603078 沪市 江化微

江阴江化微电子材料股份有限公司

          章    程

            （2023 年 6 月修订）


                        目录


第一章  总则...... 1
第二章  经营宗旨和经营范围...... 2
第三章  股份...... 2
 第一节 股份发行 ...... 2
 第二节 股份增减和回购 ...... 3
 第三节 股份转让 ...... 4
第四章  股东和股东大会...... 5
 第一节 股东 ...... 5
 第二节 股东大会的一般规定 ...... 7
 第三节 股东大会的召集 ...... 11
 第四节 股东大会的提案与通知 ...... 13
 第五节 股东大会的召开 ...... 14
 第六节 股东大会的表决和决议 ...... 17
第五章  董事会...... 20
 第一节 董事 ...... 20
 第二节 董事会 ...... 23
第六章  总经理及其他高级管理人员...... 30
第七章  监事会...... 32
 第一节 监事 ...... 32
 第二节 监事会 ...... 33
第八章  财务会计制度、利润分配和审计...... 34
 第一节 财务会计制度 ...... 34
 第二节 内部审计 ...... 38
 第三节 会计师事务所的聘任 ...... 38
第九章  通知和公告...... 38
 第一节 通知 ...... 38
 第二节 公告 ...... 39
第十章  合并、分立、增资、减资、解散和清算...... 39
 第一节 合并、分立、增资和减资 ...... 39
 第二节 解散和清算 ...... 40
第十一章  修改章程...... 42
第十二章  附则...... 42

          江阴江化微电子材料股份有限公司章程

                            第一章  总则

    第一条  为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，
根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和其他法律法规等有关规定，制订公司章程。

    第二条  公司是依照《公司法》和其他有关法律法规的规定，由原江阴市
江化微电子材料有限公司整体变更发起设立的股份有限公司；公司在无锡市行
政 审 批 局 注 册 登 记 ， 并 取 得 营 业 执 照 ， 统 一 社 会 信 用 代 码 为
“913202007311548046”。

    第三条  公司于 2017 年 3 月 17 日经中国证券监督管理委员会（以下简称
“中国证监会”）核准，首次向社会公众发行人民币普通股 1,500 万股，于 2017年 4 月 10 日在上海证券交易所上市。

    第四条  公司中文名称：江阴江化微电子材料股份有限公司

          公司英文名称：JIANGYIN JIANGHUAMICRO-ELECTRONIC

                        MATERIALS CO.,LTD.

    第五条  公司住所：江阴市周庄镇长寿云顾路 581 号

          邮政编码：214423

  第六条  公司注册资本为人民币 38,563.7248 万元。

  公司因增加或者减少注册资本而导致注册资本总额变更的，可以在股东大会通过同意增加或减少注册资本决议后，再就因此而需要修改公司章程的事项通过一项决议，并说明授权董事会具体办理注册资本的变更登记手续。

    第七条  公司为永久存续的股份有限公司。

    第八条  董事长为公司的法定代表人。

    第九条  公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承
担责任，公司以其全部财产对公司的债务承担责任。

    第十条  公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与
股东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、
董事、监事、高级管理人员具有法律约束力的文件。依据公司章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董事、监事、总经理和其他高级管理人员。
    第十一条  本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总经理、董事会秘
书、财务负责人等。

                    第二章  经营宗旨和经营范围

    第十二条  公司的经营宗旨：以客户为中心、以市场为导向、以研发为核
心，做国内最具竞争力，参与国际市场竞争的电子化学品服务提供商，实现股东利益最大化。

    第十三条  经依法登记，公司的经营范围是：专用化学产品制造（不含危
险化学品）；专用化学产品销售（不含危险化学品）；危险化学品生产；危险化学品经营；第三类非药品类易制毒化学品经营；化工产品生产（不含许可类化工产品）；化工产品销售（不含许可类化工产品）；电子专用材料制造；电子专用材料销售；电子专用材料研发；工程和技术研究和试验发展；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；新材料技术研发；资源再生利用技术研发；机械设备租赁；技术进出口；货物进出口。

                            第三章  股份

                          第一节  股份发行

    第十四条  公司的股份采取股票的形式。股票是公司签发的证明股东所持
股份的凭证。

    第十五条  公司股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份
应当具有同等权利。

  同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。

    第十六条  公司发行的股票，以人民币标明面值。


    第十七条  公司发行的股票，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公
司集中存管。

    第十八条 公司系由有限责任公司整体变更而设立的股份有限公司，公司变
更设立时，公司发起人分别以其在江阴市江化微电子材料有限公司的净资产折股取得公司股份。各发起人出资额和持股比例具体构成如下表所示：

                                      折合成股份公司    占股份公司注册

      序号        股东姓名

                                      股份数量（万股）  资本比例（%）

        1            殷福华              1485.135          36.67

        2            季文庆              1439.775          35.55

        3            唐艳                224.775            5.55

        4            栾成                202.500            5.00

        5            陈永勤              202.500            5.00

        6    江阴市杰华投资有限公司      495.315            12.23

                  合  计                  4050.000          100.00

  截至 2010 年 10 月 9 日止，公司各发起股东已缴纳全部应缴纳股本。

    第十九条  公司股份总额为 29,664.4037 万股，均为普通股。

    第二十条  公司或公司的子公司（包括公司的附属公司）不以赠与、垫资、
担保、补偿或贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。

                      第二节  股份增减和回购

    第二十一条  公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股
东大会分别作出决议，可以采用下列方式增加资本：

  （一）公开发行股份；

  （二）非公开发行股份；

  （三）向现有股东派送红股；

  （四）以公积金转增股本；

  （五）法律、行政法规规定以及有关监管部门批准的其他方式。

    第二十二条  公司可以减少注册资本。公司减少注册资本，应当按照《公
司法》以及其他有关规定和公司章程规定的程序办理。

    第二十三条  公司在下列情况下，可以依照法律、行政法规、部门规章和
公司章程的规定，收购本公司的股份：

  （一）减少公司注册资本；

  （二）与持有本公司股票的其他公司合并；

  （三）将股份用于员工持股计划或者股权激励；

  （四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的；

  （五）将股份用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券；

  （六）公司为维护公司价值及股东权益所必需。

  除上述情形外，公司不进行买卖本公司股份的活动。

    第二十四条  公司收购本公司股份，可以选择下列方式之一进行：

  （一）证券交易所集中竞价交易方式；

  （二）要约方式；

  （三）中国证监会认可的其他方式。

  公司因本章程第二十三条第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股份的，应当通过公开的集中交易方式进行。

    第二十五条  公司因本章程第二十三条第（一）项至第（二）项的原因收
购本公司股份的，应当经股东大会决议。

  公司因本章程第二十三条第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股份的，应当经三分之二以上董事出席的董事会会议决议。

  公司依照本章程第二十三条的规定收购本公司股份后，属于第（一）项情形的，应当自收购之日起十日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当在六个月内转让或者注销；属于第（三）项、第（五）项、第（六）项情形的，公司合计持有的本公司股份数不得超过本公司已发行股份总额的 10%，并应当在三年内转让或注销。

                          第三节  股份转让

    第二十六条  股东持有的股份可以依法转让。

    第二十七条  公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。

    第二十八条  发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年以内不得
转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。

  公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

    第二十九条  公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份 5%以上的
股东，将其持有的本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。但是，证券公司因购入包销售后剩余股票而持有 5%以上股份的，以及有中国证监会规定的其他情形的除外。

  前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。

  公司董事会不按照本条第一款规定执行的，股东有权要求董事会在 30 日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。

  公司董事会不按照本条第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。