证券代码：603085 证券简称：天成自控 公告编号：2022-014
浙江天成自控股份有限公司
2022 年股票期权激励计划（草案）摘要公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
股权激励方式：股票期权
股份来源：定向发行
本激励计划拟授予的股票期权数量合计为 1,580 万份，占本激励计划草案
公告时公司股本总额 37,022.54 万股的 4.27%。
一、公司基本情况
（一）经中国证券监督管理委员会批准，浙江天成自控股份有限公司（以下
简称“公司”）于 2015 年 6 月 30 日在上海证券交易所挂牌上市。公司注册地为
浙江省台州市天台县西工业区。公司的主营业务为乘用车座椅、航空座椅、工程机械与商用车座椅、儿童安全座椅等各类座椅产品的研发设计、生产和销售。
（二）近三年主要会计数据和财务指标
单位：元
主要会计数据 2020 年 2019 年 2018 年
营业收入 1,427,717,717.78 1,456,138,935.80 957,967,600.19
归属于上市公司股东的净利润 50,525,257.17 535,138,770.67 36,545,959.96
归属于上市公司股东的扣除非 23,065,859.43 543,807,235.34 19,938,483.86
经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 50,246,054.87 16,082,755.92 62,546,467.36
2020 年末 2019 年末 2018 年末
归属于上市公司股东的净资产 1,010,638,317.77 476,642,118.61 995,659,484.67
总资产 2,403,471,575.16 2,072,079,447.03 2,324,084,801.10
主要财务指标 2020 年 2019 年 2018 年
基本每股收益（元/股） 0.16 -1.84 0.13
稀释每股收益（元/股） 0.16 -1.84 0.13
扣除非经常性损益后的基本每 0.07 -1.87 0.07
股收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 7.63 -72.71 3.71
扣除非经常性损益后的加权平 3.48 -73.89 2.02
均净资产收益率（%）
（三）公司董事会、监事会、高管人员构成情况
1、董事会构成
公司本届董事会由 7 名董事构成，分别是：非独立董事陈邦锐、许筱荷、陈昀、陈庆联，独立董事胡志强、陈勇、许述财。
2、监事会构成
公司本届监事会由 3 名监事构成，分别是：监事会主席洪慧党、职工监事姚伟、袁洪锌。
3、高级管理人员构成
公司现任高级管理人员 2 人，分别是：吴延坤、樊瑞满。
二、本激励计划的目的与原则
为进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司董事、高级管理人员及核心骨干员工的积极性，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，确保公司发展战略和经营目标的实现，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，公司按照收益与贡献对等原则，根据《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本激励计划。
三、股权激励方式及标的股票来源
本激励计划的股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。
四、拟授出的权益数量
本激励计划拟授予的股票期权数量合计为 1,580 万份，占本激励计划草案公
告时公司股本总额 37,022.54 万股的 4.27%。
公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公
司股本总额的 10%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权
激励计划获授的本公司股票数量累计未超过本激励计划草案公告时公司股本总
额的 1%。
在本激励计划公告当日至激励对象完成股票期权行权期间，若公司发生资本
公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，股票期权数量及
所涉及的标的股票总数将做相应的调整。
五、激励对象的范围及各自所获授的权益数量
（一）激励对象的确定依据
1、激励对象确定的法律依据
本激励计划激励对象根据《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律、行
政法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
2、激励对象确定的职务依据
本激励计划激励对象为在公司（含控股子公司）任职的董事、高级管理人员
及核心骨干员工。不包括公司独立董事、监事，也不包括单独或合计持有公司5%
以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。所有激励对象由公司董事
会薪酬与考核委员会提名，并经公司监事会核实确定。
（二）激励对象的范围
本激励计划激励对象共计 128 人，为公司（含控股子公司）任职的董事、高
级管理人员及核心骨干员工。
以上激励对象中，董事、高级管理人员必须经公司股东大会选举或董事会聘
任。所有激励对象必须在公司授予股票期权时和本激励计划规定的考核期内与公
司存在雇佣或劳务关系。
（三）激励对象获授的股票期权分配情况
本激励计划拟授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：
序号 姓名 职务 获授的股票期权 占拟授予股票期权 占本激励计划公告
数量（万份） 总数的比例 日股本总额的比例
1 陈庆联 董事、高级销售 35 2.22% 0.09%
总监
2 樊瑞满 财务总监 35 2.22% 0.09%
3 吴延坤 董事会秘书、副 35 2.22% 0.09%
总经理
核心骨干员工（125 人） 1,475 93.35% 3.98%
合计 1,580 100.00% 4.27%
注：1、本激励计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际
控制人及其配偶、父母、子女。
2、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
（四）本激励计划涉及的激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有 公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
（五）本激励计划涉及的激励对象不存在同时参加两家或两家以上上市公司 股权激励计划的情形。
六、行权价格及行权价格的确定方法
（一）股票期权的行权价格
股票期权的行权价格为每份 6.79 元，即满足行权条件后，激励对象获授的
每一份股票期权拥有在其行权期内以每份 6.79 元购买 1 股公司股票的权利。
（二）股票期权行权价格的确定方法
股票期权的行权价格不低于股票票面金额，且不低于下列价格较高者：
1、本激励计划草案公告前1个交易日的公司股票交易均价（前1个交易日股 票交易总额/前1个交易日股票交易总量），为6.79元/股；
2、本激励计划草案公告前20个交易日的公司股票交易均价（前20个交易日 股票交易总额/前20个交易日股票交易总量），为6.64元/股。
七、等待期、行权安排
本激励计划授予的股票期权等待期分别为自授权日起 12 个月、24 个月、36
个月。激励对象根据本激励计划获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务。
本激励计划股票期权行权期及各期行权时间安排如下表所示：
行权安排 行权时间 行权比例
第一个行权期 自股票期权授权日起12个月后的首个交易日至股票期 30%
权授权日起24个月内的最后一个交易日当日止
第二个行权期 自股票期权授权日起24个月后的首个交易日至股票期 30%
权授权日起36个月内的最后一个交易日当日止
第三个行权期 自股票期权授权日起36个月后的首个交易日至股票期 40%
权授权日起48个月内的最后一个交易日当日止
八、授予与行权条件
（一）股票期权的授予条件
同时满足下列授予条件时，公司应向激励对象授予股票期权，反之，若下列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予股票期权。
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
（二）股票期权的行权条件
行权期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的股票期权方可行权：
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计
查看PDF原文
