证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2024-063
江苏华辰变压器股份有限公司
2024 年限制性股票激励计划
（草案）摘要公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
股权激励方式：限制性股票
股份来源：江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称“江苏华辰”、“公司”或“本公司”）定向发行的公司 A 股普通股
股权激励的权益总数：公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）项下拟向激励对象授予 600.00 万股公司限制性股票，约占本激励计划公告时
公司股本总额 16,000.00 万股的 3.75%，其中首次授予 530.00 万股限制性股票，约
占本激励计划公告时公司股本总额 16,000.00 万股的 3.31%，约占本激励计划拟授予限制性股票总数的 88.33%；预留 70.00 万股限制性股票，约占本激励计划公告时公司股本总额 16,000.00 万股的 0.44%，约占本激励计划拟授予限制性股票总数的11.67%。
一、公司基本情况
（一）公司简要介绍
江苏华辰变压器股份有限公司是一家专业从事输配电及控制设备研发、生产与
销售的国家高新技术企业。公司于 2022 年 5 月 12 日在上海证券交易所主板上市，
股票简称：江苏华辰，股票代码：603097。江苏华辰积极探索前沿科技和升级智能化生产工艺，深耕行业，长远布局，致力于供应链绿色智造和新兴应用市场产品供给。公司凭借着较强的研发设计能力，获得多项技术认证与客户认可。公司被认定为国家专精特新“小巨人”企业、“国家绿色工厂”、“国家智能制造优秀场景”、
“江苏省质量信用 AAA”、“江苏省智能制造示范车间”、“江苏省信用管理示范 企业”、“江苏省五星级上云企业”、“江苏省质量标杆”等诸多殊荣。
（二）公司最近三年主要业绩情况
单位：元 币种：人民币
主要会计数据 2023 年 2022 年 2021 年
营业收入 1,510,147,693.30 1,024,500,199.44 871,050,776.59
归属于上市公司股东的净利润 121,472,516.24 91,256,926.61 78,416,550.45
归属于上市公司股东的扣除非经常
118,876,017.33 71,186,471.77 59,416,505.80
性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 -69,563,083.26 -78,858,421.45 14,133,156.40
归属于上市公司股东的净资产 929,461,521.91 831,989,005.67 504,876,229.58
总资产 1,778,830,283.08 1,354,262,430.59 846,589,258.59
主要财务指标 2023 年 2022 年 2021 年
基本每股收益（元／股） 0.7592 0.6367 0.6535
稀释每股收益（元／股） 0.7592 0.6367 0.6535
扣除非经常性损益后的基本每股收
0.7430 0.4966 0.4951
益（元／股）
每股净资产（元） 5.81 5.20 4.21
加权平均净资产收益率（%） 13.82 13.06 16.84
扣除非经常性损益后的加权平均净
13.53 10.19 12.76
资产收益率（%）
（三）公司董事会、监事会、高级管理人员构成情况
1、董事会构成
公司第三届董事会由 7 名董事构成，分别为董事长张孝金先生，董事杜秀梅女
士、蒋硕文先生、张晨晨女士，独立董事高爱好先生、隋平先生、张晓先生。
2、监事会构成
公司第三届监事会由 3 名监事构成，分别为监事会主席耿德飞先生，职工监事
王广浩先生，监事刘冬先生。
3、高级管理人员构成
公司现任高级管理人员 7 人，分别为张孝金先生、杜秀梅女士、李刚先生、翟基宏先生、高冬先生、蒋硕文先生、沙丽女士。
二、股权激励计划目的与原则
为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司董事、高级管理人员、核心管理骨干、核心技术骨干、核心业务骨干的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，本激励计划依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）和其他有关法律法规、规范性文件及《江苏华辰变压器股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）制定。
三、股权激励方式及标的股票来源
本激励计划采取的激励工具为限制性股票，股票来源为公司定向发行的公司 A
股普通股 600.00 万股。
四、授出限制性股票的数量
本激励计划拟向激励对象授予 600.00 万股公司限制性股票，约占本激励计划公告时公司股本总额16,000.00万股的3.75%，其中首次授予530.00万股限制性股票，约占本激励计划公告时公司股本总额 16,000.00 万股的 3.31%，约占本激励计划拟授予限制性股票总数的 88.33%；预留 70.00 万股限制性股票，约占本激励计划公告时公司股本总额 16,000.00 万股的 0.44%，约占本激励计划拟授予限制性股票总数的 11.67%。
截至本激励计划草案公告日，公司全部有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本激励计划提交股东会时公司股本总额的 10%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量累计未超过公司股本总额的 1%。在本激励计划草案公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，限制性股票的授予数量将根据本激励计划相关规定予以相应的调整。
五、激励对象的范围及各自所获授的权益数量
（一）激励对象的确定依据
1、激励对象确定的法律依据
本激励计划激励对象根据《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
本激励计划的激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的下列情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象确定的职务依据
本激励计划激励对象应为符合条件的公司董事、高级管理人员、核心管理骨干、核心技术骨干、核心业务骨干（不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女）。所有激励对象由公司董事会薪酬与考核委员会提名，并经公司监事会核实确定。
（二）激励对象的范围
本激励计划首次授予的激励对象共计 138 人，为公司董事、高级管理人员、核
心管理骨干、核心技术骨干、核心业务骨干。
以上激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东
或实际控制人及其配偶、父母、子女。
本激励计划涉及的激励对象中，董事、高级管理人员必须经公司股东会选举或董事会聘任或公司经营管理层聘任。所有激励对象必须在公司授予限制性股票时和本激励计划规定的考核期内与公司或其子公司存在聘用或劳动关系。
预留授予部分的激励对象由本激励计划经股东会审议通过后 12 个月内确定，经
董事会提出、监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露当次激励对象相关信息。超过上述 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。
（三）激励对象的核实
1、本激励计划经董事会审议通过后，公司将在内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。
2、公司监事会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见，并在公司股东会审议本激励计划前 5 日披露监事会对激励对象名单的审核意见及公示情况的说明。经公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司监事会核实。
（四）激励对象获授的限制性股票分配情况
本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
序号 姓名 职务 获授的限制性股 占授予限制性股 占本激励计划公告日
票数量（万股） 票总数的比例 公司股本总额的比例
副总经理、财务
1 杜秀梅 总监、董事会秘 10.00 1.67% 0.06%
书、董事
2 蒋硕文 副总经理、董事 10.00 1.67% 0.06%
3 翟基宏 副总经理 10.00 1.67% 0.06%
4 李刚 副总经理 10.00 1.67% 0.06%
5 高冬 副总经理 10.00 1.67% 0.06%
6 沙丽 副总经理 12.00 2.00% 0.08%
7 核心管理骨干、核心技术骨 468.00 78.00% 2.93%
