证券代码：603083 证券简称：剑桥科技 公告编号：临 2023-055
上海剑桥科技股份有限公司
关于注销 2021 年股票期权激励计划
首次授予部分股票期权的公告
特别提示
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
本次注销股票期权数量：896.9885 万份。
本次注销完成后，本次激励计划不存在存续中的股票期权。
上海剑桥科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 5 月 31 日分别
召开第四届董事会第四十六次会议和第四届监事会第三十一次会议，审议通过《关于注销 2021 年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》，同意对《公司 2021 年股票期权激励计划》（以下简称“本次激励计划”、“《激励计划》”）首次授予的部分激励对象已获授但不符合行权条件的股票期权进行注销。现将相关内容公告如下：
一、本次激励计划已履行的决策程序及相关信息披露
（一）2021 年 2 月 1 日，公司第三届董事会第三十二次会议审议通过《关
于<上海剑桥科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于<上海剑桥科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年股票期权激励计划相关事项的议案》等议案。公司独立董事就本次激励计划是否有利于公司的持续发展、是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见；公司第三届监事会第二十六次会议审议通过《关于<上海剑桥科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于<上海剑桥科技股份有限公司2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于核查<上海剑桥科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，并就本次激励计划是否有利于公司的持续发展、是否存在损害公司及全体股东利
益的情形发表了明确意见。
（二）2021 年 2 月 8 日，公司第三届董事会第三十三次会议审议通过《关
于<上海剑桥科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案修订稿）>及摘
要的议案》等议案，同意对 2021 年 2 月 1 日召开的第三届董事会第三十二次会
议审议通过的《公司 2021 年股票期权激励计划（草案）》及其摘要部分内容进行修改，形成《上海剑桥科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案修订稿）》及其摘要。
（三）2021 年 2 月 8 日至 2021 年 2 月 17 日，公司在公司官方网站
（www.cigtech.com）发布了《公司 2021 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单（修订稿）》，对本次拟激励对象的姓名及职务予以公示。在公示期限内，公司收到 1 名自然人股东以电子邮件方式对 1 名拟激励对象的资格提出质疑。公司监事会责成管理层对上述自然人股东反映的情况进行了调查，并与相关激励对象本人进行了核实。经公司监事会核查，该名激励对象不存在相关法律法规规定不得成为激励对象的情况，且根据其目前的任职情况及绩效表现，符合公司本次激
励计划激励对象范围的参与资格条件。2021 年 2 月 18 日，公司第三届监事会第
二十八次会议审议通过《关于 2021 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单（修订稿）的核查意见及公示情况的议案》。
（四）2021 年 2 月 25 日，公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过《关
于<上海剑桥科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案修订稿）>及摘要的议案》《关于<上海剑桥科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年股票期权激励计划相关事项的议案》；根据公司对内幕信息知情人在本次激励计划草案公告前 6 个月内买卖公司股票情况的自查，公司未发现相关内幕信息知情人存在利用内幕信息进行股票交易的情形，未存在发生信息泄露的情形，公司于 2021
年 2 月 26 日披露了《关于 2021 年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股
票情况的自查报告》（公告编号：临 2021-027）。
（五）2021 年 3 月 4 日，公司第三届董事会第三十四次会议、第三届监事
会第二十九次会议分别审议通过《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》，
确定 2021 年 3 月 4 日为授予日，向 583 名激励对象首次授予 1,586.50 万份股票
期权，行权价格为 12.91 元/股。公司独立董事对本次激励计划的首次授予事宜发表了同意的独立意见，公司监事会对授予日的激励对象名单进行了核实，法律顾
问出具了专项法律意见书。
（六）2021 年 4 月 14 日，公司根据《上市公司股权激励管理办法》（以下
简称“《管理办法》”、上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的有关规定，办理完毕本次激励计划首次授予的权益登记工作，登记股票期权 1,562.00 万份，授予激励对象共 567 名。
（七）2023 年 2 月 3 日，公司第四届董事会第三十八次会议、第四届监事
会第二十五次会议分别审议通过《关于 2021 年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》，认为公司 2021 年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期行权条件已经成就，本次符合股票期权行权条件
