次级债、企业债、公司债、非公开定向债务融资工具、ABS、ABN 等以及 ABS 次级档等信用类债券，回购、同业拆借、券商收益凭证、优先股、存放同业、货币基金以及信贷资产等符合监管要求的非标准化债权资产、券商/基金/保险定向计划及信托计划等。
理财产品拟配置资产的比例为如下，浦发银行可能根据实际情况在一定范围内进行调整。高流动性资产所配置资产包括现金、回购、拆借等，债券、债券基金等, 存放同业、货币市场基金等，占比 20%-80%；其他资产所配置资产包括信托计划、定向计划，信贷资产等符合监管要求的非标准化债权资产，占比 20%-80%。
3、广发银行“薪满益足”大客户版 B 款第 3378 期
（1）理财产品代码：XDKHBJ3378
（2）产品起息日：2020 年 04 月 02 日
（4）合同签署日期：2020 年 04 月 02 日
（5）理财本金：人民币 10,000 万元
（6）收益率：4.20%
（7）支付方式：银行根据合同直接扣款
（8）是否要求履约担保：否
（9）理财业务管理费：0.03%/年（理财资产托管及保管费率）
（10）资金投向：债券（包括但不限于包括国债、地方政府债、金融债、中央银行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、非公开定向融资工具、公司债、企业债、交易所债券、可转债、资产支持证券等及投资于以上范围的信托计划、资产管理计划）：10%-90%，货币市场工具（包括但不限于现金、同业拆借、同业存款、同业借款、债券质押式回购、债券买断式回购、货币基金等低风险同业资金业务）：10%-90%，债券
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