的人数为 425 人，对应的股票期权可行权数量为 629.8125 万份，行权价格为 12.91
元/股。公司监事会对上述议案发表了核查意见，公司独立董事对相关事项发表
了同意的独立意见，法律顾问出具了专项法律意见书。公司于 2023 年 2 月 4 日
披露了《关于 2021 年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：临 2023-010）。
（八）2023 年 2 月 27 日，本次激励计划首次授予股票期权第一个行权期行
权的股票上市流通，第一个行权期行权的激励对象共 38 人，行权股票的上市流
通数量合计 38.8615 万股。公司于 2023 年 2 月 22 日披露了《2021 年股票期权激
励计划首次授予股票期权第一个行权期行权结果暨股份上市公告》（公告编号：临 2023-018）。
（九）2023 年 3 月 21 日，公司第四届董事会第四十二次会议、第四届监事
会第二十八次会议分别审议通过《关于 2021 年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》，认为公司 2021 年股票期权激励计划首次授予的股票期权第二个行权期行权条件已经成就，本次符合股票期权行权条件
的人数为 423 人，对应的股票期权可行权数量为 636.25 万份，行权价格为 12.91
元/股。公司监事会对上述议案发表了核查意见，公司独立董事对相关事项发表
了同意的独立意见，法律顾问出具了专项法律意见书。公司于 2023 年 3 月 23 日
披露了《关于 2021 年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：临 2023-029）。
（十）2023 年 4 月 28 日，本次激励计划首次授予股票期权第二个行权期行
权的股票上市流通，第二个行权期行权的激励对象共 422 人，行权股票的上市流通数量合计 626.15 万股。
（十一）2023 年 5 月 31 日，公司第四届董事会第四十六次会议、第四届监
事会第三十一次会议审议通过《关于注销 2021 年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》，同意对公司 2021 年股票期权激励计划首次授予股票期权的部分激励对象已获授但不符合行权条件的股票期权进行注销。本次注销股票期权数量共计 896.9885 万份。公司独立董事发表了同意的意见。
二、本次注销部分股票期权的情况
（一）本次注销部分股票期权的原因及依据
1、根据《激励计划》“第十四章 公司/激励对象发生异动时本激励计划的处理”的规定：（1）激励对象担任监事或独立董事或其他因组织调动不能持有公司股票期权的职务，其已行权股票不作处理，已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司进行注销。（2）激励对象合同到期且不再续约、主动辞职或协商解除劳动合同的，其已行权股票不作处理，已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司进行注销。
鉴于本次激励计划首次授予部分第一个等待期间有 140 名激励对象因个人原因离职、1 名激励对象职务变更为监事，第二个等待期间有 3 名激励对象因个人原因离职，上述激励对象已获授但尚未行权的股票期权由公司注销。
2、根据《激励计划》“第九章 股票期权的授予与行权条件”的规定：激励对象个人层面的考核根据《公司 2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法》以及公司内部绩效考核相关制度实施。激励对象个人考核评价结果分为“A”、“B+”、“B”、“B-”、“C”、“D”六个等级，分别对应个人评价系数（M）如下表所示：
考核等级 A 或 B+ B B- C 或 D
个人评价系数（M） 100% 75% 50% 0%
在公司业绩考核条件达成的前提下，激励对象个人各期实际可行权数量=各期可行权额度×公司考核系数（K）×个人评价系数（M）。
激励对象未能行权的股票期权由公司注销。
本次激励计划首次授予部分第一个行权期有 50 名激励对象因个人层面绩效考核原因不能 100%行权，第二个行权期有 6 名激励对象因个人层面绩效考核原因不能 100%行权，上述激励对象不符合行权条件的部分股票期权由公司注销。
3、部分激励对象符合行权条件但放弃行权的股票期权由公司注销。
（二）本次注销部分股票期权的数量
1、第一个等待期间因个人原因离职的 140 名激励对象涉及注销的股票期权为 275.50 万份；
2、职务变更为监事的 1 名激励对象涉及注销的股票期权为 1.50 万份；
3、第一个行权期 50 名激励对象因个人考核原因需注销的股票期权为12.6875 万份；
4、第一个行权期部分激励对象符合行权条件但放弃行权，涉及需注销的股票期权为 590.9510 万份；
5、第二个等待期间因个人原因离职的 3 名激励对象涉及注销的股票期权为4.50 万份；
6、第二个行权期 6 名激励对象因个人考核原因需注销的股票期权为 1.75 万
份；
7、第二个行权期部分激励对象符合行权条件但放弃行权，涉及需注销的股票期权为 10.10 万份。
综上所述，本次合计注销的股票期权为 896.9885 万份。
三、本次注销部分股票期权对公司的影响
本次注销部分股票期权不会对公司的财务状况和经营成果产生实质影响，也不会影响公司管理团队的积极性和稳定性。公司管理团队将继续勤勉履责，为股东创造更大的价值。
四、独立董事独立意见
公司全体独立董事同意关于注销 2021 年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的事项并发表了如下独立意见：
我们认为，公司本次注销部分股票期权事项符合《管理办法》《公司章程》以及本次激励计划的相关规定，且在公司 2021 年第一次临时股东大会的授权范围内，履行了必要的审议程序，不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此
查看PDF原文
